哈尔滨博实自动化股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 投资者投诉处理工作制度 第一条 为进一步规范哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益， 提升公司的诚信度，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意 见》（国办发[2013]110 号）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》 及中国证监会黑龙江监管局《关于落实辖区上市公司投资者诉求处理首要责任的 实施意见》（黑证监公司字[2017]25 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投 资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或 服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于 本制度规定范围。 第三条 公司应按照法律法规、监管部门规定以及公司相关制度的要求，及时、 客观、公正地处理投资者投诉工作。以事实为依据，以制度为准绳，切实维护投 资者的合法权益 ...

子公司定义 - 控股子公司指公司持股比例 50%以上或能实际控制的公司，参股公司指持股比例未达 50%且无实际控制权的公司[3] 子公司管理机构 - 公司证券与投资事务部是子公司管理机构[4] 子公司设立与变动 - 设立子公司需符合产业政策和战略方针，要进行投资论证并经公司批准[6][7] - 子公司投资变动包括中止或终止经营、增减股权等情况[9] 子公司股权管理 - 公司转让子公司股权需对受让方尽职调查，由证券与投资事务部拟定建议书报审批[9] 人员选派与职责 - 公司推荐的董事应占控股子公司董事会成员半数以上[12] - 公司推荐的监事应占控股子公司监事会成员三分之一以上[13] - 公司选派及推荐人员按法定代表人出任或授权、总经理办公会提名等程序进行[20] - 公司派往控股子公司人员需依法履职并维护公司利益[22] 会议与决议管理 - 控股子公司重大会议通知和议题须提前十日报送公司董事会秘书[17] - 控股子公司做出决议后两日内将相关决议及纪要抄送公司证券与投资事务部存档[17] - 控股子公司重大事项应在1个工作日内通知证券与投资事务部[35] 财务与筹资管理 - 控股子公司会计政策应遵循相关制度和公司规定[27] - 未经公司批准，控股子公司不得对外或互相担保[28] - 控股子公司负债性筹资由公司财务部统筹安排[29] - 控股子公司投资需遵循原则并经审批[31] 信息披露与审计 - 公司《信息披露管理制度》适用于控股子公司[33] - 控股子公司应按要求提供信息并确保真实准确[35] - 公司定期或不定期对控股子公司进行审计监督[37] 考核与薪酬管理 - 控股子公司应建立考核奖惩和薪酬管理制度并备案[39] 参股公司管理 - 公司对参股公司管理主要通过股东代表及推荐人员依法行使职权实现[42] - 参股公司重大事项决策时，股东派出及推荐人员应征求公司意见并按指示行使表决权[42] - 股东派出及推荐人员应按信息披露制度通知证券与投资事务部并按章程行使表决权[42] - 派出董事、监事应督促参股公司向公司财务部提供财务报表和年度财务报告[42] 制度执行与解释 - 本制度自公司董事会批准之日起执行，修改时相同[44] - 本制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[44] - 本制度与国家日后法律、法规或修改后的《公司章程》抵触时，按相关规定执行[44] - 本制度由公司董事会负责解释[45]

信息披露规范 - 公司应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[6] - 公告由董事会发布并加盖公章，在深交所网站和符合条件媒体披露[8] - 董事及高管应遵守信息披露规定，非交易时段发布信息需下一交易时段前公告[10] 管理部门与职责 - 董事会下设证券与投资事务部作为信息披露管理部门，董事会秘书是指定联系人[12] - 董事会秘书负责公司信息披露事务等多项职责[13] - 公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责[15] 定期报告披露 - 会计年度结束4个月内披露年度报告，上半年结束2个月内披露半年度报告，前3个月、前9个月结束1个月内披露季度报告，第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[22] - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容，若有募集资金运用，需对其使用情况专项审核并披露[23] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[25] - 季度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[26] 临时报告披露 - 临时报告内容包括董事会和股东会决议、应披露的交易等[28] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[30] - 重大事件包括《证券法》规定事件、公司大额赔偿责任等19种情况[31] - 公司应披露的交易包括购买资产、出售资产等13种事项[33] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露，50%以上除披露外还需提交股东会审议[35][36] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露，50%以上且超5000万元除披露外还需提交股东会审议[35][37] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露，50%以上且超5000万元除披露外还需提交股东会审议[35][37] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露，50%以上且超500万元除披露外还需提交股东会审议[35][37] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露，50%以上且超5000万元除披露外还需提交股东会审议[35][37] - 公司与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露[38][40] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除披露外还需评估或审计并提交股东会审议[40] 其他披露事项 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上等诉讼仲裁事项需及时披露[41] 文件保存与保密 - 董事等高级管理人员履行信息披露职责签署文件应保存完整书面记录，相关传送、审核文件保存不少于10年[46][49] - 内幕信息知情人对未公开重大信息负有保密义务，不得擅自对外披露[50] 投资者关系与资料提供 - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，证券与投资事务部负责相关活动和日常事务[55] - 公司及相关信息披露义务人沟通时不得透露未披露的内幕信息[55] - 信息披露义务人应向保荐人、证券服务机构提供真实准确完整资料[55] 子公司披露要求 - 控股子公司发生重大事件视同公司发生，应履行披露义务并报证券与投资事务部[56] - 参股公司发生重大事件可能影响股价时，应参照履行披露义务并报证券与投资事务部[56] - 控股子公司、参股公司应制定信息报告程序并履行呈报义务[57][58] 责任追究 - 信息披露相关责任人执行情况纳入公司考核范围[60] - 违反制度擅自公开重大信息的人员将被处罚并追究法律责任[60] - 未按规定履行程序导致公司被处分或处罚的，相关人员承担责任[60] - 公司制定相关制度明确信息披露工作责任追究与处理制度[60]

适用人员 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[4] 薪酬方案 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管由董事会批准[7][8] 薪酬构成 - 由基本、绩效和中长期激励收入组成，绩效占比不低于50%[11] 薪酬调整 - 依据同行业增幅、通胀、公司盈利状况等[13] 薪酬发放 - 税前金额，扣除费用后发放，特定情形可不予发放或追回[15]

投资决策 - 投资总额超净资产10%且超1000万需董事会审议披露[5] - 超净资产50%且超5000万需股东会审议[5] 投资规则 - 标的为低风险、高流动性产品[4] - 用闲置资金，不影响正常经营[4] - 与合法金融机构交易，以公司名义设账户[4][5] 管理监督 - 财务部经办，审计监察室监督，审计委员会检查[5][6] - 操作需决策程序，取得授权[7] - 利率波动时财务部评估建议终止[8] - 人员独立保密[9]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的[9] - 空缺超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[10] - 聘任后及时公告并提交相关资料[12] - 解聘需充分理由并向交易所报告说明[12] - 出现特定情形一个月内解聘[13] - 连续3个月以上不能履职应解聘[13] 董事会秘书职责 - 负责信息披露事务及投资者关系管理工作[16] - 组织筹备董事会和股东会会议并记录[16] - 做好董事会会议筹备、通知、记录、公告和文件保管工作[18] - 负责股东会筹备、通知、核对股东资格等工作[20] - 配合信息披露监管工作，如出席约见等[26] - 组织协调回复监管部门及证券交易所问询函[26] 信息披露要求 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会十五日前通知并公告股东[20] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[23] - 预计经营业绩发生亏损或大幅变动需披露[24] - 除董事长或总经理外其他董高无法履职达三个月以上需披露[24] - 信息披露遵循真实、及时、公平原则[23] - 符合及时性、准确性、完整性、合规性要求[23] 保密义务 - 离职后对公司商业秘密保密义务在信息公开前有效[12] - 离任应签订保密协议并履行保密义务[29]

审计机构设置 - 公司内部审计机构为审计监察室，设主任1名[5] 审计报告与检查频率 - 审计监察室至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计工作[11] - 审计监察室至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[13] - 审计委员会督导审计监察室至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[18] 审计委托与权限 - 受委托对合资项目审计时，须提前十五日出具委托审计通知书[22] - 审计监察室负责公司内控评价、制度制定、多项事项审计等工作[13][15][14] - 审计监察室有权检查账务资料，具有调查、盘点等权限[18][19] 审计处理与后续 - 审计处理结果需报告，有异议可向董事会提出[24] - 重要审计项目下达后进行后续审计[24] 审计档案管理 - 审计监察室项目结束建档案，年度结束6个月内送交档案室[24] - 审计档案销毁需经审计委员会同意和董事长签字[25] - 审计工作底稿、季度财报、其他报告保管期限分别为5年、5年、10年[25] 奖惩与制度施行 - 对执行制度成绩显著者给予表扬或奖励[27] - 违反制度未犯罪依规追责，犯罪依法追究刑事责任[27] - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[31]

独立董事会议规则制定 - 公司制定独立董事专门会议工作规则[3] 会议召集与举行 - 半数以上独立董事可提议召开，通知提前三日送达[4] - 过半数独立董事出席或委托出席方可举行[4] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[5] 表决与职权 - 表决一人一票，方式有举手表决等[5] - 特定事项经讨论且全体过半同意提交董事会[5] - 审议且全体过半同意，独立董事可行使特别职权[5] 会议记录与保存 - 会议制作记录，独立董事签字确认[7][8] - 会议档案保存期限至少十年[8] 规则解释 - 规则解释权归属公司董事会[10]

制度目的 - 制定投资者关系管理制度目的是完善治理结构，实现公司和股东利益最大化[4] - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等五项[8] 工作原则 - 投资者关系管理工作应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 管理职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[7] - 证券与投资事务部具体承办投资者关系管理工作[33] 沟通机制 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等九项[12][15] - 公司可通过多种方式和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[13] 股东权益 - 公司应努力为中小股东参加股东会创造条件并提供网络投票方式[16] 信息披露 - 公司应建立健全投资者关系管理活动相关制度及程序保证信息披露公平性[10] - 公司应在定期报告中公布公司网址，变更后及时公告[18] - 上市公司应提前公告网上直播的投资者关系活动相关信息[21] - 公司需在投资者关系活动结束后编制记录表并于次一交易日开市前在互动易平台刊载[22] - 公司应在定期报告公布咨询电话，变更后及时公告，保证渠道畅通[27] - 公司通过互动易平台与投资者交流，信息发布和回复需审核[29][31] 现场参观 - 公司可安排投资者等到公司或项目地现场参观，应避免参观者获取未公开重大信息[25] 人员要求 - 公司从事投资者关系工作的人员需具备了解公司及行业等素质和技能[34] 工作内容 - 投资者关系工作包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[36] 内部管理 - 公司应建立内部协调和信息采集制度，定期对相关人员进行培训[37] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[39] 业绩说明会 - 公司应在年度报告披露后召开业绩说明会[20]

制度概况 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度[4] - 适用于与年报信息披露工作有关人员[3] 责任情形 - 6种情形应追究责任人责任[5] - 4种情形应从重或加重处理[8] - 4种情形应从轻、减轻或免于处理[10] 责任形式 - 追究责任形式包括6种[12] - 出现责任追究范围事件时可附带经济处罚[13] 其他说明 - 制度未尽事宜适用有关规定[15] - 由董事会负责解释和修订[16] - 自董事会审议通过之日起施行[17]