人员信息申报 - 新任董高任职通过后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日内委托公司申报信息[5] 股份锁定 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[7] - 上市未满一年公司董高新增本公司股份按100%自动锁定[7] 股份买卖限制 - 董高在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股份[7] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股份[7] 增持规定 - 董高披露增持计划时，拟增持股份上限不得超出下限一倍[12] - 董高增持计划实施期限自公告披露起不超6个月[12] - 增持主体期限过半时通知公司披露进展公告[15] - 增持期限届满、完成或提前终止时披露实施结果[15] 减持规定 - 董秘每季度检查大股东、董高减持情况，违规向深交所报告[17] - 董高离职后6个月内不得减持公司股份[18] - 董高任期内及届满后6个月内每年转让股份不超总数25%[18] - 董高持股不超1000股可一次全部转让[19] - 董高集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日报告披露，时间区间不超3个月[19][20] - 董高减持完毕或时间区间届满后2个交易日报告披露完成公告[20] - 董高司法等减持收到通知后2个交易日内披露公告[20] - 董高离婚分配股份后减持，各自每年转让不超各自持有总数25%[21] 违规处理 - 董高违反《证券法》6个月内买卖股票，董事会收回收益，严重处分或交部门处罚[23] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施[27]

内部审计组织架构 - 公司董事会是内部审计工作最高决策机构[7] - 董事会下设审计委员会，负责监督及评估内部审计工作[7] - 内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作[10] 人员与职责 - 内部审计机构负责人由审计委员会提名，董事会任免[10] - 内部审计机构应合理配备专职审计人员[10] - 内部审计机构职责包括制定制度、落实计划等[14] 权限与经费 - 内部审计机构具有要求报送资料、检查等权限[16] - 内部审计机构履行职责和培训经费应列入年度财务预算[17] 计划与流程 - 年度内部审计计划应在每个会计年度结束前两个月内制定[19] - 内部审计通知书需在实施审计3日前送达被审计单位[21] - 被审计单位应自收到审计报告之日起5个工作日内提出书面意见[27] 档案管理 - 内部审计工作档案保存期限一般为30年，突出审计代表意义的永久保存[33] 奖惩制度 - 为公司挽回损失的内部审计人员给予挽回金额5%-10%奖励，最高不超2万[39] - 发现重大问题及风险的内部审计人员予以500 - 2000元奖励[39] - 提供重要线索且属实的工作人员视情况给予500 - 2000元奖励[39] - 失职渎职责任人可处以500 - 5000元罚款[41] - 特定违规被审计单位或个人可处以500 - 5000元罚款[41] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律等和《公司章程》规定执行[44] - 制度由公司董事会负责解释与修订[45] - 制度自董事会决议通过之日起执行，修订亦同[46] 附件表格 - 附件包含《内部审计项目委托审批表》等四种表格[47][48] 违规情形 - 存在拒绝提供资料等六种违反内部审计规定的情形[42]

董事会秘书任职要求 - 需具备财务、管理、法律专业知识，有职业道德和个人品德，取得深交所资格证书[4] - 有《公司法》等规定情形之一的人士不得担任[6] 聘任与解聘 - 聘任董秘和证代后要及时公告，提交聘任书等资料[6] - 董秘空缺超三月董事长代行职责，六个月内完成聘任[19] - 聘任董秘时应另聘一名证券事务代表代行职责[19] - 董秘有违法情形公司应一个月内解聘[21] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[11] - 证券事务代表需具备董秘任职资格，参加培训并考核合格[19] - 聘任需签订保密协议[22] - 离任前需接受审查并移交事项[22] 制度执行 - 工作制度自董事会决议通过之日起执行[24] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[24] - 制度与国家法律抵触时按国家法律执行[24] - 工作制度解释权属于公司董事会[25]

问责制度概况 - 制度完善公司治理，健全约束和追究机制[2] - 问责对象为董事和高管[3] 问责范围与方式 - 范围涵盖不履职、违规决策等情形[7] - 方式有责令改正、通报批评等[10] 特殊情况处理 - 符合条件违规者可被限制股权激励[10] - 轻微纠错可从轻，严重主观因素应从重[11][12] 问责流程 - 不同主体可对董事、高管提出问责[13] - 决定后10日内报送监管和交易所[15] 制度优先级与参照 - 制度冲突时以本制度为准[17] - 中层及一般管理人员可参照执行[17]

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议提前三天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 委托与资料保存 - 成员最多接受一名成员委托[13] - 独立董事不能出席应委托其他独立董事[13] - 会议资料保存不少于十年[15] 条例执行 - 工作条例自董事会决议通过之日起执行[17]

科技委员会组成 - 由3 - 5名董事组成[7] - 设主任委员1名[7] - 委员每届任期3年，可连任[7] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] - 临时会议提前3个工作日通知[11] 职责与条例 - 审议研发进展等事项[9][10] - 条例自董事会审议通过执行[12] - 条例解释权归公司董事会[13]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露中期报告[13] - 应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[13] - 暂缓披露期限一般不超过两个月[9] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[14] 报告审计 - 年度报告财务会计报告须经有相关资格的会计师事务所审计[20] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[21][22] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[28] 业绩预告与快报 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，特定情形可免披露业绩预告[26] - 业绩快报与定期报告财务数据指标差异幅度达20%以上等情况，应披露修正公告[27] 说明会与通知 - 交易所鼓励公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[24] - 拟召开年报说明会应至少提前二个交易日发布召开通知[24] 临时报告与重大事件披露 - 及时向交易所报送并披露临时报告，相关备查文件同时在指定网站披露[29][41] - 重大事件最先触及特定时点后，及时履行首次披露义务[29] 股东与交易披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化等事件时应告知董事会并配合披露[32] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况之一需及时披露[40] 投资与担保披露 - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需董事会审议并披露[42] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且超五千万元需股东会审议[42] - 提供担保事项经董事会审议后及时披露，被担保人债务到期十五个交易日未还款等情形时也需披露[42] 日常交易合同披露 - 日常交易合同涉及购买原材料等，金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超五亿元需披露[44] - 日常交易合同涉及出售产品等，金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超五亿元需披露[44] 关联交易与诉讼披露 - 与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需及时披露[45] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需及时披露[45] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元应及时披露[50] 其他重要事项披露 - 营业用主要资产被查封等情况超总资产30%应及时披露相关情况及影响[51] - 任一股东所持公司5％以上股份被质押等情况应及时披露[54] 人员股份变动披露 - 董事和高管买卖股票前应书面通知董事会秘书[47] - 董事和高管股份变动应在事实发生日起两个交易日内书面报告公司[47] 募集资金管理 - 募集资金应存放于专项账户，签三方监管协议后报交易所备案并公告[50] - 按募集资金投资计划使用资金，异常时及时报交易所并公告[50] 利润分配与股票波动披露 - 在董事会审议通过利润分配等方案后及时披露，实施前3 - 5个交易日披露实施公告[51] - 股票交易异常波动，应于次一交易日开市前披露公告[51] 信息披露管理 - 董事会秘书负责协调组织公司信息披露，包括准备提交文件、协调事项等[62] - 董事和高级管理人员履职相关文件及公司信息披露文件保存期限不少于10年[64] - 财务信息披露前执行内控和保密制度，设审计部门和审计委员会监督[66] - 信息发布需经申请、审核、报送交易所、公告等流程[67] 投资者关系与责任人 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，办公室负责档案工作[68] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度[68] - 各部门及子公司负责人为信息披露事务第一责任人[69] - 控股子公司重大事件视同公司发生，参股公司特定事件需披露[70] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按证监会、交易所等规定执行[72] - 本制度自董事会审议通过后施行，由董事会负责解释[74]

茂硕电源科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为建立健全茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义务， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，特制定本细则。 第三条 总经理的资格规定 1 1. 总经理人选具有优秀的企业高级经营管理人员素质和本行业专业知识。 具体条件在每任招聘总经理时另行确定。 2. 有下列情形之一，不得担任公司总经理： (1)无民事行为能力或者限制民事行为能力。 (2)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； 第二条 人选及任期 1. 本公司设总经理1名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或总经理 助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总 经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事， 总计不得超过公司董事总数的二分之一。 2. 总经理人选由公司董 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] 人员补选与履职 - 独立董事辞职致人数不足，应履职至补选，60 日内完成补选[7] - 人数低于规定三分之二，董事会尽快指定人选，未达标前暂停职权[7] 会议规则 - 提前三天通知，紧急可随时通知[12] - 多人可提议开会，三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[12] - 表决方式多样，记录保存不少于十年[13][14] 回避与执行 - 有利害关系应披露并回避，特殊情况可表决[16] - 工作条例自董事会决议通过执行，解释权归董事会[24][25]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议[8] - 代表十分之一以上表决权股东等提议可召开临时会议[13][22] - 董事长10日内召集和主持临时会议[16] - 定期会议提前十日、临时会议提前五日通知[20] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前一日发出[25] 董事会会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[27] - 表决实行一人一票，分同意、反对和弃权[43][45] - 审议通过提案一般需超全体董事半数赞成票[49] 董事回避表决 - 深交所等规定关联关系情形需回避[52] - 回避时过半数无关联董事出席可举行，决议须无关联董事过半数通过[53] 提案审议与表决 - 未获通过且条件未重大变化，一个月内不再审议相同提案[57] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为问题应暂缓表决[59] - 提议暂缓表决董事明确再次审议条件[60] 会议其他事项 - 可按需全程录音[62] - 秘书安排人员记录会议[64] - 可按需制作会议纪要和决议记录[67] - 与会董事签字确认，有不同意见可书面说明[69] - 会议档案保存十年以上[76]