贵州百灵企业集团制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高贵州百灵企业集团制药股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，明确对年 报信息披露责任人的问责尺度，根据我国《公司法》《证券法》《会 计法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、实 际控制人、持股 5%以上的股东、会计机构负责人、公司各子公司、 分公司主要负责人、各部门负责人以及在公司年报编制、审议、披露 等环节中承担具体工作的其他相关人员。 第四条 本制度应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 第二条 董事会的组成 为了进一步规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称 "本公司"）董事会的议事方式和决策程序，充分发挥董事会的经营 决策中心作用，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》和本公司的《公司章程》等有关规定，制订本规则。 公司董事会向股东会负责。董事会由九名董事组成，设董事长一 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司独立董事占 董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定 对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事的任职条件应符合《公司法》的相关规定。独立董事除 符合董事任职条件外，还应符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》的规定。 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工， 维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益， 保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《贵州百灵 企业集团制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及 其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的 担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； - 1 - （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （ ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力， 促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律法规以及《贵州百灵企业集团制药股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称内部控制：是指由公司董事会、管理层以及 全体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标： 第四条 企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， （一）合理保证公司经营管理合法、合规； （二）保障公司的资产安全； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整； （四）提高经营效率和效果； （五）促进实现公司发展战略； （六）降低、规避和控制风险。 覆盖企业及其所属单位的各种业务 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《贵州百灵企业集团制药股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定 人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，提高公司管理效率和管理水平，依照 《中华人民共和国公司法》以及《贵州百灵企业集团制药股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 公司总经理负责主持公司日常生产经营和管理工作，贯 彻落实董事会决议，行使《公司章程》、股东会和董事会赋予的职权， 对董事会负责。 第三条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、财务负 责人和董事会秘书。公司总经理及其他高级管理人员除应按《公司章 程》的规定行使职权外，还应当按照本细则规定行使管理职权并承担 管理责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的经营管理能力 和实践经验； (二)具有调动员工积极性、建立合理的内部组织机构、协调各种 内外关系和统揽全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或工作经验，熟悉生产经营业务和 有关政策、法律、法规； (四)诚信勤勉、廉洁奉公、民主公正； (五)有较强的使命感和 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范运作，进一步完善贵州百灵企业集团 制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司运作， 更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 上市公司整 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《贵 州百灵企业集团制药股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任，主任委员负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资 ...

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以 下简称"公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，实现公司价值和股东利益最大化，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投 资者关系管理工作指引》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）及子公司的信息披露行为，加强信息披露管 理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《贵州百灵企业集团 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对信息披露的有 关要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披露的信息应当真 实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取 ...