沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂 钩。 （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完 善有效的激励与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性， 促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、部门 规章、规范性文件及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所适用对象为《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬 水平； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、独立董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励 机制和约束机制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会 专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （以下简称"本公司" 或"公司"）战略发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，健全 投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善本公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章 程》（以下简称《" 公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会， 并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究审议本公 司经营目标和长期发展战略、业务及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影 响本公司发展的重大事项，在董事会授权下监督、检查年度经营计划、投资方案 的执行情况，并向董事会提出建议。 第二章 组织结构 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由提名委员会提名，经董事 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）其他有关规章的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其证券 账户下的本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳远大智能工业集团股份有限公司(以下简称"公司")的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《沈阳远大智能工业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本制度。董事会秘书由公司董 事会聘任，依据《上市规则》《公司章程》赋予的职权开展工作和履行职责，对公司 和董事会负责。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员。对公司和董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的 职责，并获取相应报酬。 第六条 董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但应当保证其有足够 的精力和时间承担董事会秘书的职责。 第七条 下列人士不得担任或兼任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强内部控制建设，巩固信息披露编制工作的基础，发挥独立董事在年 报编制和披露方面的作用，保护中小投资者利益，根据中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所相关规定以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司 实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 独立董事年报工作制度 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司年度 生产经营情况和重大事项的汇报，安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书 面记录，必要文件应有当事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。 经二分之一以上的独立董事同意后可向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。独 立董事应高度关注上市公司年审 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东会提案和通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第三节 | 独立董事 28 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 | ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第三条 本制度所称对外担保是指本公司、子公司（以下简称"责任单位"）以第 三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或者承担责任的行为。公司为子公司提供的担保视同公司对外担保。 第四条 公司的对外担保应遵循下列原则： (一)应当遵守《民法典》《公司法》《担保法》和其他相关法律、法规的规定， 并按照《证券法》和《上市规则》的有关规定披露信息； (二)公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公 司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资事项提供 担保； (三)公司对外提供担保，必须经过董事会或者股东会依照法定程序审议批准。 未经公司股东会或者董事会决议通过，董事、总经理及其他高级管理人员以及公司 的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同； (四)对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准的子公司不得对 外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保； 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范沈阳远大智能工业集团股份有 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护上市公司整体形象和投 资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规的有关规定和《沈 阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资源、资 产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本 公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权 第五 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司董事会设立提名委员会,并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、中国证监会、证券交易所有关规定以及《公司章程》规定 的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见以及 ...