关于对贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024 年度财务报表发表非标准审计意见的 专项说明 天健函〔2025〕8-42 号 贵州百灵企业集团制药股份有限公司全体股东： 2.如审计报告中"形成保留意见的基础"段（二）所述，贵州百灵公司根据 中国证券监督管理委员会贵州监管局（以下简称贵州证监局）《关于对贵州百灵 企业集团制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕24 号），对 第 1 页 共 5 页 2023 年度及以前年度的销售费用进行自查，并对自查发现的前期差错采用追溯 重述法进行了更正，我们对贵州百灵公司上述前期差错更正事项进行了审计，但 由于无法获取充分、适当的审计证据，我们无法确认贵州百灵公司前期差错更正 的准确性。 (二) 强调事项段所涉及事项 如审计报告中"强调事项"段所述，贵州百灵公司与控股子公司贵州百灵企 业集团和仁堂药业有限公司（以下简称和仁堂药业）少数股东就和仁堂药业持股 比例存在争议；和仁堂药业少数股东及原管理人员等未严格执行贵州百灵公司及 和仁堂药业相关内控制度规定，存在以借款、费用报销等方式从和仁堂药业取得 资金的情形，贵州百灵公司与相关人员就该资金占用等事项存在争议。 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 28 日 贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》的相关要求，贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事胡坚、杨明、晏国菀、 张洪武的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事胡坚、杨明、晏国菀、张洪武的任职经历以及签 署的相关自查文件等内容，公司董事会认为：公司独立董事未在公司 担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董 事的独立性符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规中的要求。 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 出席董事会会议情况 出席股东会会议情况 本年度 召开董 事会次 数 应出席 董事会 次数 亲自出席董事会次 数 委托出 席次数 本年度 召开股 东大会 次数 本年度 应出席 股东大 会次数 实际出 现场出 席次数 席 通讯表 决 7 7 1 6 0 3 3 3 （一）出席股东大会及董事会情况 2024年度任职期间，公司召开的董事会、股东大会符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序、合法有效。本 着勤勉尽责的工作态度，本人认真仔细审阅会议及相关材料，积极参 与各议案的讨论并提出合理建议，以独立、客观、审慎的态度行使表 决权，公司相关决策均未损害全体股东特别是中小股东的利益，本人 对公司董事会各项议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1、审计委员会 2024年度独立董事述职报告 本人作为贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 | | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年度 | 应出席 | 亲自出席董事会次 | | | 本年度 | 本年度 | | | 召开董 | 董事会 | 数 | | 委托出 | 召开股 | 应出席 | 实际出 | | 事会次 | 次数 | 现场出 | 通讯表 | 席次数 | 东大会 | 股东大 | 席次数 | | 数 | | 席 | 决 | | 次数 | 会次数 | | | 7 | 7 | 1 | 6 | 0 | 3 | 3 | 3 | 2024年度任职期间，公司召开的董事会、股东大会符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序、合法有 效。本着勤勉尽责的工作态度，本人认真仔细审阅会议及相关材 料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以独立、客观、审慎 的态度行使表决权，公司相关决策均未损害全体股东特别是中小股 东的利益，本人对公司董事会各项议案均投了赞成票，未对公司任 何事项提出异议。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事 ...

| | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年度 | 应出席 | 亲自出席董事会次 | | | 本年度 | 本年度 | | | 召开董 | 董事会 | 数 | | 委托出 | 召开股 | 应出席 | 实际出 | | 事会次 | 次数 | 现场出 | 通讯表 | 席次数 | 东大会 | 股东大 | 席次数 | | 数 | | 席 | 决 | | 次数 | 会次数 | | | 7 | 7 | 1 | 6 | 0 | 3 | 3 | 3 | 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的 相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董事的作用， 切实维 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的 相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董事的作用， 切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨明，男，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外居留权，四 川省成都市人，1983 年毕业于成都中医学院（现更名为成都中医药大 学）药学系中药学专业。江西中医药大学原副校长、江西省科协副主 席、博士生导师、首席教授，享受国务院特殊津贴专家，国家药典委 员会委员，国家中医药领军人才岐黄学者，《中药药剂学》主编，创 新药物与高效节能降耗制药设备国家重点实验室主任，现代中药制剂 教育部重点实验室主任。国中药协会中药精油专业委员会理事长，中 国医药设备工程协会中药设备技术专 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024 年年度报告全文 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024 年年度报告 2025-013 【2025 年 4 月】 1 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人 员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。 | 姓名 | 职务 | 内容和原因 | | --- | --- | --- | | | | 由于审计机构出具保留 | | | | 意见审计报告。在与审 | | | | 计机构沟通中，审计机 | | | | 构保证：审计报告的保 | | | | 留部分及未发现错报， | | | | 没有达到出具无法表示 | | 晏国菀 | 独立董事 | 意见或否定意见审计报 | | | | 告的程度。因审计机构 | | | | 对保留部分未能获取充 | | | | 分、适当的审计证据， | | | | 我也无法对审计报告中 | | | | 保留意见部分 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于4月21日召开，采用现场和网络投票结合方式[4] 投票股东情况 - 通过现场和网络投票的股东及代表821人，代表股份433,939,846股，占比31.0490％[6] - 中小股东817人参与投票，代表股份26,748,162股，占比1.9139％[7] 提案投票结果 - 提案1.00同意420,912,827股，占出席有效表决权股份总数96.9980％[9] - 中小股东对提案1.00同意13,721,143股，占中小股东有效表决权股份总数51.2975％[10]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于4月21日10:00召开，4月4日公告通知[5] - 采取现场和网络投票结合，现场10时，网络9:15 - 15:00[5] 参会股东情况 - 现场5人，持407,391,684股，占29.1494%[8] - 网络816人，代表26,548,162股，占1.8996%[9] 议案表决情况 - 议案1.00同意420,912,827股，占96.9980%[12] - 中小股东同意13,721,143股，占51.2975%[12]

控股股东股份质押情况 - 姜伟质押股份245,346,161股，占其所持股份100%，占总股本17.55%[2][5] - 本次解质和质押股份均为53,138,112股，各占其所持21.66%、总股本3.80%[3][4] 质押到期情况 - 未来半年到期质押股份114,340,000股，占其所持46.6%，对应融资36,100万元[6] - 未来一年到期质押股份245,346,161股，占其所持100%，对应融资40,700万元[6] 其他 - 姜伟及其一致行动人初始质押率占总股本43.12%，占持股59.97%[8] - 本次质押融资用于偿还债务，对公司无影响[6]