通鼎互联信息股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）， 以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他相 关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行 ...

通鼎互联信息股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》等有关法律法规及《通 鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； ...

通鼎互联信息股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《股票上市规则》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 ...

第一条 为进一步规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《通鼎互联 信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独立董事应 当至少每年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事 ...

通鼎互联信息股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用通鼎互联信息股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理，同时适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合 并会计报表范围的子公司之间的资金往来。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用（但 不限于其他方式）。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付工资与福 利、保险、广告等费用和其他支出，为控股股东、实际控制人及 ...

通鼎互联信息股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，现根据中国证监会《上市公司信息披露管理 办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及其他有关 法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司（指公司 直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股 公司。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有报告义务的 公司各部门、分支机构和控股或参股公司的有关人员，应及时将相关信息向公司 董事会和董事会秘书报告的制度。 通鼎互联信息股份有限公司 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露 的定期报告和临时报告等。 第五条 公司总经理、各部门负责人、分支机构的负责人、公司控股公司的 董事长（执行董事）和总经理、公司派驻参股公司的 ...

通鼎互联信息股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件,以及《通鼎互联信息技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事以及高级管理人员。 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准 第六条 独立董事实行固定津贴制度，津贴标准由股东会审议通过后按月发放。 第七条 在公司担任具体职务的非独立董事，按照其在公司所任职的岗位领 薪酬，不再单独领取董事津贴。未在公司担任具体职务的非独立董事，不在公司领 取薪酬或董事津贴。 第八条 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体经营管理职务及公司相 关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。 第九条 董事、高级管理人员薪酬及津贴发放时间、方式根据公司内部薪酬 制度确定及执行。 3 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《深圳证券交易所 股票上市规则》和《通鼎互联信息股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资控股或依照协议由公司实际控制、支配的具 有独立法人资格主体的公司。 第三条 控股子公司在公司总体经营目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求， 行使对子公司的重大事项管理。 第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 通鼎互联信息股份有限公司 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子 公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事、监事、高级 管理人员负责对本制度的有效执行。 第二 ...

总经理工作制度 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》和《通鼎互联信息股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，通鼎互联信息股份有限公司（以下简称"公 司"）特制定本制度，作为公司总经理的行为准则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事 会聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： 通鼎互联信息股份有限公司 第一章 总 则 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种 ...