2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司 关于茂硕电源科技股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中泰证券"）作为茂硕电 源科技股份有限公司（以下简称"茂硕电源"、"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对茂硕电源 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准茂硕电源科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]585 号），同意公司非公开发行不超过 82,298,312 股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）82,298,312 股，发行价格 5.55 元/股，募集资金总额为人民币 456,755,631.60 元，扣除发行费用人民币 4,729,072.63 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 452,0 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] 缺陷标准 - 财务报告内控与利润表相关，不同错报比例对应不同缺陷等级[7] - 财务报告内控与资产管理相关，不同错报比例对应不同缺陷等级[8] - 非财务报告内控与利润表和资产管理相关，不同错报比例对应不同缺陷等级[9] 报告期情况 - 报告期内不存在财务报告内控重大和重要缺陷[11] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[12] - 无其他内部控制相关重大事项[13]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会于2024年4月23日召开，现场会议14:30开始[1][2] - 股权登记日为2024年4月17日[4] - 召开方式为现场与网络投票结合，地点在深圳南山区西丽茂硕科技园5楼[2][4] 议案相关 - 审议《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》等多项议案[5][7] - 2024年度董监高薪酬方案需逐项表决，子议案4项[22] - 有使用闲置资金买短期银行产品等多项议案[23] 投票信息 - 网络投票代码362660，简称为“茂硕投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为4月23日9:15 - 9:25等时段[16] - 深交所互联网投票系统4月23日9:15 - 15:00，需身份认证[18] 登记信息 - 会议登记时间为4月18 - 19日8:30 - 11:30等时段[10] - 登记地点在深圳市南山区西丽茂硕科技园[10]

证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2024-022 茂硕电源科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买短期银行产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金使用效率，增加资产收益，根据茂硕电源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）经营发展计划和资金状况，在确保资金安全、操作合法合规、保 证正常生产经营不受影响的前提下，公司(含子公司，下同)使用闲置自有资金用 于购买安全性高、流动性好的短期银行产品，预计未来十二个月内总额度不超过 人民币 60,000 万元，在上述额度内可循环、滚动使用，但任一时点购买理财产 品余额不得超出上述额度，并授权经营管理层具体实施上述事宜。具体情况如下： 2、额度：根据公司的资金状况，理财额度不超过人民币 60,000 万元，在上 述额度内可循环、滚动使用，但任一时点购买理财产品余额不得超出上述理财额 度。 3、资金来源：公司购买短期银行产品所用的资金为公司闲置自有资金，资 金来源合法、合规。 4、产品范围和期限：购买风险低、流动性高的短期银行产品。公司不得投 资属于《深圳证券交易所上市公司 ...

外汇交易业务 - 公司及子公司开展外汇衍生品交易业务以套期保值为目的[2] - 预计十二个月内外汇衍生品交易业务额度累计不超12000万美元（或等值外币）[3] 风险情况 - 出口业务面临汇率或利率波动风险[4] - 外汇衍生品交易存在市场、流动性等风险[7] 风险管控 - 禁止外汇衍生品交易的风险投机行为[8] - 制定管理制度，加强培训，建立异常报告制度[10]

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 茂硕电源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和茂硕电源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作条例》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）的前身是北京会 计师事务所，该所成立于 1981 年，是北京市财政局为了服务外商投资企业而设 立的。北京会计师事务所是北京市第一家会计师事务所，也是全国最早的会计师 事务所之一。1992 年，北京市财政局又设立了京都会计师事务所，开始服务于北 京市国有企业年 ...

关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2024-018 茂硕电源科技股份有限公司 一、闲置自有资金理财的审批情况 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月10日召开的第 五届董事会2023年第1次定期会议及第五届监事会2023年第1次定期会议审议通 过，并提交2023年5月8日召开的2022年年度股东大会审议批准《关于使用闲置自 有资金购买短期银行产品的议案》，同意： 公司使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的短期银行产品，期限 为自公司2022年年度股东大会通过之日起十二个月内发生额累计不超过人民币 60,000万元，在上述额度内可循环、滚动使用，但任一时点购买理财产品余额不 得超出上述额度。 二、本次使用闲置自有资金进行现金管理概况 1、现金管理目的： 公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，目的是为了更好地实现公司 自有资金的保值增值，提高资金使用效率。本次现金管理不影响正常生产经营。 2、资金来源： 本次使用闲置自有资 ...

中泰证券股份有限公司 关于茂硕电源科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：茂硕电源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张辉 | 联系电话：18953180399 | | 保荐代表人姓名：孙喜运 | 联系电话：17762015338 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大 ...

会议与决策 - 2023年召开10次董事会、3次股东大会[5] - 2023年3月28日审议通过与关联方共同投资暨关联交易议案[11] - 2023年4月25日审议通过子公司签署合同能源管理协议暨关联交易议案[11] - 2023年8月21日审议通过子公司签署温室气体自愿减排量开发和买卖服务协议暨关联交易议案[11] - 2023年4月10日审议通过2022年度内部控制自我评价报告[13] - 2023年4月10日审议通过续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[13] - 2023年4月10日审议通过2023年度董事等薪酬方案议案[14] 独立董事履职 - 2023年独立董事李巍出席董事会现场1次、通讯表决9次，列席股东会3次[5] - 2023年李巍参加审计委员会会议6次[6] - 2023年李巍与内部审计及会计师事务所沟通[8] - 李巍在业绩说明会和股东大会与中小股东交流[9] - 2023年李巍了解公司日常经营提建议[9] 报告披露 - 2023年按时编制披露2022年年度等多份报告[12] 未来展望 - 2024年独立董事强化学习为公司决策提建议[15] - 2024年独立董事维护公司利益保障中小股东权益[16]

募集资金情况 - 2022年非公开发行82,298,312股新股，募资456,755,631.60元，净额452,026,558.97元[1] - 2023年投入募资93,540,518.74元，累计投入452,026,558.97元，进度100%[9] 资金使用相关 - 2022年8月22日置换先期投入发行费2,615,865.09元[9] - 完成补充流动资金项目，结余183,582.02元永久补充[9] 制度与监管 - 《募集资金管理制度》2022年6月22日通过[2] - 截至2023年12月31日按协议存放使用募资[2] 账户与合规 - 平安、兴业银行募资专户本期注销[3] - 董事会认为信息披露合规，无募资使用违规[6]