深圳市力合科创股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为了进一步完善深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作制度》及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事。 第五条 ...

深圳市力合科创股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 一、总则 为进一步建立健全深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，特制定本管理办法。 1、战略导向原则。薪酬管理体系与公司发展阶段相适应，体现公司价值导 向和企业文化，有效引导员工绩效行为实现公司战略目标。 2、薪酬与经济效益匹配原则。薪酬水平的确定必须与公司经济效益和支付 能力相结合。 3、收入与价值贡献匹配原则。薪酬既要体现各岗位对公司的价值贡献，又 要体现能力和绩效差异，公平合理地体现薪酬水平，实现"责、权、利"的统一。 四、薪酬构成 （一）非独立董事及高级管理人员薪酬由标准年薪、激励工资、补贴与福利 构成。 1、标准年薪：由基本工资与绩效工资基数构成。 （1）基本工资：占比标准年薪的 40%，按月度发放。 （2）绩效工资：绩效工资基数占比标准年薪的 60%，计算公式为：绩效工 资=绩效工资基数×个人考核系数，个人考核系数遵照公司高级管理人员绩效考 核实施细则相关规定执行。 二、适 ...

（一） 公司股票上市交易之日起 1 年内； 深圳市力合科创股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管 理制度 第一条 为进一步明确深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》（以下简称《监管指引》）、《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （二） 董事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 ...

深圳市力合科创股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司(以下简称"公司")及其他信息披露 义务人的公司债券、企业债券（以下统称"公司债券"）信息披露管理工作，加强信 息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《公司债 券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《深圳证券交易所公 司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易 所公司债券存续期监管业务指引第 1 号——定期报告》《深圳证券交易所公司债券存 续期监管业务指引第 2 号——临时报告》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司信息披露应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，不得 有虚假记载；应当合理、谨慎、客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述；应当内容 完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 公司的信息披露文件应当使用事实描述性语言，不得含有祝贺性、广告性、恭维 性或诋毁性的词句。 第三条 公司应当注重信息披露的有效性，有针 ...

深圳市力合科创股份有限公司 反舞弊与举报投诉管理制度 第一章 总 则 第一条 为了防治舞弊，加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确 保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益。根据 公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨，舞弊的概念及形式，反舞弊 的责任归属，舞弊的预防和控制，舞弊案件的举报、调查和报告，反舞弊工作常 设机构及职能，反舞弊工作的指导和监督，舞弊的补救措施和处罚等相关要求。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通 员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制 度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段， 谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济 利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 ...

深圳市力合科创股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了建立健全深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，加强公司内部审计和监督工作，提高企业管理、经济绩效和资金 使用收益，维护公司和全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市公司规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市力合科创 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、各子公司，以及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被审 计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价重 大经济活动的效益等行为。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司党委书记、董事长是内部审计工作的第一责任人，主管内部审 计工作。 公司审计室是在公司董事会下设的 ...

深圳市力合科创股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二条 公司与关联人进行交易时，应当遵循以下原则： 第二章 关联交易和关联人 第三条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； 1 （一）关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公开、公允的原则； （二）不得损害公司、股东特别是中小股东的合法利益； （三）不得违反国家法律法规和规范性文件的要求； （四）关联人如享有股东会表决权，应回避表决； （五）必要时应当聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见。 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与各关联人所 ...

第一章 总 则 第一条 为加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）的财务管 理工作，规范财务行为，维护股东权益，根据《中华人民共和国会计法》《企业 财务通则》等相关法律法规及《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合上级主管单位相关要求和公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资及控股子公司，各子公司不得擅自变更， 因生产经营特点和管理要求若确需调整，须上报公司，经审批后予以修订。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，公司及子公司在遵循本制度 的基础上，应建立和完善具体单项制度。 第二章 财务管理体系 第四条 公司财务管理工作实行统一管理、分级负责的原则。对财务工作实施 统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中各层级、各岗位按照相应的职责 和权限履行财务管理职责，承担相应责任。 第五条 公司法定代表人对本公司会计工作和会计资料的真实性、完整性负责， 对本公司的财务、会计基础工作负有领导责任。 | | | 第六条 公司财务负责人和会计机构负责人应根据各自职责加强审核把关，确 保财务基础工作规范有序。 第七条 公司应当根据财务业务需要，设置财 ...

深圳市力合科创股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 总经理办公会的工作职责、权限，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公 （六）未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公 司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有； 司章程》）等有关规定，制定本细则。 第二条 具有《公司法》第一百七十八条情形的人员、被中国证监会确定为 市场禁入者、被证券交易所公开认定为不适合担任高级管理人员且期限尚未届满， 不得担任公司的高级管理人员。 总经理在任职期间发生违反《公司章程》规定不得担任高级管理人员情形的， 董事会须解除其职务。 第三条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行职责， 维护公司和全体股东的最大利益，对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开 ...

深圳市力合科创股份有限公司 董事会信息披露委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露内部控制，提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳上市公司信息披露委员会工作 指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 《深圳市力合科创股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立信息披露委员 会，并制定本实施细则。 第二条 信息披露委员会是一项开展信息披露工作的跨部门协调机制，不同 于董事会专门工作机构，不改变公司原有的信息披露体系，不替代董事会秘书职 能。 第二章 人员组成 第七条 信息披露委员会的主要职责权限： （一）搭建信息（含财务及非财务信息）报告、传递补充渠道，保障信息披 露真实、准确、完整； （二）推动建立、完善信息披露内部控制机制，定期检视公司需披露信息的 收集、传递和披露情况； （三）对疑难、无先例需披露事项组织讨论并提出建议，对定期报告编制提 供咨询和建议； （四）审阅公司投资者说明会、分析师会议、路演及接待投资者调研资料， 审阅公司网站、媒体及其他 ...