山东德衡（济南）律师事务所 关于山东矿机集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 二〇二四年五月 Tel：（+86 531）80671888 邮编：250011 地址：中国·济南市历下区泺源大街 102 号香格里拉写字楼五层 www.deheng.com.cn 1 致：山东矿机集团股份有限公司 山东德衡（济南）律师事务所 山东德衡（济南）律师事务所（简称"本所"）接受山东矿机集团股份有限 公司（简称"公司"）的委托，指派张霞律师、吴飞律师对公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《上市公司股东大会规则》"）《深圳证券交易所上市 公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》（以下简称"《网络投票实施 细则》"）等法律、法规和规范性文件以及《山东矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员资格、会议 ...

股东大会信息 - 公司于2024年4月24日刊登召开2023年年度股东大会的通知[3] - 现场会议于2024年5月21日下午2:30召开，网络投票时间为同日[4] 参会股东情况 - 出席本次股东大会的股东共15人，代表股份399,967,072股，占公司股份总数的22.4348%[6] - 现场投票股东5人，代表股份399,822,924股，占公司股份总数的22.4268％；网络投票股东10人，代表股份144,148股，占公司股份总数的0.0081％[6] - 现场和网络投票的中小投资者11人，代表股份151,548股，占公司股份总数的0.0085％[6] 议案表决情况 - 审议各项议案总表决：同意399,831,124股，占出席会议有表决权股份总数的99.9660％；反对135,948股，占0.0340％；弃权0股[7][8][9][10][11][12] - 中小投资者表决：同意15,600股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的10.2938％；反对135,948股，占89.7062％；弃权0股[7][8][9][10][11][12] - 《关于修订<公司章程>的议案》等特别决议事项获出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[12][13][14][15][16][17][18][19] 人员选举情况 - 选举赵华涛等人为非独立董事，总表决同意股数占比99.9640%左右，中小投资者同意股数占比4.88%左右[19][20][21][22] - 选举刘昆等人为独立董事，总表决同意股数占比99.9640%左右，中小投资者同意股数占比4.88%左右[22][23][24] - 选举郭龙、潘军伟为非职工代表监事，总表决同意股数占比99.9640%左右，中小投资者同意股数占比4.88%左右[24][25] 其他情况 - 公司独立董事在本次股东大会上进行了述职[25] - 律师认为本次股东大会召集、召开程序等均合法有效[26][27] - 备查文件为公司2023年年度股东大会决议和律师关于该股东大会的法律意见书[28]

股份回购 - 2023年9月8日公司同意用自有资金回购股份，金额3300 - 4950万元，价格不超3.30元/股[1] - 截至2024年1月18日，累计回购14999990股，占总股本0.8414%，成交39964523元[2] 员工持股计划 - 2024年员工持股计划首次授予1587.20万份，占比82.67%，对应1239.999万股[7] - 预留332.80万份，占比17.33%，对应260.00万股[7] - 董事长拟持有预留192.00万份，对应150.00万股[8] - 不超8名骨干拟持有预留140.80万份，对应110.00万股[8] - 预留受让价1.28元/股[8] - 全部有效员工持股计划持股不超股本10%，任一持有人不超1%[9] - 预留锁定期及解锁按公司业绩和个人绩效确定[10] 其他 - 2024年5月9日，12399990股非交易过户至员工持股计划账户，价格1.28元/股[3] - 监事会同意员工持股计划预留份额分配，认为无损害公司及股东利益情形[13] - 备查文件含第六届董事会、监事会第一次会议决议[14]

第六届董事会第一次会议决议公告 证券代码：002526 证券简称：山东矿机 公告编号：2024-028 山东矿机集团股份有限公司 一、董事会会议召开情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 选举产生了公司第六届董事会。第六届董事会第一次会议通知于 2024 年 5 月 11 日以电子邮件形式送达公司全体董事，于 2024 年 5 月 21 日下午在公司三楼会议 室以现场和通讯表决相结合的方式召开。 2、会议应参加董事 9 人，实参加董事 9 人，会议由公司董事赵华涛先生主 持，公司监事及高级管理人员列席了会议。 3、本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，合 法有效。 二、本次董事会会议审议情况 1、会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于选 举公司第六届董事会董事长的议案》； 同意选举赵华涛先生为公司第六届董事会董事长，任期三年，与公司第六届 董事会任期一致。 一、董事会会议召开情况 2、会议以 9 票同意、0 票反对、0 ...

监事会选举 - 2023 年年度股东大会选举产生公司第六届监事会，2024 年 5 月 21 日召开第一次会议[2] - 会议选举郭龙为公司第六届监事会主席，任期三年[3] 员工持股计划 - 会议表决通过《关于<2024 年员工持股计划预留份额分配>的议案》[3] 监事会主席信息 - 郭龙 1981 年生，截至披露日未直接持股，无关联关系，符合任职条件[7]

员工持股计划会议 - 2024年5月20日召开2022年第二期员工持股计划第二次持有人会议[3] - 10名持有人出席，代表份额561.35万份，占总份额100%[3] 管理委员会变更 - 肖云照辞任，选举于建国为委员，变更后由周保艳等三人组成[4][5] - 周保艳当选主任委员，变更议案全票通过[5]

证券代码：002526 证券简称：山东矿机 公告编号：2024-025 山东矿机集团股份有限公司 关于 2024 年员工持股计划首次受让股份 完成非交易过户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开 了第五届董事会2024年第一次临时会议和第五届监事会2024年第一次临时会议， 并于 2024 年 3 月 28 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于< 山东矿机集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<山东矿机集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事宜的议案》，同 意公司实施 2024 年员工持股计划，具体内容详见公司于 2024 年 3 月 13 日、2024 年 3 月 29 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入415,665,316.26元，较上年同期减少20.44%[5] - 本期营业总收入为415,665,316.26元，上期为522,431,972.79元[29] 净利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润29,227,518.44元，较上年同期减少34.49%[5] - 净利润本期为31,270,498.59元，上期为45,420,550.87元[30] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额为 -13,559,136.41元，较上年同期减少521.02%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 13,559,136.41元，上期为3,220,570.27元[33] 总资产变化 - 本报告期末总资产5,000,517,527.71元，较上年度末增加4.54%[5] - 期末资产总计为5,000,517,527.71元，期初为4,783,555,678.69元[28] 一年内到期资产变化 - 一年内到期的资产从33,397,128.47元降为0，减少100%，因本期定额存单到期赎回[7] 销售费用变化 - 销售费用28,137,385.69元，较去年同期增加47.38%，因营销人员增加[9] - 销售费用本期为28,137,385.69元，上期为19,091,766.81元[30] 财务费用变化 - 财务费用357,700.73元，较去年同期减少92.67%，因贴现利息减少和现金折扣政策调整[10] 支付税费变化 - 支付的各项税费14,398,458.20元，较去年同期减少70.31%，因销售收入和利润减少[14] 取得借款现金变化 - 取得借款收到的现金189,000,000.00元，去年同期为0，因本期银行借款增加[18] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数84,769[22] 股东持股情况 - 赵笃学持股比例为20.79%，持股数量16,500,000股[23] 公司回购股份情况 - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有14,999,990股[25] 货币资金变化 - 期末货币资金为544,937,843.77元，期初为527,201,184.19元[27] 应收账款变化 - 期末应收账款为1,324,232,544.22元，期初为1,248,797,883.11元[27] 存货变化 - 期末存货为896,378,909.27元，期初为746,366,356.09元[28] 流动负债变化 - 期末流动负债合计为1,895,424,989.88元，期初为1,694,753,059.87元[28] 负债合计变化 - 期末负债合计为1,900,201,512.89元，期初为1,699,529,582.88元[28] 营业总成本变化 - 本期营业总成本为396,622,819.98元，上期为465,864,929.22元[29] 税金及附加变化 - 税金及附加本期为3,617,992.86元，上期为4,193,710.61元[30] 营业利润变化 - 营业利润本期为35,219,222.16元，上期为58,744,787.89元[30] 基本每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.0164，上期为0.0250[31] 销售商品、提供劳务收到现金变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为500,737,311.08元，上期为579,301,799.58元[32] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 39,690,166.53元，上期为 - 19,285,432.70元[33] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动产生的现金流量净额本期为142,221,145.97元，上期为 - 3,219,689.88元[33] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为88,972,668.91元，上期为 - 19,328,433.01元[33]

山东矿机集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 3、第五届监事会第六次会议 2023 年 8 月 22 日召开的第五届监事会第六次会议，审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》。 4、第五届监事会 2023 年第二次临时会议 2023 年度，山东矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》 等法律、法规、规章以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职 守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过列席公司董 事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、 董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，保障公司规范运作与健康发 展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的工作汇报如 下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开五次会议，会议审议事项如下： 1、第五届监事会第五次会议 2023 年 4 月 19 日召开的第五届监事会第五次会议，审议通过了《2022 年度 监事会工作报告》、《关于会计政策及会计估计变更的议案》、《公司 20 ...

业绩总结 - 2023年公司归母净利润171,781,828.22元，母公司净利润140,689,600.24元[1] - 截至2023年底，公司合并报表未分配利润830,361,503.41元，母公司58,819,734.59元[1] 利润分配 - 2023年度可供分配利润58,819,734.59元[1] - 每10股派现0.23元（含税），不送股、不转增[2] - 预计现金分红40,659,259元（含税），占归母净利润23.67%[3] - 2024年4月22日董事会通过2023年度利润分配预案[9] - 监事会同意预案并提交2023年年度股东大会审议[9] - 预案经股东大会审议通过后方可实施[10]