关于江苏通达动力科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10338 号 江苏通达动力科技股份有限公司全体股东： 我们审计了江苏通达动力科技股份有限公司(以下简称"通达动 力")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 29 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10336 号的 【无保留意见】审计报告。 通达动力公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是通达动力公司管理层的 责任。我们将汇总表所载信息与我们审计通达动力公司 2023 年度财 务报表时所审 ...

业绩总结 - 2023年度营收16.75亿元，同比减4.40%[6] - 2023年度利润总额1.00亿元，同比增25.23%[6] - 2023年度归母净利润0.88亿元，同比增30.39%[6] 未来展望 - 2024年度预计营业总收入16.50亿元[8] - 2024年度预计利润总额0.65亿元[8] - 2024年度预计净利润0.55亿元[8] 其他新策略 - 修订《公司章程》和《独立董事工作制度》[15] - 修订《董事会专门委员会议事规则》[16] - 制定《独立董事专门会议工作制度》[17]

公司基本信息 - 公司于2011年3月7日获批发行3200万股人民币普通股，4月28日在深交所上市[8] - 公司注册资本为16,510万元，股份总数为16,510万股，均为普通股[9][19] 股份相关 - 公司收购本公司股份后特定情形合计持股不得超已发行股份总额10%，应在三年内转让或注销[23] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[26] - 公司年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[43] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[48] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[73] 董事相关 - 董事会由5名董事组成，其中独立董事2人，设董事长1人[115] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[89] - 公司董事会成员中应当有1/3以上独立董事，其中至少有1名会计专业人士[97] 交易审批权限 - 董事会审批非关联交易权限涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况[119] - 股东大会审批非关联交易权限（提供担保、提供财务资助除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况[123] - 董事会审批关联交易权限为与关联自然人成交金额30万元以上等[124][125] 财务资助相关 - 公司提供财务资助需经全体董事过半数审议通过，还需经出席董事2/3以上通过[129] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[130] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次会议，审议定期报告需提前10日书面通知，审议其他事项需提前2日书面通知[132] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有2/3以上成员出席方可举行[141] - 监事会每6个月至少召开一次会议[165] 财报披露与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度财报等[172] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[172] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[183] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[194] - 公司召开股东大会的会议通知以公告方式进行[200]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是通达动力董事会责任[3] - 审计公司对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[4] 审计结果 - 审计公司认为通达动力2023年12月31日财务报告内控有效[6] 风险提示 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[5]

业绩说明会安排 - 2024年4月2日14:00 - 16:00举办2023年度报告网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者登录全景网“投资者关系互动平台”参与[1] 出席人员 - 董事长姜煜峰、董事兼总经理言骅、独立董事胡彬、副总经理等出席[1] 问题征集 - 2024年4月1日前向投资者公开征集问题[1] - 投资者访问https://ir.p5w.net/zj/或扫描二维码进入征集页面[1]

独立董事任职 - 连续任职不得超过六年[6] 会议召集主持 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集推举代表主持[6] 会议审议表决 - 部分职权和事项需经专门会议审议并全体过半数同意[8] - 表决实行一人一票，方式为举手表决、记名投票表决[15] 会议通知与记录 - 原则提前三日通知并提供资料，紧急经全体同意可免除[14] - 会议记录由董事会办公室保存十年[17] 制度实施 - 由董事会负责解释修订，经股东大会审议通过后实施[20]

业务决策 - 公司于2024年3月27日通过开展票据池业务的议案[2] - 子公司拟在4.5亿元人民币票据池融资总额度内办理业务[2] 业务安排 - 合作银行由董事会授权总经理选择[3] - 子公司共享不超4.5亿元额度且可循环使用[4] - 业务有效期限自股东大会审议通过之日起一年[4] 风险与控制 - 子公司开展业务存在流动性和担保风险[5] - 可通过新收票据入池置换保证金等措施控制风险[5] 审批情况 - 监事会同意子公司开展业务，额度不超4.5亿且资金可滚动使用[8]

审计机构续聘 - 2024年3月27日董事会同意续聘立信为2024年度审计机构，提请股东大会授权董事会决定报酬[2][13] - 审计委员会认可立信，同意续聘并提请董事会审议[12] 审计机构情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名等[3] - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元等[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[3] - 截至2023年末，提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[5] - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施29次等[7] 审计费用 - 2023年度审计费用总额100万元，含各项明细[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[6] - 直接或间接持股百分之一以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[9] - 在持股百分之五以上或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] 专门委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[7] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[7] 提名与任期 - 董事会、监事会、持股百分之一以上股东可提候选人[11] - 独立董事连任不超六年[12] 履职与撤换 - 连续两次未亲自出席董事会，30日内提请撤换[12] - 因特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[12] - 辞职致比例低于要求，履职至新任产生，60日内补选[13] 职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事二分之一以上同意[14] 工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[18] - 工作记录及公司资料至少保存十年[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20] 会议相关 - 专门委员会开会公司原则上不迟于会前三日提供资料[20] - 二名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[20] 费用与津贴 - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[21] - 公司给予与职责适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[21] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订[22] - 制度由董事会制订、股东大会审议通过后实施[22]

会议与决策 - 2023年召开股东大会1次，董事会会议3次[4] - 2023年4月26日董事会通过续聘审计机构议案[18] - 2023年6月6日股东大会通过续聘会计师事务所议案[18] 独立董事履职 - 2023年独立董事胡彬按规定履职并发表意见[5][6] - 2024年独立董事将继续履职并加强沟通协作[25] 报告披露 - 公司按时编制并披露5份定期报告[16] 合规情况 - 2023年度无违规对外担保情况[19] - 报告期内无其他需重点关注事项[20]