中信建投证券股份有限公司 关于江苏亚太轻合金科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"亚太科技"或"公司"）的保 荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有 关规定，对亚太科技董事会出具的《江苏亚太轻合金科技股份有限公司2023年度 内部控制自我评价报告》进行了核查，具体核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过实地走访公司生产经营场所，与公司董事、监事、高级管理人员、 内部审计部门负责人等人员交谈，查阅了股东大会、董事会、监事会等会议记录， 查阅公司内部审计计划及内部审计报告、年度内部控制评价报告以及各项业务和 管理规章制度等文件，从公司内部控制环境、内控风险评估、内控的重点控制领 域、信息与沟通、内部监督等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性 进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 ...

债券代码：127082 债券简称：亚科转债 证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2024-034 公司于2024年4月19日召开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于使 用部分闲置的募集资金进行现金管理的议案》：同意公司为提高暂时闲置的募 集资金使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，使用最高额度不 超过6亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理投资商业银行或非银行金 融机构保本型理财产品，该6亿元额度由全资子公司亚通科技、控股子公司海盛 汽零共同滚动使用，且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过6亿元。自董 事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施及由公司董事长 或其授权代表签署相关法律文件。具体情况如下： 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、投资种类：江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）本 次实施现金管理的产品发行主体为能够提供保本承诺的商业银行或非银行金融 机构。投资的品种为商业银行或非银行金融 ...

| 证券代码：002540 | 证券简称：亚太科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127082 | 债券简称：亚科转债 | | 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 备查文件 1、独立董事出具的独立性自查报告。 特此公告。 江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会 2024年4月23日 董事会关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 的规定，江苏亚太轻合金科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会就公司现 任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事张熔显先生、蔡永民先生的任职经历以及其签署的 相关自查文件，公司现任独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响其独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 ...

内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[2] - 财务报告内部控制不存在重大缺陷[4] - 非财务报告内部控制未发现重大缺陷[5] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响评价结论的因素[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[7] 组织架构 - 公司董事会由5名董事组成，其中独立董事2名[11] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[12] 制度规范 - 采购固定资产与工程类项目≥5万元需董事长批准[27] - 公司按《募集资金管理制度》规范募集资金管理，内部审计部每季度跟踪监督并出具报告[24] - 公司按《内部控制手册》执行资金、投融资、采购与付款、销售与收款、工程项目管控、信息系统控制流程[23][27][28][29][31] - 公司建立较为系统、有效的风险评估体系，识别评估多种风险[21] - 公司实施全面预算管理制度，包括经营、资本等预算[26] - 公司建立财务报告内部控制实施细则及相应管理制度，会计管理内控完整、合理、有效[33] - 公司制定《关联交易管理制度》，保证关联交易遵循公允、合理原则[34] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准分重大、重要、一般缺陷[36] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准分重大、重要、一般缺陷[39] 审计情况 - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[39] - 报告年度公司内部审计部出具55份常规内部专项审计报告、42份工程审计报告，存在非财务报告内部控制一般缺陷[40] - 公司内部审计部汇报审计发现并发出整改建议，各公司落实整改，内部控制情况改善，《内部控制手册》完善[41] 未来展望 - 公司将继续完善内部控制流程，强化监督检查，提升全员内控意识[41] 生产情况 - 2024年3月16日亚通科技二期铸造车间铸造后道工序恢复生产，其余区域整改复工持续推进[42] 其他 - 自公司成立以来，未发生单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东请求召开临时股东大会的情形[10] - 公司建立涵盖理想、信念等的企业文化体系，发展积淀二十多年[19]

会议情况 - 2023年召开12次董事会，独立董事全出席，4次现场、8次通讯表决[2] - 2023年召开5次股东大会，独立董事应出席5次，未出席2次[3] 履职情况 - 2023年多个时间点独立董事发表意见[4][5] - 2023年独立董事现场工作累计11天[6] 监督工作 - 独立董事监督内控、信披，督促规范运作并检查决议执行[8][9][11] 其他情况 - 独立董事及亲属未持股，无内幕交易[13] - 2023年无提议开会、外聘审计和咨询情况[14]

证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2024-027 债券代码：127082 债券简称：亚科转债 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则 —— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则 解释公告以及其他相关规定执行。 二、会计政策变更的审批程序 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）相关规定，本次会计 政策变更属于公司根据法律法规和国家统一的会计制度要求进行的变更。 三、本次会计政策变更的内容 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因 财政部于2022年11月发布《企业会计准则解释第16号》，涉及"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"规定， 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）自2023年1月1日起开始 执行前述规定。 ...

2023 年度董事会工作报告 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 报告期，全球宏观环境面临地缘政治、经济周期等影响呈复杂态势，汽车行业整体发展 稳定，新能源汽车表现依然强劲，产业链重构、原材料波动、贸易政策变动等影响带来不同 机遇和挑战；从中长期来看，全球可持续发展政策、我国产业结构升级、双循环发展格局等 趋势都将带来新的机会点。 报告期，公司坚持高质量发展，以汽车轻量化和热管理系统铝材及部件业务为核心，以 行业发展和客户需求为业务导向，以产品开发与创新应用为研发重点，以零缺陷和高效率为 交付目标，专注并引领产品更高性能表现及行业综合解决方案的实现。报告期，公司产能稳 定增长、产能利用率稳步提升，规模效应和运营效率进一步提高。报告期，公司实现营业收 入7,110,689,379.94元、同比增长5.67%，实现净利润565,370,945.90 元、同比变动-16.38%， 实现扣除非经常性损益的净利润537,880,509.23元、同比增长29.47%。 一、管理层讨论与分析 2023年度公司管理层讨论与分析，详见公司2023年年度报告全文第三节。 二、公司治理 2023年度公司治 ...

使用暂时闲置的自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"亚太科技"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关文件的要求，对亚太科技使用暂时闲置的自有资金进行现 金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 中信建投证券股份有限公司 关于江苏亚太轻合金科技股份有限公司 一、投资概述 1、投资目的：在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自 有闲置资金进行现金管理，提高自有闲置资金使用效率，提高资产回报率，为公 司和股东谋取较好的投资回报。 2、投资总额度：根据公司及子公司目前的资金状况，使用任一时点合计不 超过人民币 12 亿元进行投资。 3、投资品种：公司及子公司运用自有闲置资金进行现金管理，投资的品种 为商业银行或非银行金融机构发行的保本型理财产品。公司不能将该等资金用于 从事证券投 ...

（1）《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 3 月 6 日召开第六届监事会第六次会议审议通过以下议案： 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经 营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，较好地保障 了股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司规范运作。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况包括： 1、2023 年 2 月 6 日召开第六届监事会第五次会议审议通过以下议案： 3、2023 年 4 月 21 日召开第六届监事会第七次会议审议通过以下议案： （1）《关于会计政策变更的议案》； （2）《2022 年年度报告》及摘要； （3）《2022 年度监事会工作报告》； （4）《2022 年度财务决算报告》； （5）《2023 年度财务预算报告》； （6）《2022 年度利润分配预案》； （7）《20 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏亚太轻合金科技股份有限公司 使用部分闲置的募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"亚太科技"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关文件的要求，对亚太科技使用部分闲置的募集资金进行现 金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 1 月 18 日，中国证监会出具《关于核准江苏亚太轻合金科技股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]156 号），核准公司本 次可转换公司债券发行。本次可转债的发行总额为人民币 115,900.00 万元，发行 数量为 11,590,000 张，募集资金总额为 1,159,000,000 元，扣除保荐及承销费用 7,075,471.70 元（不含增值税）、其他发行费用 2 ...