交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[9] 关联交易与诉讼仲裁报告 - 公司与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需报告[11] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需报告[12] 其他重大事项报告 - 公司营业用主要资产被查封等情况超总资产30%需报告[13] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司情况发生或拟发生较大变化需报告[15] - 任一股东持公司5%以上股份被质押等情况需报告[15] - 重大事项涉及主要标的超过约定交付或过户期限3个月仍未完成的需报告相关情况[17] 报告时间要求 - 公司办公会等会议就重大事项做出决议应在会议结束当日报告[17] - 公司就已披露重大事项签署意向书等应在签署后当日报告[17] - 重大事项获得批准或被否决应及时报告[17] - 重大事项出现逾期付款应及时报告原因和付款安排[17] - 负有报告义务人员应在知悉重大事项当日向董事会秘书通告并报送书面文件[20] 责任与制度实施 - 发生重大事项应上报而未及时上报，公司将追究责任人责任[22] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[25]

信息披露制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 秘密披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露[4] - 符合条件商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 披露要求 - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[5] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[6] 登记事项 - 暂缓、豁免披露有关信息需登记多项事项[7] - 报告公告后十日内报送相关登记材料[7] 事务负责与材料保存 - 董事会秘书负责组织协调信息披露暂缓和豁免事务[8] - 有关登记材料保存期限不得少于十年[9]

重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项须股东会审议[5] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议通过[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保须经股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外提供的担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[5] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%的担保须经股东会审议[5] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5][6] - 连续12个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司资产总额30%，需股东会特别决议通过[37] 股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形下，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[8] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前以公告通知股东[16] - 股权登记日与会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[17] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 公司召开股东会地点为山东矿机集团三楼会议室或董事会列明的其他地点，变更需在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] 股东会主持与报告 - 董事长主持股东会，董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由过半数董事推举一名董事主持[28] - 年度股东会上董事会应报告过去一年工作，每名独立董事应作述职报告[30] 股东会表决 - 股东按所代表有表决权股份数额行使表决权，每一股份一票表决权[32] - 股东会采取记名方式投票表决，表决前推举两名股东代表计票和监票，由律师、股东代表共同负责计票、监票并当场公布结果[32] - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其表决权股份不计入出席股东会有表决权股份总数[32] - 股东买入超规定比例股份，买入后36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[33] - 公司单一股东及其一致行动人权益股份比例超30%，或股东会选举2名以上独立董事，应采用累积投票制[33] - 股东会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过；作出特别决议，需出席股东所持表决权2/3以上通过[36] 其他事项 - 会议记录保存期限不少于10年[39] - 公司在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[39] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规的股东会决议[40] - 本议事规则自股东会批准通过之日起施行，修订时亦同[43]

山东矿机集团股份有限公司 市值管理制度 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升公 司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第一章总则 第一条 为加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工 作、进一步规范公司市值管理行为、切实保护公司投资者的合法权益、提升公司投 资价值、实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》 等相关法律、行政法规和规章的有关规定及《山东矿机集团股份有限公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益， 诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经 营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和 透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质 量。 第二章 市值管理的目的和基本原则 第三 ...

资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[4] 关联交易管理 - 关联交易需按规定权限、职责和程序审议批准[5] 防范措施 - 成立防范资金占用领导小组，由董事长任组长[8] - 财务部门定期检查公司及子公司，杜绝非经营性资金占用[9] 违规处理 - 若发生违规资金占用，公司应制定清欠方案并报告[10] 信息披露 - 公司应在半年度和年度报告中披露关联方资金占用情况[11] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、解释及修订[16] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[16] 其他信息 - 公司为山东矿机集团股份有限公司[17] - 时间为2025年10月[17]

山东矿机集团股份有限公司 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规 和规范性文件，以及《山东矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （二）具有固定的 ...

山东矿机集团股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及上市公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类如下： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负 面舆情； 第一章 总则 第一条 为提升山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权益，根据相关法 律法规的规定和《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。注重职能部门 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[2] 年报差错情形 - 年报信息重大差错包括财务报告差错等情形[4] - 造成年报信息重大差错的行为有违反法律法规等9种[3][4] 责任追究 - 责任追究种类有警告等6种[4] - 从重或加重惩处情形有5种[5][6] - 从轻、减轻或免于处理情形有4种[6] 差错处理 - 信息报送部门发现重大差错且将致年报虚假等，给予责任人“警告”处理[10][11] - 年报披露后发现重大差错被监管认定虚假等，给予责任人“降低工资标准”处理[11] - 年报披露后发现重大差错被监管处罚且带来经济损失，给予多种处理并要求赔偿[11] 差错查实 - 出现重大差错被监管部门采取措施，稽核部门应查实原因等[5]

山东矿机集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《山东 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、被解除职务等离职情形。 （六） 被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 1 （七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未满的； （八） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下 列情形之一的，不得担任公司董事或者高级管理人员： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂 ...

战略委员会 - 成员由6名董事组成，任期与董事会一致，连选可连任[4] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知，临时会提前一日通知，同意可即时召开[10] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[10] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[4] - 下设工作小组，由证券部、财务部组成，证券部主办[4] 审计委员会 - 成员由3名非高管董事组成，独立董事过半数并任召集人[18] - 定期会议每年至少召开四次，每季度至少一次[28] - 会议需三分之二以上成员出席，决议经全体委员过半数通过[20] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[18] - 发现公司经营异常可调查，必要时聘中介，费用公司承担[29] - 审计工作小组提供书面资料，会议评议后呈报董事会[25][26] 提名委员会 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[37] - 会议需提前三天通知，紧急情况保证三分之二以上委员出席可不受限[44] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[44] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[37] - 负责拟定选任标准和程序并提建议[35] 薪酬与考核委员会 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[53] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知，紧急情况保证三分之二以上委员出席可不受限[61] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[61] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[53] - 负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[56] - 讨论有关成员议题时，当事人应回避[62] 工作细则 - 自董事会决议通过之日起生效，修改需委员会提出，董事会审议通过[48][65] - 未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[65] - 与规定抵触时按规定执行并修订，报董事会审议通过[65] - 解释权归属公司董事会[65] 公司信息 - 公司为山东矿机集团股份有限公司[66] - 时间为2025年10月[66]