山东宝莫生物化工股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要 求，山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立 董事王雁女士、詹桂宝先生、鲁文华先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查公司独立董事王雁女士、詹桂宝先生、鲁文华先生的任职经历以及 签署的相关自查文件《独立董事关于 2024 年度独立性的自查报告》，公司董事 会认为，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 山东宝莫生物化工股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 ...

人事相关 - 2024年5月22日当选公司第七届董事会独立董事[1] - 2024年5月22日审议通过财务负责人、总经理等拟聘任人选任职资格议案[23] - 2024年5月22日审议通过聘任公司总经理等议案[23] 会议相关 - 2024年召开董事会会议4次、股东会1次，独立董事均投同意票[6] - 2024年董事会提名委员会召开1次会议，独立董事出席并投同意票[10] - 2024年召开独立董事专门会议1次，独立董事出席并投同意票[11] 审计相关 - 2024年6月26日审议通过续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构议案[21] - 2024年7月1日审议通过公司续聘2024年度审计机构议案[21] 信息披露 - 2024年按时披露《2024年半年度报告》等，准确披露财务数据和重要事项[20] 其他 - 公司向特定对象发行股票，认购对象美信投资认购构成关联交易[18][19] - 2024年度任职期内无公司及相关方变更或豁免承诺方案[20] - 2024年度任职期内无因会计准则变更以外原因作出会计政策等更正事项[23] - 独立董事现场工作时间不少于15日[16] - 公司聘任财务负责人和高级管理人员程序符合相关规定[23][24]

山东宝莫生物化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 山东宝莫生物化工股份有限公司（下称"公司"或"上市公司"）于 2024 年 5 月 22 日召开 2023 年年度股东会，本人当选为公司第七届董事会独立董事， 同时担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委 员。作为公司的独立董事，2024 年度任职期（2024 年 5 月 22 日至 2024 年 12 月 31 日）内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件 及《公司章程》《独立董事制度》等的规定，诚信、勤勉、忠实、独立履行职 责，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司整体利益及全体 股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人在 2024 年度任 期内履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王雁，1981 年 9 月出生，中国国籍，中共党员，西南财经大学硕士学 位，高级会计师、研究员，无境外 ...

会议情况 - 公司第七届董事会第五次会议于2025年3月7日召开，应出席董事9名，实际出席9名[1] 议案表决 - 《关于豁免公司第七届董事会第五次会议提前通知时限的议案》表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票[2] - 《关于子公司签署〈醴陵市日景矿业发展有限公司股权回购协议之补充协议〉的议案》表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票[2] 公告发布 - 《关于股权回购交易履约进展暨子公司签署〈醴陵市日景矿业发展有限公司股权回购协议之补充协议〉的公告》于2025年3月10日刊载于指定媒体和网站[2][3]

担保与款项 - 融聚担保为湖南鑫聚义务担保，债权金额8900万元[5] - 湖南鑫聚已支付2000万元，成都宝莫累计收款1.5488亿元[6] - 截止2024年12月31日，湖南鑫聚尚需支付8780.21599万元[7] 支付安排 - 2025年1月1日起至付2000万元，按8780.21599万元*万分之五/日付延迟补偿金[8] - 以剩余股权转让款为基数，按19%/年支付回购溢价款[8] - 2025年3月6日、3月31日、5月30日分别支付2000万、1000万、1550万，余款6月30日付讫[10] 协议影响与措施 - 《补充协议》签署对公司持续经营及主业无重大不利影响[14] - 公司督促交易对方付款，必要时采取法律措施[14] - 若未按约定付款，按全部应付未付款项万分之五点六/日付违约金[13]

股权回购事件 - 2024年4月25日成都宝莫签署《股权回购协议》[1] - 2024年12月湖南众鑫指定湖南鑫聚履行支付义务[2] - 2024年12月31日融聚担保承诺代偿[3] 款项情况 - 截至2025年2月28日累计收到1.3488亿元[4] - 截至2025年2月28日剩余未收回9039.232362万元[4] 后续进展 - 2025年2月26日成都宝莫发律师函[4] - 2025年2月28日收到延期分期申请[4] 公司态度 - 未按期收款不影响主业经营[5] - 将督促履行义务，必要时采取法律措施[5]

股份冻结情况 - 鼎昇腾达34145176股公司股份被司法冻结，占其所持100%、总股本5.58%[1] - 冻结起始日2025年2月10日，到期日2028年2月9日，申请法院为成都中院[1] 影响说明 - 不会对公司治理及日常经营、实际控制权和第一大股东产生重大影响[2] 后续安排 - 公司将持续关注进展并及时披露信息[2] 其他信息 - 公告发布于2025年2月11日，备查文件为深交所明细表[3][5]

业绩总结 - 2024年前三季度公司营业收入38587.26万元，同比增长32.83%[19][26] - 2024年前三季度公司扣非后净利润1619.27万元，同比增长222.48%[19] - 2024年前三季度油田化学品收入34084.41万元，同比增长34.48%[12] - 2024年前三季度非油田化学品收入1599.67万元，同比增长160.12%[12] - 2024年前三季度环保水处理收入2771.11万元，同比下降5.33%[12] 用户数据 - 2024年前三季度新增重要客户，销售额5399.15万元，占营收13.99%[29] - 2024年前三季度公司向主要客户合计销售额占销售总额85%以上[54] - 2024年前三季度第一大客户A对公司采购占其同类产品采购总额30% - 40%[54] - 客户D、客户C和客户E对公司采购占其同类产品采购总额比重分别约为70%、50%、25%[54] 未来展望 - 截至2024年10月末公司主要在手订单金额超1.6亿元[53] 新产品和新技术研发 - 未提及相关内容 市场扩张和并购 - 2019年11月24日公司以12030.80万元现金收购能景光伏100%股权[77] - 2022年8月子公司8000万元认购日景矿业3809.57万元新增注册资本，占股16.41%[144] - 2023年8月子公司19700万元购买众鑫实业所持日景矿业36%股权，已付10000万元[144] 其他新策略 - 2022下半年后公司受全球宏观及自身业务调整影响，不再开展商品贸易业务[97] - 2021年度处置光伏发电业务相关经营主体100%股权，不再开展[4]

公司基本信息 - 公司注册资本为6.12亿元人民币[7] 财务数据 - 2024年1 - 9月经营活动现金流量净额475.83万元，2023年为12096.41万元[12] - 2024年1 - 9月投资活动现金流量净额9466.62万元，2023年为 - 10693.63万元[12] - 2024年1 - 9月筹资活动现金流量净额 - 660.01万元，2023年为921.42万元[12] - 2024年1 - 9月非经常性损益合计717.46万元，2023年为2286.04万元[15] - 2024年1 - 9月流动比率为7.67，2023年为7.19[16] - 2024年1 - 9月速动比率为6.12，2023年为5.56[16] - 2024年1 - 9月资产负债率（合并报表）为10.05%，2023年为9.03%[16] - 2024年1 - 9月应收账款周转率为3.77次，2023年为2.46次[16] - 2024年1 - 9月存货周转率为2.89次，2023年为2.87次[16] - 2024年1 - 9月扣非前全面摊薄每股收益0.0382元，加权平均每股收益0.0382元[18] - 2024年1 - 9月扣非后全面摊薄每股收益0.0265元，加权平均每股收益0.0265元[18] - 报告期内公司营业收入分别为65716.00万元、59228.48万元、38733.82万元和38587.26万元，增长率分别为 - 9.87%、 - 34.60%和24.27%[24] - 报告期内扣非后归母净利润分别为1492.99万元、2515.33万元、 - 1762.71万元和1619.27万元，增长率分别为68.48%、 - 170.08%和2290.65%[24] - 报告期内境外收入占比分别为15.07%、26.91%、11.83%和7.85%，呈递减趋势[25] - 报告期内对第一大客户销售额占比分别为46.05%、55.31%、65.02%和62.41%[26] - 报告期内对前五大客户销售额占比分别为76.33%、90.52%、89.15%和90.28%[26] - 报告期各期末应收账款账面价值分别为6310.87万元、19131.25万元、9535.14万元和15509.40万元，占比分别为8.36%、25.11%、15.46%和20.48%[30] - 报告期各期应收账款周转率为8.68、4.11、2.46和3.77[30] - 报告期各期末存货账面价值分别为8195.16万元、8446.33万元、13996.09万元和15277.21万元，占比分别为10.85%、11.09%、22.69%和20.17%[31] - 2024年9月末其他应收款账面价值为4049.54万元，主要为拆迁应收款[92] - 2024年9月末其他流动资产账面价值为105.33万元，主要为增值税留抵退税等[93] - 2024年9月末长期股权投资账面价值为0万元[94] 股权与投资 - 截至2024年12月31日，成都宝莫累计收到股权回购价款13488.00万元[32] - 美信投资认购金额下限为45000.00万元[39] - 截至2024年9月30日，实际控制人间接持股96698030股，占发行前总股本15.80%[40] - 本次向特定对象发行股票价格为2.93元/股[44] - 发行股票数量不超过153583617股，占发行前总股本25.10%[45] - 发行募集资金总额不超过45000.00万元，净额用于补充流动资金[48] - 若发行后实控人及其一致行动人表决权股份未超30%，美信投资认购股票18个月内不得转让；超30%则36个月内不得转让[47] - 按发行上限计算，发行后美信投资持股153583617股，占发行后总股本20.06%，罗小林、韩明夫妇控制表决权股份比例增至32.69%[84] - 2022年8月成都宝莫8000万元认购日景矿业股权，2023年8月19700万元购买股权，合计2.77亿元[95] - 截至2023年末，成都宝莫长期股权投资账面价值减至7813.08万元；2024年一季度减至7787.72万元[97] - 截至2024年9月末，众鑫实业支付股权回购价款9988万元，其他非流动资产待收款项为8012.00万元[97] 其他信息 - 子公司广西宝莫实业有限公司危险化学品经营许可证到期时间为2024年11月4日[29] - 2024年7月1日，第七届董事会第二次会议审议通过本次发行议案并提交股东大会[62] - 2024年7月23日，2024年第一次临时股东大会审议通过本次发行方案及相关事项[64] - 公司2010年首次公开发行并上市，募集资金总额为69000.00万元[99] - 保荐人将对公司持续督导，同意推荐公司向特定对象发行股票在深交所上市[102][104]

业绩总结 - 报告期内公司营业收入分别为65716.00万元、59228.48万元、38733.82万元和38587.26万元，增长率分别为 - 9.87%、 - 34.60%和24.27%[16] - 报告期内公司扣非后归母净利润分别为1492.99万元、2515.33万元、 - 1762.71万元和1619.27万元，增长率分别为68.48%、 - 170.08%和2290.65%[16] - 2024年1 - 9月主营业务收入38455.19万元，占比99.66%；其他业务收入132.07万元，占比0.34%[101] 用户数据 - 报告期内公司对第一大客户销售额占营收比重分别为46.05%、55.31%、65.02%和62.41%[20] - 报告期内公司对前五大客户销售额占营收比重分别为76.33%、90.52%、89.15%和90.28%[20] 未来展望 - 公司未来三年致力于成为行业集研发、生产、销售于一体的全产业链公司[137] - 预计2025年石油需求将在持续增长后达到峰值并保持平稳[59] 新产品和新技术研发 - 公司完成多项生产试验，开发多种新产品[163] - 公司将深化与科研院所合作，加大研发投入，开展系列产品开发及工业化应用[163] 市场扩张和并购 - 2022年8月，成都宝莫以8000万元认购日景矿业3809.57万元新增注册资本，对应16.41%的股权[149] - 2023年8月，成都宝莫以19700万元购买众鑫实业所持日景矿业36%的股权，与之前对价合计共2.77亿元[149] 其他新策略 - 2024年7月1日，公司第七届董事会第二次会议审议通过向特定对象发行股票方案[7] - 2024年7月23日，2024年第一次临时股东大会审议通过向特定对象发行股票方案[7] - 本次向特定对象发行股票价格为2.93元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[8] - 本次向特定对象发行股票数量不超过153583617股，未超过发行前公司总股本的30%[9] - 本次发行募集资金总额预计为45000.00万元，扣除发行费用后用于补充流动资金[10] - 公司制定了2025 - 2027年未来三年分红回报规划[11] - 公司就本次特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行分析并提出填补回报措施[11]