证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-021 北京中科金财科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四 次会议于 2024 年 4 月 24 日召开，会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度 股东大会的议案》。会议决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）召开公司 2023 年年 度股东大会（以下简称"本次股东大会"），现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：公司 2023 年年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第十四次会议 审议同意召开本次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00。 （七）出席对象： 1、股权登记日下午收市时在中国证券登 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-016 北京中科金财科技股份有限公司 关于使用闲置资金进行证券投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．投资种类：包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 2．投资额度：在任一时点用于证券投资的资金余额最高不超过人民币 10,000 万元。 3．特别风险提示：公司进行证券投资可能面临的风险包括但不限于金融市 场波动风险、金融监管政策调整的风险、收益回报率不可预期风险、流动性风险、 项目本身的风险、操作风险等，可能影响投资收益、本金的收回以及公司的业绩。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第六届董事会第十四次会议，会议审议了《关于使用闲置资 金进行证券投资的议案》，经公司董事会 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过， 同意中科金财及下属控股公司在不影响公司正常生产经营资金需求的情况下，使 用不超过人民币 10,000 万元的闲置资 ...

委托理财安排 - 公司拟用不超16亿闲置资金委托理财[2][3][4] - 投资额度使用期限自2023年年度股东大会通过起至2024年年度股东大会召开止，不超12个月[4] 审议情况 - 委托理财议案经董事会9票同意通过，尚需2023年年度股东大会审议[3] - 监事会同意使用闲置资金进行委托理财事项[9][10] 风险与管理 - 委托理财面临金融市场波动、监管政策调整等风险[2][6] - 公司制定委托理财管理制度，内部审计部每季度末检查[6][7] 理财意义 - 理财不影响业务开展和日常经营，利于提高资金使用效率等[4][8][9][10]

人员与业务数据 - 截至2023年末，中兴财光华有合伙人183名、注册会计师824名，签过证券服务业务审计报告的359名[1] - 2023年度业务收入（未经审计）11.026359亿元，审计业务9.615571亿元，证券业务4.114294亿元[1] 客户与财务数据 - 2022年上市公司审计客户91家，财务报表审计收费1.0133亿元，资产均值159.39亿元，同行业12家[1] - 2023年累计提取职业风险基金8849.05万元，购买职业责任保险累计赔偿限额1.16亿元[3] 监管与会议情况 - 近三年公司及57名从业人员执业受刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施25次等[3] - 2023 - 2024年多次董事会、审计委员会会议审议通过续聘、评估等议案[3][4][7][8]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入100187.72万元，上年度123298.72万元[13] - 2023年度营业收入扣除项目合计3110.45万元，上年度756.75万元[13] - 2023年度扣除项目占比3.10%，上年度0.61%[13] - 2023年度与主营业务无关业务收入3110.45万元，上年度756.75万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额97077.27万元，上年度122541.98万元[14]

业绩总结 - 2023年度营业收入10.0187722066亿元，比上年下降18.74%[5] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为 -1.0830235229亿元，比上年上升35.74%[5] - 2023年度资产总额25.2940248612亿元，比上年下降6.92%[5] - 2023年度归属于上市公司股东的净资产为18.8953705981亿元，比上年下降5.19%[5] - 2023年度母公司实现净利润 -7769.975502万元[5] 未来展望 - 2024年度公司及下属各级控股公司信贷业务发生总额度不超过10亿元，保函保证期间最长不超过10年[6] - 公司拟使用不超过16亿元闲置资金进行委托理财，使用期限至2024年年度股东大会召开之日且不超12个月[10] - 公司拟使用不超过1亿元闲置资金进行证券投资，有效期自董事会审议通过之日起12个月内[11] 其他新策略 - 2023年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本[6] - 会议通过年度担保额度议案，担保额度不超5亿元，为资产负债率70%以上子公司担保不超5000万元，为低于70%的子公司担保不超4.5亿元[13] - 会议通过计提资产减值准备议案，计提5837.37万元，2023年度合并报表归母净利润减少5837.37万元[14] - 会议通过授权董事会办理向特定对象发行股票相关事宜议案[16] - 会议通过续聘中兴财光华会计师事务所为2024年度审计机构议案[17] - 会议通过公司独立董事2024年度津贴为20万元（税前）议案[18] - 会议通过公司2023年度董事（独立董事除外）、高级管理人员薪酬合计407.14万元议案[18] - 会议通过提请于2024年5月17日召开2023年年度股东大会议案[19]

融资计划 - 拟以简易程序向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%[1][2][4][8] - 发行数量按募资总额除以发行价定，不超发行前股本30%[3] - 发行对象不超35名，以现金认购[3] 发行规则 - 发行价不低于定价基准日前20个交易日均价80%[3] - 发行股票6个月内不得转让[4] 资金用途 - 募集资金用于主营业务项目及补充流动资金[4] 决议情况 - 相关议案经董事会、监事会审议通过[7][8] - 需2023年年度股东大会审议，存在不确定性[9]

内部控制评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额的100%[12] 内部控制职责分工 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制[4] - 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督[10] - 管理层负责组织领导企业内部控制日常运行[10] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制错报金额小于合并税前利润1%或合并资产总额0.5%为一般缺陷[17] - 财务报告内部控制错报金额超合并税前利润1%小于5%或超合并资产总额0.5%小于1%为重要缺陷[17] - 财务报告内部控制错报金额超合并税前利润5%或合并资产总额1%为重大缺陷[17] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告执行[19] 内部控制缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括董监高舞弊行为等[17] - 财务报告重要缺陷迹象包括未依准则选应用会计政策、关键岗位人员舞弊等[18] - 非财务报告重大缺陷迹象包括经营严重违法受重罚、媒体负面曝光等[20] - 非财务报告重要缺陷迹象包括违法受轻罚、重要业务制度有缺陷等[20] 内部控制情况 - 审计认为公司于2023年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制的事项[11] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[21] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[22] - 无其他内部控制相关重大事项说明[23]

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会、4次股东大会[5] - 2023年召开5次审计、2次提名、2次薪酬与考核委员会会议[5] 议案审议情况 - 2023年提名、董事会会议通过选举董事等议案[9] - 2023年会议通过利润分配等多项议案[11][12][13] 报告披露情况 - 按时披露《2022年年度报告》等多份报告[13] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建议[16]

财务表现 - 2024年第一季度，中科金财营业收入为1.23亿，同比下降53.40%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.75亿，同比下降96.15%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.36亿，同比下降83.12%[5] - 总资产为24.40亿，同比下降3.55%[5] - 非经常性损益项目合计为3.52亿[5] - 营业总收入为1.23亿，同比下降53.40%[8] - 净利润为-2.75亿，同比下降96.15%[9] - 公司2024年第一季度流动资产合计为1,168,833,222.47元，较上期1,341,652,803.98元减少13.00%[16] - 公司2024年第一季度非流动资产中长期股权投资为314,316,580.31元[16] - 非流动资产合计为1,270,804,803.58元，较上期增加83,055,121.44元[17] - 流动负债合计为562,263,425.63元，较上期减少63,442,076.47元[17] - 营业总收入为123,489,176.52元，较上期减少141,528,432.14元[18] - 营业总成本为160,267,225.08元，较上期减少130,322,715.71元[18] - 净利润为-27,465,330.42元，较上期减少13,463,476.67元[19] - 综合收益总额为-27,465,330.42元，较上期减少13,463,476.67元[20] 现金流量 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为157,029,035.74元，较上期268,697,671.70元减少41.56%[10] - 2024年第一季度支付的各项税费为2,323,583.16元，较上期20,059,469.24元减少88.42%[10] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为641,001,697.12元，较上期394,962,533.06元增加62.29%[11] - 公司期末现金及现金等价物余额为488,049,945.03元，较上期366,145,847.22元增加33.29%[12] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为7.2亿元，较上期增长8.7%[22] 股东持股情况 - 公司报告期末普通股股东总数为77,839，前10名股东持股情况中沈飒持股8.12%[12] - 股东王淑珍报告期末持有公司股票2,784,000股[13] - 股东罗婧祎报告期末持有公司股票2,085,800股[14] 经营活动现金流 - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为15.7亿元，较上期下降41.5%[21] - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为29.3亿元，较上期下降14.7%[21] 投资活动现金流 - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为64.1亿元，较上期增长62.4%[21] - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为43.7亿元，较上期增长36.2%[21] 筹资活动现金流 - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为0.5亿元[22] - 北京中科金财科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为1.5亿元，较上期增长74.5%[22]