报告公司投资评级 - 报告给予公司"买入"评级，维持原有评级 [1] 报告的核心观点 - 公司2024年Q2营收和净利润创历史单季度最高水平，主要系部分产品集中交付验收影响 [2] - 电石智能工厂项目进展顺利，部分项目已实现交付，客户反馈良好 [2] - 人形机器人项目进展顺利，整机方案和零部件正在优化改进 [2] - 公司启动员工持股计划，旨在提高管理质量、优化薪酬激励体系、激发员工热情 [2] - 预计公司未来业绩有望维持较高增速，2024-2026年营收和净利润预计将保持稳健增长 [2][5] 财务数据总结 - 2024年Q2公司实现营收7.90亿元，同比+19.82%，创历史单季度最高；归母净利润1.67亿元，同比+33.41% [2] - 预计2024-2026年公司营业收入将分别为31.55/39.54/48.99亿元，归属母公司净利润将分别为6.93/9.09/10.70亿元 [5] - 对应当前股价，公司2024-2026年PE分别为17/13/11倍 [2]

公司经营情况 - 公司员工总数约4,675人,本次参与员工持股计划的人数占员工总数的2% [1] - 员工持股计划的主要目的是留住激励关键核心骨干人才,包括核心技术人员和服务骨干员工 [1] - 员工持股计划的绩效考核分为优秀、良好、称职三个等级,只有优秀和良好等级的员工可以100%解锁 [1] - 公司以近三年(2021-2023年)的"归母净利润"平均值作为业绩考核基数,高于该基数即可解锁 [1] 技术研发与创新 - 公司掌握了一些关键装备的核心技术,在行业内代表领先水平,具有明显的综合竞争优势 [1][7] - 公司的差异化竞争策略主要体现在技术领先优势,这直接影响公司产品的持续盈利能力 [7] - 公司掌握了底层技术、算法和应用平台技术,能够实现核心技术的自主可控,增强了核心竞争力 [8] - 公司的技术团队包括机械、电控、计算机、机器人等专业方向,各部门紧密协作 [10] - 公司的研发立项会选择市场上有较广行业应用的场景,未来可复制 [11] 工业服务业务 - 公司的工业服务团队约3,000人,提供包括日常操作、维修、维护、仓储物流等一体化服务 [9] - 公司的专业化工业服务有助于客户集中资源聚焦核心竞争力,降本增效 [9] - 2024年上半年,公司工业服务整体营收达3.59亿元,同比增长9.97%,是公司收入和利润的重要来源 [9]

北京植德律师事务所 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划的 北京植德律师事务所 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 植德（证）字[2024]032 号 法律意见书 植德（证）字[2024]032 号 二〇二四年九月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编：100007 12th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 致：哈尔滨博实自动化股份有限公司 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨博实自动化股份有限 公司（以下简称"公司"或"博实股份"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ ...

证券代码：002698 证券简称：博实股份 债券代码：127072 债券简称：博实转债 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二零二四年九月 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 1 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持 股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准通过后方可实施， 本员工持股计划能否获得股东大会批准，存在不确定性； 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》由 哈尔滨博实自动化股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 证券代码：002698 证券简称：博实股份 债券代码：127072 债券简称：博实转债 2024 年员工持股计划 （草案） 二零二四年九月 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 1 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持 股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准通过后方可实施， 本员工持股计划能否获得股东大会批准，存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、预计规模、实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 三、若拟参与本员工持股计划的部分员工放弃认购导致认购资金较低，认购 不足，本员工持股计划存在无法成立的风险，或者虽成立但存在低于预计规模的 风险； 四、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，实际管理规模能否达到计划 规模、目标存在不 ...

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时议案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1 一次临时股东大会的通知》中关于 2024 年第一次临时股东大会的召开时间、股权登 记日、召开地点、召开方式等均保持不变。《关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的补充通知》详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn），同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的 《证券时报》。 公司《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决 议公告》、《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2024 年员工持股计划管 理办法》详见公司于 2024 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（cninfo.com.cn）披露的相关 内容，《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决议 公告》同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的《证券 ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象为核心骨干员工，总人数不超过100人，董监高及特定股东不参与[13][56] - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为4177.75万元，每份份额1元[17] - 核心骨干员工拟获股份数量为7,203,019股，拟持有份额为4,177.75万元，占持股计划比例100%[16] - 员工持股计划持股规模不超过7203019股，约占公司目前总股本0.70%[19][57] - 员工持股计划购买标的股票价格为5.80元/股[20] 股份回购情况 - 截至2024年3月15日，公司累计回购股份7203019股，占总股本0.70%，成交总金额100125282.85元[18] 时间安排 - 员工持股计划存续期为30个月，可提前终止、展期或延长[23][56][57][64] - 所获标的股票锁定期分别为12个月、约18个月[25][56][64] 交易限制 - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[26] - 员工持股计划在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[26] - 员工持股计划自重大事件发生之日起或决策过程中至依法披露之日止不得买卖公司股票[27] 考核指标 - 设公司业绩和员工绩效双考核指标，公司业绩考核达标是股份解锁前提[28] - 以2021 - 2023年公司“归母净利润”平均数为基数，2024年度业绩指标高于基数，员工持股计划项下股份12个月解锁68%[28] - 2025年度业绩指标高于基数，员工持股计划项下股份在2025年报披露日第二日解锁32%[28] - 员工绩效考核结果分五档，解锁比例设100%、0%两级，优秀及良好为100%，称职、需改进、不称职为0%[33] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[32] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会召集主持[35] - 召开持有人会议，管理委员会应于会议召开3日前发通知，紧急情况可口头通知[36] - 持有人会议表决，议案经提交有效表决票的1/2以上（含）份额同意视为通过（约定需2/3以上（含）份额同意的除外）[37] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上（含）份额的持有人可在会议召开2日前提交临时提案[38] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上（含）份额的持有人可提议召开临时会议，会议需合计持有1/2以上（含）份额的持有人出席方可举行[38] - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[40] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[42] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜，授权有效期自股东大会通过至计划实施完毕[44] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并经董事会审议通过[47] - 员工持股计划存续期满未延期则自行终止；锁定期满股票全部处置完毕可提前终止[48] - 存续期届满前1个月，若股票未全部处置，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期[48] - 因股票停牌或窗口期短无法变现，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期限[48] - 除特定情形外，员工持股计划终止须经出席持有人会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意，并经董事会审议通过[48] 股东权利与权益分配 - 员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权，持有人按份额享有资产收益权等其他股东权利[49] - 锁定期内，持有人不得要求分配权益，公司资本公积转增股本等新取得股份一并锁定[49] - 锁定期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不分配，锁定期结束后由管理委员会决定[50] 持有人变动处理 - 持有人主动辞职等情形，已解锁部分由持有人享有，未解锁部分按原始出资额返还，收回份额可转让或出售[51][52] - 持有人职务变更等情形，持股计划份额及相应权益保持不变[52] 计划合规与意义 - 独立财务顾问认为公司员工持股计划符合《指导意见》等政策法规规定[59] - 公司具备实施员工持股计划的主体资格[60] - 员工持股计划有利于建立和完善利益共享机制等多方面[61][63][64][66] 实施进度 - 员工持股计划实施尚需博实股份股东大会审议批准[68]

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的补充通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次 会议决议，公司定于 2024 年 9 月 23 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-047），详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn） 及 2024 年 8 月 28 日的《证券时报》。 2024 年 9 月 11 日，公司董事会收到公司股东邓喜军先生《关于提请 2024 年第 一次临时股东大会增加临时提案的函》，为提高决策效率，邓喜军先生提议将经公 司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 | 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议于 2024 年 9 月 11 日在公司 205 会议室，以现场结合通讯方式召开。会议通知及 变更通知已分别于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日以电子邮件等方式送达全体 监事。本次会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由公司监事会 主席刘晓春先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 经核查，《哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划 管理办法 二零二四年九月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 员工持股计划的制定 2 | | 第三章 | 员工持股计划的管理 9 | | 第四章 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 17 | | 第五章 | 公司与持有人的权利和义务 20 | | 第六章 | 附则 21 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"博实股份"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性 文件和《哈尔滨博实自动 ...