股份转让限制 - 董事和高管任期届满前离职，每年转让股份不得超所持公司股份总数25%[8] - 董事和高管自实际离任之日起六个月内，不得转让所持公司股份[8] - 董事和高管短线交易所得收益归公司所有[8] - 持股5%以上股东买卖公司股票参照短线交易规定执行[9] - 董事和高管任职期间，每年转让股份不得超所持股份总数25%[20] 信息申报要求 - 董事会秘书应在重要时点告知董事、高管禁止买卖要求[10] - 新任董事、高管在通过任职事项后二日内申报个人及近亲属信息[12] - 现任董事、高管信息变化或离任后二日内申报个人及近亲属信息[12] 股份锁定规则 - 公司上市满一年后，董事、高管年内新增无限售股按75%自动锁定[18] - 上市未满一年，董事、高管新增公司股份按100%自动锁定[18] - 董事、高管离任后六个月内持有及新增股份全部锁定，到期后无限售股自动解锁[21] 可转让股份计算 - 每年首个交易日，以董事、高管上年末登记股份为基数按25%算可转让额度[19] - 董事、高管某账户持股不足1000股时，可转让额度为持股数[19] 买卖通知要求 - 董事和高管买卖公司股票及其衍生品种前书面通知董事会秘书[14]

董事任职与职责 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高管的董事不得超董事总数1/2[6] - 连续两次未出席董事会，董事会建议撤换[8] - 董事离任后六个月内忠实义务有效[9] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名会计专业人士[11] - 独立董事连任不超六年[13] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[14] - 独立董事需五年以上相关工作经验[17] 独立董事职权 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[19] - 关联交易等事项经独立董事同意后提交董事会[20] 董事会构成 - 董事会由九名董事组成，三名独立董事[24] - 审计委员会成员三名以上，独立董事过半数[24] - 部分委员会中独立董事占多数并担任召集人[24] 董事长权限 - 可决定不超最近一期经审计净资产10%的对外投资等交易[28] - 可决定成交金额不满最近一期经审计净资产10%的特定交易[28] 董事会秘书任职 - 近三十六个月受相关处罚或谴责的不得担任[30] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[32] - 空缺超三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任[32] 董事会会议 - 每年至少召开两次定期会议，提前十日通知，临时提前三日[36] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集[36] - 过半数董事出席方可举行[38] - 一名董事委托限制及不得接受特定委托[40] 提案相关 - 特定人员可提议案，临时会议提案有规定[41] - 除临时会议提案，其他提前三日送交秘书[42] 议案拟订与提出 - 年度发展等计划由总经理拟订，董事长提出[42] - 盈余分配等方案由财务会同秘书拟订提出[43] - 关联交易议案由财务会同经办议定提出[43] - 重大担保等方案由财务组织拟订，董事长提出[43] 董事会决议 - 须全体董事过半数通过，关联表决有特殊规定[48] - 提案未通过且无重大变化，一个月内不再审议[50] - 部分情况会议暂缓表决，提议董事明确条件[51] 会议记录与表决票 - 表决票和会议记录保存期限为10年[51][52] - 决议书面文本闭会前提供，特殊情况24小时内[52] - 非现场会议计算出席人数方式[55] - 通讯表决会议通知要求[55][56] - 通讯表决董事不得委托投票[55] - 董事未送达表决票视为未出席[57] - 临时董事会表决票及录音保存10年[58] 决议执行与检查 - 董事会区分情况处理执行，总经理汇报情况[61] - 董事长有权检查总经理执行情况[61] - 会议评价上次决议执行情况并记录[61] 董事会基金 - 公司可设董事会基金，用于列支费用[63] - 基金由财务管理，支出由董事长审批[65] 规则实施与修改 - 规则经股东会审议批准后实施，修改亦同[66]

独立董事任职规定 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[3] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[16] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[16] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[18] 独立董事解职补选 - 提前解除需披露理由依据[11] - 特定情形辞职或被解职，六十日内完成补选[11] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，六十日内补选[12] 其他规定 - 关联交易等需全体独立董事过半数同意后提交审议[15] - 部分事项需经独立董事专门会议审议[15][16] - 公司应保存董事会会议资料至少10年[19] - 专门委员会开会，公司原则上提前三日提供资料信息[19] - 为独立董事履职提供条件和支持，承担聘请专业机构费用[19][21] 公司信息 - 公司为山东矿机集团股份有限公司[24] - 时间为2025年10月[24]

关联交易审议 - 关联交易等事项提交董事会前需独立董事专门会议事前认可[2] - 应披露关联交易等事项经专门会议审议且过半数独立董事同意后提交董事会[5] 特别职权行使 - 独立董事行使特别职权前需经专门会议审议并过半数同意[6] 专门会议规定 - 公司每年至少召开一次专门会议，提前三日通知独立董事[8] - 专门会议需三分之二以上独立董事出席方可举行[8] 文件保存与生效 - 会议记录等保存期限不低于十年[9] - 议事规则自董事会审议通过生效，解释权归董事会[11]

公司治理 - 制定独立董事年报工作制度完善治理结构[2] - 独立董事确保年报真实准确完整[4] 工作流程 - 管理层向独立董事汇报重大事项[4] - 财务总监提交审计工作安排材料[5] - 安排独立董事与年审注册会计师见面会[6] 决策权力 - 独立董事对年报签署书面确认意见[7] - 超半数独立董事同意可聘外部审计机构[7] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效[9]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[10] - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[12] - 任职需大学专科以上学历[4] 董事会秘书解聘 - 出现细则情形一个月内解聘[11] - 连续三月以上不能履职一个月内解聘[11] 证券事务代表 - 任职条件参考不得担任董秘情形[10] 公告与实施 - 聘任董秘和代表后及时公告并提交文件[10] - 工作细则董事会审议通过后实施和修改[17] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚不得担任[5] - 近三十六个月受交易所谴责或三次以上通报批评不得担任[5]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营业收入为4.57亿元人民币，同比下降0.16% [1] - 第三季度净利润为1121.87万元人民币，同比下降0.44% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营业收入为15.04亿元人民币，同比下降11.98% [1] - 前三季度累计净利润为1.1亿元人民币，同比微增0.10% [1]

章程修订 - 取消监事会并修订《公司章程》，需提交2025年第二次临时股东大会审议[2] - 原“股东大会”修改为“股东会”，相关“监事会”修改为“审计委员会”或删除，“监事”也删除[2] - 担任法定代表人的董事辞任视为同时辞去法定代表人，公司需30日内确定新代表人[2] - 本章程所称高级管理人员新增总经理[3] - 公司增加资本方式表述更改，收购股份情形新增[3][4] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[5] - 股东有权在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[7] - 股东应依认购缴纳股款，不得随意退股或抽回股本[8] - 股东滥用权利需承担赔偿责任，控股股东等不得利用关联关系损害公司利益[9] 交易决策 - 交易标的营收占比超50%且超5000万元，应提交股东大会审议[12] - 购买或出售资产累计超总资产30%，需披露并经股东大会特别决议[12] - 对外投资超净资产30%，提交股东大会审议，未达由董事会审议[13] - 为关联人提供担保需经特定程序，为控股股东等担保关联人应提供反担保[13] 会议相关 - 董事会收到独立董事提议10日内书面反馈，同意后5日内发通知[15] - 单独或合并持有1%以上股份股东可提提案和临时提案[15] - 召集人收到临时提案2日内发补充通知[15] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知[16] - 变更股东会地点需会前至少2个工作日公告[15] - 会议记录保存不少于10年[18] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设正副董事长[26] - 兼任高级管理人员的董事不超董事总数1/2[20] - 董事辞职需书面报告，董事会2日内披露，低于法定人数原董事仍履职[21] - 董事辞职或任期届满后6个月内仍有忠实义务[22] - 股东会解任董事生效时间及赔偿规定[22] 独立董事相关 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超6年[48][23] - 公司60日内完成独立董事补选[49][24] - 特定自然人不得担任独立董事[50][24] - 独立董事自查并由董事会评估独立性[25] - 董事会审议关联交易需独立董事专门会议事先认可[51][25] 其他 - 法定公积金转增资本留存不少于25%[31] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[33] - 公司减资通知债权人及公告时间，债权人可要求清偿或担保[33][34] - 减资后公积金累计额达50%前不得分配利润[34] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[35] - 公司解散应15日内成立清算组，清算组可申请破产清算[35][36] - 修订后的《公司章程》需经股东大会通过并办理工商变更[36]

业绩总结 - 2025年前三季度公司计提资产减值准备3389.05万元，占2024年净利润29.87%[3] - 应收票据坏账准备本期计提 -341.77万元，占2024年净利润 -3.01%[3] - 应收账款坏账准备本期计提2318.92万元，占2024年净利润20.44%[3] - 其他应收款坏账准备本期计提311.14万元，占2024年净利润2.74%[3] - 存货跌价准备本期计提1100.76万元，占2024年净利润9.70%[3] 其他新策略 - 本次计提资产减值准备计入2025年1 - 9月[4] - 账龄1年以内（含1年）应收款项计提比例为5%[9] - 账龄1 - 2年（含2年）应收款项计提比例为10%[9] - 账龄2 - 3年（含3年）应收款项计提比例为20%[9] - 账龄3年以上应收款项计提比例为100%[9]

担保信息 - 拟为华运装备提供不超25000万元担保额度用于销售合同履约，有效期一年[2] - 新增担保额度占上市公司最近一期净资产比例为8%[3] 子公司情况 - 持有华运装备100%股权，资产负债率47.96%[3] - 截至2025年9月30日，总资产5206.69万元等[7] 其他 - 截至公告披露日未签具体担保协议，实际担保余额为0元[8][10]