第一条 为有效落实沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提 高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合 公司实际，制定本制度。 公司内部控制的目的： 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力，增加 对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个环节； （二）合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的 监管要求； （三）制衡性原则：公司的决策层、高管层、执 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第１号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等法律法规及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《沈阳远大智能工业集团股份有限公司信息披露管理 制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》《规范运作 指引》及其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，办理信息披 露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《深圳证券交易所股票上市规则》《规范 运作指引》及深交 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第５ 号——信息披露事务管理》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《沈 阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 其他相关规定，在深交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上（以下简称"符 合条件媒体"）公告信息。公司披露的信息不得涉及国家秘密。 第三条 公司信息披露义务人，包括公司董事、总经理、副总经理、财务负 责人及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责 ...

第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的内部审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《企业内部控制评价指引》等法律、法规和规范性文件及《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、分公司 等分支机构及境内外全资或控股子公司，以及上述机构相关责任人员。 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价 重大经济活动的效益等行为。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内审部，由董事会下设的审计委员会领导，对审计委 员会负责，向审计委员会报告工作，公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司各内部机构 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体情况包括以下情形： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《企业 会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错并造成重大不 1 良影响的； （二）违反中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准 则、通知等，使年报信息披 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易及相关信息披露行为，防范投资风险，强化 风险控制，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以 下简称"交易与关联交易"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管 理办法》"）等法律、法规的有关规定和《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，确保所有投资者公平获取公司信息，防止出现违反公平信息披露的行为， 切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《沈阳远大智能工业集团股份有限公司公司章程》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第１号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公 司投资者关系管理工作指引》，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： 第二章 投资者关系管理机构、负责人及职责 （一）促进公司与投资者之 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内部人员不得泄露重大信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息管理，加强重大信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息保密工作的负责人，具体负责公司重大 信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书统一负责与证券监管机构、证券交易所以及证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与 投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 未经董事会批准 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 外派董事管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司对外投资行为，完善沈阳远大智能工业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）对外委派董事制度，切实保障公司作为法人股东的各项 合法权益，提高公司内部控制与经营管理水平，促进公司健康可持续发展，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）以及其他有关法律、行政法规及规章的规定，制订本制度。 第二条 本制度所指的"外派董事"，是由公司董事会按本制度规定的程序，向所 属全资公司、控股或参股子公司委派或提名的董事。外派董事代表公司行使《公司 法》赋予董事的各项责权。外派董事必须勤勉尽责，竭力维护公司的利益。 第三条 公司各职能部门应按照法律、行政法规、规章以及公司董事会有关法人 治理文件及公司其他管理制度的相关规定，将其管理职能延伸至全资公司和控股子 公司。公司财务部负责收集整理对外投资公司须公开披露的财务信息；公司内部审 计机构具体负责对外投资公司的财务监督和对全资公司和控股公司的审计和内部控 制的评估；公司董事会负责外派董事的管理 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度，加强董事会的决策功能和对公司财务报告编制及披露工 作的监控，确保董事会对管理层的有效监督，充分发挥公司内部控制制度的独立 性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"深交所自律指引"）《沈阳远大 智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公 司董事会设立审计委员会，并制定本工议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规 定的监事会的职权以及法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事项，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司内审部（内部审计机构）为审计委员会 ...