深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023年12月31日 2023年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70012765_G01 号 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳市 新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深圳市新南山控股（集团）股份有限 公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表及专项说明 2023年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70012765_G03号 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳市新南山控股（集团）股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月 31日的合并及公司的资产负债表，2023年度的合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ， 并 于 2024 年 3 月 29 日 出 具 了 编 号 为 安 永 华 明 （ 2024 ） 审 字 第 70012765_G02号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求，深 圳市新南山控股（集团）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳市新南山控股（集团） 股份有限公司的责任。我们对汇总表 ...

2023 年是国际政治经济环境不利因素增多，国内宏观经济周期 性和结构性矛盾叠加的一年，市场寒意甚浓，公司各主要业务经营发 展明显承压。在董事会的正确领导下，公司坚持稳中求进的工作总基 调，实干笃行，2023 年，公司实现营业收入 120.6 亿元，同比下降 0.8%；实现归母净利润 1.5 亿元，同比减少 78.4%。 二、董事会日常工作情况 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会 议事规则》《独立董事工作制度》等相关规定履行职责，公司全体董 事认真出席董事会会议和股东大会，做到诚实守信、勤勉尽责。独立 董事对公司重大事项享有足够的知情权，能够不受影响地独立履行职 责。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件及公司相关制度 的规定，恪尽职守、勤勉尽责地开展董事会各项工作，认真贯彻落实 股东大会的各项决议，完善内控制度建设，规范公司运作，切实维护 公司和全体股东的合法权益，有效保障 ...

证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2024-009 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司总经理向董事会报告了公司的经营情况以及对公司未来发展 的展望，董事会审议通过该报告。 2．审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会第八次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以直接送达、邮件等 方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日在公司第一会议室以现场会议和 通讯会议相结合的方式召开。 本次会议由董事长杨国林先生主持，会议应出席董事 12 名，实际 现场出席董事 11 名，独立董事袁宇辉先生以通讯会议方式参会；公司 监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、法规 及《公司章程》等的规定。经审议，会议形成如下决议： 1. 审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》。 该议案在提交董事会前，已经公司第七届董事会 ...

审计机构情况 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人，执业注册会计师近1800人，超1500人有证券相关业务服务经验[1] 审计相关会议 - 2023年8月29日、9月27日分别开会审议通过续聘安永华明为2023年度审计机构[3] - 2023年8月29日审计委员会同意续聘安永华明[3] - 2024年1月11日审计委员会听取预审汇报，同意《公司2023年审计计划》[4] - 2024年3月28日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[4]

会议情况 - 2023年召开股东大会3次、董事会会议10次[5] - 独立董事出席董事会会议10次、股东大会3次[5] - 独立董事出席审计委员会会议6次、专门会议2次[6][8] 议案审议 - 2023年第六届董事会第二十四次会议审议多项年度关联交易议案[11] - 第七届董事会第二次会议通过调整控股子公司业绩承诺期等议案[12] 人员聘任 - 2023年聘任孟睿、邱文鹤、舒谦等为公司高管[14][15][16] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行义务促进规范运作[17]

业绩总结 - 2023年度扣非ROE（摊薄）为0.74%[11] - 2023年较2018年营业总收入复合增长率为11.3%[11] - 2023年度主营业务收入占比98.7%[11] 激励计划 - 49名激励对象868万份股票期权将注销[11] - 2024年多会议通过终止激励计划议案[17] - 注销后首次激励计划未行权期权为0份[12]

市场扩张和并购 - 公司以307776.93万元向海城锦公司增资，取得其增资后51.0204%股权[10] 股权结构 - 中国南山集团注册资本180000万元，直接及间接持有公司68.43%股份[11] 公司数据 - 海城锦公司注册资本122500万元，2021年7月5日经评估净资产为295465.85万元[12][13] 业绩总结 - 2021 - 2024年度预计扣非后累计税后净利润为70530万元[15][16] - 2021年度经审计净利润为 - 2463万元[17] - 2022年度经审计净利润为111万元[17] - 2023 - 2024年度经审计净利润为6432万元[17] 新策略 - 公司将盈利预测期及补偿期由2021 - 2023年调整为2021 - 2024年，累计盈利预测净利润金额和补偿方式不变[14] - 若海城锦公司盈利未达累计预测净利润，中国南山集团以现金补偿[15]

监事会会议 - 2023 年监事会召开 6 次会议，决议合法有效[2] - 各次会议审议多项议案，如 2022 年度报告等[3] 未来展望 - 2024 年监事会计划加强监督、防范风险[7] - 2024 年监事会计划提高管理、加强培训[9]

内部控制范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的98.56%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98.37%[6] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会、经理层并规范运作[8] - 公司总经理办公会负责制定并实施公司战略规划、经营计划[8] 内部监督检查 - 公司内部审计部门对公司及下属子公司多方面情况进行监督检查[9] 部门职能工作 - 公司人力资源部门制定总体规划，完善相关体系，明确岗位事项[10] 社会责任与文化建设 - 公司积极履行社会责任，保障劳动者和客户权利，诚信经营纳税[11] - 公司发布新时期企业精神，制定员工行为公约，加强企业文化建设[11] 子公司管理控制 - 公司通过下达经营计划等方式加强对子公司的管理控制[14] 职务与机制建设 - 公司对主要不相容职务实施分离措施，形成相互制约工作机制[15] 预算与考核管理 - 公司实施预算管理控制，规范预算编制、审定、下达和执行程序[16] - 公司建立KPI考核机制，为奖金分配等提供依据[17] 资金与采购管理 - 公司制定资金管理制度，防范和控制资金风险[17] - 公司建立采购管理体系，节省采购成本，提高采购效率[18] 销售与项目管理 - 公司科学制定年度销售目标，控制销售收款风险[19] - 公司建立工程项目分级管控机制，控制项目成本[19] 信息相关制度 - 公司建立信息披露和内部报告制度，确保信息真实准确[19] - 公司建立信息沟通和收集渠道，促进内外部信息传递[21] 内部监督主体 - 公司监事会、审计委员会等负责内部监督，保证控制活动有效运行[22] 财务报告潜在错报标准 - 营业收入错报＜合并营业收入的0.5%为一般缺陷；0.5%≤错报＜1%为重要缺陷；错报≥1%为重大缺陷[26] - 资产总额错报＜合并资产总额的0.5%为一般缺陷；0.5%≤错报＜1%为重要缺陷；错报≥1%为重大缺陷[26] 重大缺陷定性情形 - 财务报告内部控制重大缺陷定性情形：内部控制环境无效、董监高舞弊、注册会计师发现当期财报重大错报内控未发现、审计委员会和内审机构监督无效[26] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性情形：经营活动严重违法、决策不科学致重大失误和财产损失、负面消息引监管关注且长时间无法消除[29] 缺陷定义 - 重要缺陷：单独或连同其他缺陷组合，严重程度低于重大缺陷但可能致公司偏离控制目标[27][29] - 一般缺陷：不构成重大或重要缺陷的其他内部控制缺陷[27][29] 报告期内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[30] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[31] 缺陷定量标准 - 非财务报告内部控制缺陷定量标准参照财务报告内部控制缺陷定量标准确定[28] 其他内控信息 - 报告期内公司不存在可能影响投资者理解内控评价报告或投资决策的其他内控信息[32]