山东宝莫生物化工股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订草案） 第一章 总则 第一条 为促进山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和健康发展，加强对子公司的管理，确保子公司规范、高效、健康、有序运 作，有效控制经营风险，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山东 宝莫生物化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或 者持有其股份在 50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排等方式实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在 50％以 下且不具备实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 公司依 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）互动 易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司 治理水平，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东宝莫生物化工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。 第九条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，如涉及事项存在 不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 ...

（2025 年 10 月修订草案） 第一章 总则 关联交易管理制度 山东宝莫生物化工股份有限公司 （十八）与关联人共同投资； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； 第一条 为了规范山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原 则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，规范公司投资者关系管理，促进公司完善治理、规范 运作，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《上市公司治理准则》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及《山东宝莫生物化工股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 山东宝莫生物化工股份有限公司 投资者关系管理制度 见建议，及时回应投资者诉求； 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露 和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、敬 畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守证券监管部门、深圳证券交 易所有关规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关规定及《山东宝莫生物化工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定董事会审计委员会实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占二分之一以 上，委员中至少有 1 名独立董事为专业会计人士。公司董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 1 在 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计 业务的，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （2025 年 10 月制订草案） 第一章 总则 第一条 为规范山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用山东宝莫生 物化工股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实 际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法 规、规范性文件及《山东宝莫生物化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股 东、实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用、成本和其他 支出、为控股股东、实际控制人及其他关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、 代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其 他关联 ...

对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订草案） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，强化投资管理，降低投资风险，提高投资效益，维护公司和全体 股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《山东宝莫生物化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 山东宝莫生物化工股份有限公司 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的控股子公司（以下简称 "子公司"）通过货币资金、实物资产、无形资产等方式，在境内外进行的投资 活动。 第三条 本制度所指投资包括各项股权投资、债权投资、产权交易、公司重 组以及合资合作等。 第四条 公司对外投资的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （五）创造良好经济效益。 第二章 对外投资决策与审批权限 第五条 公司对外投资的审批权限依据《公司章程》及《总经理工作细则》 执行。 第六条 子公司对外投资须经公司审批 ...

（二）公司董事、高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业 绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。 山东宝莫生物化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 10 月修订草案） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，适应市场经济的激励约束机制及上市公司发展 的需要，有效调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平， 促进公司健康、持续、稳定发展，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用于公司董事、高级管理人员。高级管理人员指总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书等董事会聘任的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公司薪酬体现各岗位对公司的价值，体现"责、权、利"的统一的原 则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事、高级管理人员薪酬管理办法的生效、变 更和终止。 第七条 独立董事、未在公司任职的非独立董事领取固定津贴，津贴标准为 独立董事 10 万元/年，未在公司 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及《山东宝莫生物化工 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由公司董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会根据《公司章程》选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...