证券简称：哈尔斯 证券代码：002615 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 （草案）摘要 二零二四年十月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙 江哈尔斯真空器皿股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用股票增值权工具，股票增值权不涉及到实际股份，以浙 江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）A股普通股股票 为虚拟标的股票，在满足业绩考核标准的前提下，由公司以现金方式支付行权价 格与兑付价格之间的差额，该差额即为激励额度。 三、本激励计划拟向激励对象授予120万份 ...

公司基本信息 - 公司成立于1995年05月23日[6] - 公司注册资本为46,637.9732万元[7] - 公司证券简称为“哈尔斯”，代码为“002615”[7] 激励计划进展 - 2024年10月相关会议审议通过激励计划议案[10][13][14] - 需公示激励对象名单，监事会核实并披露情况[14] - 需自查内幕信息知情人股票买卖情况[14] 激励计划内容 - 激励对象共2人，为高管及核心骨干[18] - 激励计划需经股东大会2/3以上表决权通过[17][21] - 公司不为激励对象提供财务资助[20][25]

证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2024-057 3、截至本公告日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，浙江哈尔斯真空器皿股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事文宗瑜受其他独立董事委托作为征 集人，就公司拟于 2024 年 11 月 12 日召开的 2024 年第五次临时股东大会所审议的 股票增值权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人文宗瑜作为征集人，仅对本公司拟召开的 2024 年第五次临时股东大会审议 的股权激励计划相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称 "本报告书"）。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 ...

员工持股计划 - 2024年3、4月相关会议审议通过实施2024年员工持股计划[5] - 2024年10月会议审议通过调整受让价格等议案[6] - 2024年员工持股计划预留授予部分受让股份价格调为3.17元/股[7] 利润分配 - 2024年4月22日股东大会通过2023年度利润分配预案，每10股派1元（含税）[7]

财务业绩 - 公司2024年第三季度营业收入为974,628,313.08元，同比增长26.69%[1] - 公司2024年前三季度营业收入为2,367,389,237.90元，同比增长38.77%[1] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为96,270,693.42元，同比下降10.38%[1] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为224,932,503.39元，同比增长47.03%[1] - 公司2024年第三季度实现归属于母公司股东的净利润22,493.25万元，同比增长46.91%[16] - 公司2024年第三季度实现营业收入2,506,911,019.14元，同比增长61.51%[18] 现金流 - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为245,883,858.38元，同比增长674.09%[1,8] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为24,588.39万元，同比增加[18] - 公司2024年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-27,570.21万元，主要用于购建固定资产和无形资产[18] - 公司2024年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为1,071.38万元，主要为取得借款和吸收投资收到的现金[18] 资产负债 - 公司2024年第三季度末总资产为32.48亿元，较年初增长16.46%[1] - 公司2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为16.66亿元，较年初增长13.50%[1] - 公司2024年第三季度资产总额为32.48亿元，同比增加16.4%[13] - 公司2024年第三季度所有者权益合计为16.60亿元，同比增加13.5%[13] - 公司流动资产合计为19.88亿元，非流动资产合计为12.60亿元，资产总计为32.48亿元[11,12] - 公司流动负债合计为4.98亿元，非流动负债合计为1.11亿元，负债总计为6.09亿元[12] - 公司货币资金余额为8.48亿元，应收账款余额为3.84亿元，存货余额为6.27亿元[12] - 公司固定资产余额为7.26亿元，在建工程余额为1.61亿元，无形资产余额为2.22亿元[12] - 公司短期借款余额为1.53亿元，应付票据余额为1.00亿元[12] - 公司长期股权投资余额为0.36亿元，使用权资产余额为0.26亿元[12] - 公司递延所得税资产余额为0.62亿元[12] 费用 - 公司2024年第三季度销售费用为32.16%，研发费用增加42.58%[7] - 公司2024年第三季度销售费用为20.16亿元，同比增加32.2%[15] - 公司2024年第三季度管理费用为15.01亿元，同比增加25.7%[15] - 公司2024年第三季度财务费用为-1954.08万元，同比减少82.2%[15] - 公司2024年第三季度研发费用为9719.05万元，同比增加42.6%[15] 其他 - 公司2024年第三季度公允价值变动收益增加114.96%，信用减值损失减少91.08%[7] - 公司2024年第三季度实现其他综合收益13,466,096.00元，主要为外币财务报表折算差额[16] - 公司2024年第三季度基本每股收益为0.49元，稀释每股收益为0.49元[16] - 公司2024年第三季度收到的税费返还1.28亿元，同比增加103.01%[18] - 公司2024年第三季度支付给职工及为职工支付的现金5.31亿元，同比增加31.01%[18] - 公司2024年第三季度支付的各项税费5,894.74万元，同比增加23.98%[18] - 公司普通股股东总数为24,440，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[9] - 前10名股东中，吕强持股比例为37.81%，持股数量为176,327,685股[9] - 公司回购专用证券账户持有公司股份占上市公司总股本的比例为0.99%[10] - 公司2024年第三季度应付账款为6.45亿元，同比增加20.6%[13] - 公司2024年第三季度合同负债为5596.37万元，同比增加92.1%[13]

公司简称：哈尔斯 证券代码：002615 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股票增值权激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 | 6 | | （二）授予的股票增值权数量 | 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、等待期、行权安排、可行权日 | 7 | | （四）股票增值权的行权价格和行权价格的确定方法 | 8 | | （五）股票增值权的授予及行权条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 11 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对股票增值权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 13 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 14 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供 ...

会议情况 - 第六届监事会第十次会议于2024年10月25日召开，3名监事全出席[1] 议案审议 - 《2024年第三季度报告》审议通过，3票同意[2] - 员工持股计划相关议案审议通过，部分关联监事回避[3][4] - 股票增值权激励计划相关议案通过，待股东大会审议[5] - 核实激励对象名单议案通过，3票同意[8] 公示安排 - 激励对象公示期不少于10天，监事会将披露审核意见[10]

证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2024-053 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 一次会议通知于 2024 年 10 月 20 日以电子邮件等方式送达全体董事，同时送达 全体监事，会议于 2024 年 10 月 25 日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席 董事 8 名，实际出席董事 8 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司 章程》等法律法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。 一、会议审议情况 经与会董事审议并形成了以下决议： （一）审议通过《2024 年第三季度报告》 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见与本公告同日披露于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2024 年第三季度报告》。 因公司已实施完毕 2023 年年度利润分配方案，根据《公司 2024 年员工持股 计划（草案）》的有关规定，董事会同 ...

员工持股计划股份过户与价格调整 - 2024年5月21日，557万股公司股票过户至员工持股计划，过户价格3.27元/股[2] - 2024年10月25日，员工持股计划预留授予部分股份受让价格由3.27元/股调整为3.17元/股[3][4] 员工持股计划股份预留与认购 - 本期员工持股计划拟预留389.8629万股，占比38.2270%，本次预留授予285万股，占比27.9449%[5] - 本次预留份额903.4500万份（对应285万股）由不超过39名对象认购[6] 员工持股计划人员持股上限 - 陈庭江等董事、监事、高级管理人员持有股数上限5万股，占比0.4903%[6] - 其他符合标准员工（不超过38人）持有股数上限280万股，占比27.4547%[6] 员工持股计划解锁规则 - 员工持股计划预留授予部分分两期解锁，每期解锁比例50%[8] - 所有持有人自愿承诺每批次锁定期届满后3个月内不分配已解锁权益[8] 员工持股计划交易限制 - 员工持股计划在公司定期报告等公告前特定日期及重大事件决策期至披露日不得买卖股票[10] 员工持股计划业绩考核 - 员工持股计划预留授予部分2025 - 2026年业绩考核，2025年目标营收增长率不低于30%，触发值20%；2026年目标45%，触发值30%[10] - 公司层面业绩考核，A≥P时解锁比例100%，Q≤A＜P时解锁比例80%，A＜Q时解锁比例0%[11] - 个人绩效评分80≤S时解锁比例100%，70≤S＜80时解锁比例80%，60≤S＜70时解锁比例60%，S＜60时解锁比例0%[12] 员工持股计划未达标处理 - 公司未满足业绩考核目标值，未解锁部分可收回或递延，递延一年仍未达标按规定返还持有人[11] - 个人层面未解锁权益和份额可收回，按原始出资额与净值孰低值返还持有人[12] 员工持股计划其他规定 - 管理委员会收回份额后可转让给他人或出售资金分配给其他持有人或归公司所有[12] - 本次员工持股计划预留份额其他规定按《2024年员工持股计划（草案）》等执行[13] - 公司依据《企业会计准则第11号——股份支付》进行会计处理，影响以审计报告为准[14]

股份回购 - 公司拟回购注销8.40万股2020年限制性股票，价格2.45元/股[1] 股本与资本变化 - 回购后总股本减至466,295,732股，注册资本减至466,295,732元[2] 债权人申报 - 申报时间为2024年9月28日至11月11日，每日8:30—11:30、12:30—17:30[2] - 申报登记地点为浙江省杭州市钱江新城高德置地A3座26层[2] 联系方式 - 联系人邵巧蓉，电话0571 - 86978641，传真0571 - 86978623[3] - 邮政编码310000，电子邮箱zqb@haers.com[3]