内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会秘书为负责人[2] - 内幕信息范围包括公司治理、经营、财务等信息[4][5] - 内幕信息知情人包括发行人、大股东等相关人员[7] 档案管理 - 公司应在内幕信息公开披露前填写知情人档案，董事长为主要责任人[10] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[12] - 公司需在内幕信息公开披露后五个交易日内向交易所报送相关档案[13] 保密与追责 - 内幕信息知情人负有保密义务，不得泄露或利用内幕信息[16] - 公司有权对违规内幕信息知情人员问责处分，必要时追究法律责任[19] - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实追责并在2个交易日内披露情况及处理结果[21] 制度相关 - 制度经董事会审议通过之日起生效施行[22] - 制度修改须由董事会审议通过[23] - 制度由公司董事会负责解释[24] 档案填报 - 内幕信息事项采取一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[27] - 需填报获取内幕信息的方式、内容、所处阶段等[27]

投资审议规则 - 证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议披露[5] - 证券投资额度占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[5] - 公司与关联人证券投资，按额度适用关联交易规定[5] 衍生品交易规则 - 从事衍生品交易需出具可行性报告，经董事会和审计委员会审查[5] - 超出董事会权限的衍生品交易，需董事会和股东会审议通过[5] - 与关联人衍生品关联交易，需股东会审议并公告[5] 内部管理规则 - 证券投资未达董事会标准，由经理审批[5] - 内部审计部每季度末对投资和交易全面检查报告[8] - 项目有变化，责任人员1个工作日内向董事长和董秘报告[8] - 投资部实施前对项目评估上报董事长[10]

委托理财审议规则 - 委托理财金额占净资产10%以上且超千万元，投资前需董事会审议披露；占比50%以上且超五千万元，还需股东会审议[5] - 对未来12个月委托理财预计额度有上述情况，按相同规则审议，额度使用期限不超12个月[5] 委托理财责任分工 - 董事长为委托理财管理第一责任人，获董事会或股东会授权处理相关事宜[7] - 财务管理部门负责项目操作及资金管理[7] - 董事会秘书为信息披露直接责任人[7] 委托理财监督与检查 - 内部审计部每季度末全面检查委托理财项目并报告审计委员会[7] - 项目有进展或变化，责任人员1个工作日内向董事长报告并通知董事会秘书[8] 委托理财实施与信息披露 - 实施前财务管理部门审核评估相关情况并上报董事长[10] - 按深交所规定及时披露信息，不得规避义务[14] - 理财业务出现募集失败等情形，及时披露进展和应对措施[19]

财务报告重大会计差错认定 - 资产、负债差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[6] - 净资产差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[6] - 收入差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超500万元[6] - 利润差错金额占最近一年经审计净利润10%以上且超500万元[6] 重大信息遗漏认定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上且未公告[9] - 交易标的营收占公司最近一年经审计营收10％以上且超1000万元[9] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元[9] 业绩预告重大差异认定 - 预计业绩变动方向与年报实际披露不一致[10] - 预计业绩变动方向一致但变动幅度或盈亏金额超预计范围达20%以上[10] 责任追究 - 年报信息披露重大差错公司追究相关责任人责任，董事长等承担主要责任[12] - 因重大差错被监管采取措施，董办收集资料提处理方案报董事会批准[12] - 情节恶劣等情形应从重或加重惩处[12] - 责任追究处罚前听取责任人意见保障其陈述申辩权利[12] - 责任追究主要形式包括通报批评、警告等[14] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[15] - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告对外披露[15] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行[17] - 制度修改须由董事会审议通过[17] - 制度由董事会负责解释，审议通过之日起生效施行[17]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉国家或商业秘密可依法暂缓或豁免披露[4][5] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免信息[8] - 申请需经多部门审核审批，未通过应及时披露[9][10] - 报告公告十日内报送登记材料，确立责任追究机制[12] - 制度由董事会审议生效、解释修订，冲突时以本制度为准[14]

管理原则 - 公司投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[2][3] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息等[5][6] - 公司设立联系电话010 - 62309609、传真010 - 62308010和电子邮箱zkjc@sinodata.net.cn与投资者沟通[5] - 公司在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者诉求[7] 会议安排 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问[9] - 年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会[11] - 存在特定情形公司应按规定召开投资者说明会[8] 责任分工 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书协助工作[11] - 投资者关系管理负责人下设部门负责信息沟通、分析研究等工作[11][12] 其他要求 - 公司应积极支持配合投资者依法行使股东权利及相关维权活动[9] - 公司应在网站设投资者关系管理专栏，及时披露与更新信息[13] - 危机发生后公司需迅速提出有效处理方案并处理危机[13] - 从事投资者关系管理的人员需具备对公司全面了解等素质[14] - 公司不得向分析师或基金经理提供未正式披露的重大信息[15] - 公司投资者关系管理工作包括拟定制度、组织活动等职责[18] - 公司进行投资者关系活动应建立完备档案制度[20] - 公司可自愿披露规定以外的信息，应遵循公平等原则[22] - 公司发布应披露的重大信息后需及时报告并正式披露[23] - 公司相关人员违反制度给公司造成影响或损失将被问责[25] - 本制度解释权及修订权归公司董事会，经审议通过生效[28]

公司治理 - 2025年9月10日召开第七届董事会第五次会议[1] - 审议通过修改和制定部分治理制度议案[1] - 修改26项、制定3项公司治理制度[1][2] - 7项制度修改后需提交2025年第三次临时股东大会审议[1][2] - 修改、制定后的制度详见2025年9月11日巨潮资讯网[2]

责任险议案 - 2025年9月10日董事会审议通过为董事和高管买责任险议案[1] - 议案提交2025年第三次临时股东会审议[1] 责任险详情 - 投保人是北京中科金财科技股份有限公司[1] - 被保险人是公司及全体董事、高管[1] - 责任限额不超5000万元，保险费用不超30万元[1] - 保险期限12个月，可续保或重新投保[1] 授权事宜 - 董事会提请股东会授权管理层办理买责任险相关事宜[2] - 管理层可在期满时（或之前）办理续保或重新投保[2] 备查文件 - 备查文件为第七届董事会第五次会议决议[3]

股东会信息 - 2025年第三次临时股东会9月26日14:00现场召开[1][2] - 股权登记日为2025年9月22日[3] - 现场会议地点为北京朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层[3] 投票信息 - 网络投票时间为9月26日，代码362657，简称金财投票[1][16] - 深交所交易系统投票时间为9月26日9:15 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为9月26日9:15 - 15:00[18] 议案信息 - 需表决总议案为除累积投票提案外所有提案，非累积投票提案10项[5] - 修改公司部分治理制度议案有7个子议案[5][22] - 议案1.01、1.02、3属特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[6] 其他信息 - 现场会议登记时间为9月25日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[7][8] - 委托出席股东会时间为9月26日[22] - 所有议案对中小投资者单独计票[6]

会议决议 - 2025 年 9 月 10 日召开第七届董事会第五次会议，9 名董事出席[2] - 通过 29 项公司治理制度修改和制定议案，1 - 7 项需提交股东会审议[3][7] - 为董高买责任险事项直接提交股东会审议[9] - 通过变更公司住所及修改章程议案，需股东会特别决议通过[10] - 通过 2023 年限售股第二个解除限售期议案，为 5 人 1237656 股解限售[10][11][12] - 通过提请召开 2025 年第三次临时股东会议案，9 月 26 日召开[13]