北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司 第一期限制性股票激励计划相关事项的法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次解除限售、本次回购注销和本次 终止所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必 须查阅的文件。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师为出具本法 律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件等材料、口头证言均 符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在出具本法律意见书之前，本所律师作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规以及中国证监会的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意 见书所涉事宜进行了核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 3、本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审 查判断，并据此发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证 据支持的事实，本所律师依赖于公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的说 明文件、证言或文件的复印件发表法律意见 ...

盛新锂能集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司及全体股东， 尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本 制度。 （十九）中国证监会和深圳证券交易所认定的属于关联交易的其它事项。 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或其他组 织）： 1、直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）； 2、由上述第 1 项法人（或其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或其他组织）； 3、持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 4、由本制度所指关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人（或其他 组织）。 （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第二条 公司的关联交易，是指公司或 ...

盛新锂能集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 业务管理，提高资金运作效率，有效防范投资风险，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及《公司章程》等有关法律法规和规章制度的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流 和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹 配，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财的运作。 第二章 决策权限与审批程序 第五条 公司进行证券投资的决策权限如下： （一）公司委托理财金额占公司最近一期经审计净资产 ...

盛新锂能集团股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第一章 总则 第一条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金。 第二条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该管 理制度的有效实施。公司还应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本管理办法。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力 ...

盛新锂能集团股份有限公司 监事会关于公司修订 2021 年员工持股计划及相关 文件的核查意见 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-119 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会 二〇二三年十二月十二日 监事会认为：公司修订《2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2021 年员工持股计划管理办法》的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、 规范性文件以及《盛新锂能集团股份有限公司章程》的有关规定，本次修订 2021 年员工持股计划相关文件的议案的审议和决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事在认真审阅第八 届监事会第六次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论与分析，依 据相关规定，发表核查意见如下： ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-121 盛新锂能集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次（临时）股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会议 决定于 2023 年 12 月 28 日（周四）下午 14:30 以现场与网络投票相结合的方式 召开公司 2023 年第三次（临时）股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）会议召集人：公司第八届董事会 1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委 托他人出席现场会议。 2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投 票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符 合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次 投票结果为准。 （六）股权登记日：2023 年 12 月 25 日 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | ...

盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司 董事会 | 原章程 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 原第六条： | | 现第六条： | | 公司注册资本为人民币 | 921,785,872 元。 | 公司注册资本为人民币 921,265,872 元。 | | 原第二十条： | | 现第二十条： | | 公司股份总数为 921,785,872 | 股，公司的股本 | 公司股份总数为 921,265,872 股，公司的股本 | | 结构为：普通股 921,785,872 | 股，无其他种类 | 结构为：普通股 股，无其他种类 921,265,872 | | 股。 | | 股。 | | 原第一百二十五条： | | 现第一百二十五条： | | 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、 | | 公司董事会设立战略与可持续发展委员会、 | | 薪酬与考核委员会以及提名委员会等专门委 | | 审计委员会、薪酬与考核委员会以及提名委 | | 员会。专门委员会成员全部由董事组成，并 | | 员会等专门委员会。专门委员会成员全部由 | | 由董事会选举产生，对董事会负责，依照本 | | 董事组成 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-113 盛新锂能集团股份有限公司 公司第一期限制性股票激励计划规定的首次授予部分第三个解除限售期解 除限售条件已成就，同意公司对 49 名激励对象的第三个解除限售期限制性股票 共计 1,705,500 股进行解除限售。 公司监事会对该事项出具了核查意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司第一期限制性股票激励计划首次 授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》。 二、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于终止实 施第一期限制性股票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性 股票的议案》； 监事会已对不符合激励条件、个人层面绩效考核不达标和拟终止实施第一期 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留部分的激励对象名单及回 购注销的限制性股票数量进行了审核。 经审议，监事会认为：公司制定本激励计划的目的是为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动激励对象的积极性，有效地 将股东利益、公司利益结合在一起，使各方共同促进公 ...

盛新锂能集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，维护公司股东和 其他利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和其 他相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他 股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。如该股东未能按出资比例 向公司控股子公司或者参股公司提供同等担保等风险控制措施，公司董事会应 当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明 该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第六条 公司独立董事应在年度报告中，对报告期末尚未履行完毕和当期发 生的对外担保情况、执行相关规定和本制度的情况进行专项说明。 第二章 对外提供担 ...