独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事须有五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理高级职称需在会计等岗位5年以上全职工作经验[7] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 股东大会选两名以上独立董事采用累积投票制，中小股东表决单独计票披露[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职辞职，公司60日内补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，继续履职至新任产生，公司60日内补选[12] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[14] - 每年现场工作时间不少于15日[16] 独立董事工作相关 - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[17] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[18] - 董事会专门委员会会议，公司原则上不迟于会前三日提供资料信息[19] - 董事会会议相关资料保存至少10年[19] 独立董事决策与会议 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[16] 独立董事待遇与保障 - 公司给予与其职责适应的津贴，标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[21] - 公司可建立必要的独立董事责任保险制度[21] 制度相关 - 制度中部分表述含本数规定[23] - 制度未尽事宜按国家法律法规及《公司章程》执行[23] - 制度由股东大会审议通过后生效，修改亦同[23] - 制度由董事会负责制定、解释、修订[23] 公司信息 - 公司为山东矿机集团股份有限公司[24] - 文档时间为2024年4月[24]

山东矿机集团股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理 办法，保证公司及时、正确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的 规定，结合《公司章程》等规定以及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，按照本制度规定负有报告义 务的单位、部门和人员，应当在第一时间将其相关信息及时向公司责任领导、董 事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知悉重 大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时， 防止出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公 司的规范运作，规 ...

人员与业务规模 - 截至2023年末，永拓有合伙人97人，执业注册会计师312人[1] 业绩总结 - 2023年业务收入总额35172万元，审计业务收入29644万元[2] - 2023年A股上市公司审计客户34家，收费总额4329.95万元[2] 风险相关 - 职业风险累计计提3447.49万元，职业保险累计赔偿限额3000万元[2] 合规情况 - 近三年因执业行为受行政处罚7次，行政监管措施27次[3] 审计相关 - 2023年续聘永拓为财务审计机构获股东大会通过[3] - 审计委员会认为永拓具备审计资质和专业能力[5]

会计政策变更 - 2024年4月22日公司审议通过会计政策变更议案[2] - 《准则解释16号》《准则解释17号》部分内容分阶段施行[4] - 会计政策变更对财务无重大影响[7] 决策情况 - 审计委员会认为变更必要合理[8] - 董事会同意变更[9] - 监事会认为变更合理且程序合规[10]

监事会人员构成 - 监事会设三名监事，两名股东代表，一名职工代表[8] - 职工代表监事不少于监事人数三分之一[4] 监事会任期与履职 - 监事每届任期三年，可连选连任[4] - 连续二次不亲自参会视为不能履职，建议撤换[16] 监事会会议规则 - 每6个月至少召开一次，提前10日书面通知[16] - 三分之二以上监事出席方可举行[17] - 决议须全体监事过半数通过[20] 监事会档案管理 - 会议记录至少保存10年[20]

一、本人已经通过山东矿机集团股份有限公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 山东矿机集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘昆 ，作为山东矿机集团股份有限公司第 六 届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条 ...

山东矿机集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 山东矿机集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 永证专字（2024）第310123号 山东矿机集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师执业准则审计了山东矿机集团股份有限 公司（以下简称"山东矿机"）2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并 及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并出具了无保留意见 的审计报告。在此基础上，我们审计了后附的山东矿机管理层编制的2023年度《非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们认为，山东矿机管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规定，如实反映了山东矿机2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。 本报告仅供山东矿机 ...

山东矿机集团股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），监事会对公司2023年度内部控制的 评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行审核后认为： 公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，遵循内部控制的基本原 则，按照公司实际情况，已建立覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生 产经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。报告期内，公司未 发生违反企业内部控制规范体系、公司内部控制制度相关规定的情形。公司出具 的内部控制评价报告对公司内部控制制度建设、风险评估、内部控制活动、信息 与沟通、内控监督、内控制度的完善措施等方面的内容作了详细介绍和说明，符 合公司内部控制各项工作运行现状的客观评价。 综上所述，监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得 到有效执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建 设及运行情况。 山东矿机集团股份有限公司 监事会 2024年4月24日 ...

山东矿机集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时， 可以直接向深圳证券交易所报告。 第四条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联系人。公司 应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 ...

山东矿机集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立 董事参加的会议。关联交易等潜在重大利益冲突事项在提交董事会审议前，应当 由独立董事专门会议进行事前认可。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会、深圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本议事规则 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， ...