人员管理 - 兼任总经理或高级管理人职务的董事不得超董事总数1/2[4] - 董事会聘任总经理每届任期三年，可连聘连任[5] - 总经理任免部门负责人，应事先由人事部门考核[11] 工作开展 - 总经理主持公司生产经营管理，组织实施董事会决议并报告工作[7] - 总经理办公会议分例会和临时会议，视需要要求相关人员参加[10] 项目管理 - 投资项目实施后确定执行人和监督人，完成后进行审计[11] - 工程项目应招投标的实行公开招标，竣工后验收和决算审计[11] 职责与考核 - 总经理应维护公司资产保值增值，完成董事会任务和指标[14] - 拟定涉及职工切身利益问题时，应听取工会和职代会意见[15] - 考核总经理指标为利润总额、销售总额、利润增长率[19] 奖惩机制 - 总经理任期成绩显著，董事会给予物质奖励[19] - 工作失职失误，董事会追究责任，必要时经济处罚或提前终止合同[20] 制度相关 - 制度未尽事项按国家法律和《公司章程》执行[22] - 制度由董事会制定与解释，审议通过之日起生效实施[23]

广东小崧科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用广东小崧科技股份有限公 司（以下简称公司或本公司）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金 占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《中国证券监督管理委员会、公安部、中国人民银行等关 于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》及《广东小崧科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东及其他关联方之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用 ...

广东小崧科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第十九条规定的自 然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司的董事和高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交 易。公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖股票，视作本人行为，也应遵守 本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所有关规则关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 1 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核 ...

董事会会议召开规则 - 董事会每年至少召开2次定期会议，需提前10日书面通知全体董事[4] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[4] - 独立董事提议需全体独立董事过半数同意[4] - 证券事务部2日内报告临时会议提议给董事长[7] - 临时会议提前5日通知，紧急情况可当天通知[5] - 定期会议变更提前3日书面通知[9] 董事会会议出席与表决 - 过半数董事出席方可举行会议[11] - 独立董事连续2次未出席提请股东会撤换[11] - 1名董事一次接受委托不超2名董事[13] - 关联董事无表决权且不得代理[13] - 重大关联交易现场全体会议表决，不得委托或通讯参会[20] - 提案通过需超全体董事半数赞成，有更多要求从规定[19] - 董事回避时，过半数无关联董事出席，决议需无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[20] - 提案未通过且条件无重大变化，1个月内不再审议[21] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事可要求暂缓表决，提议董事提再次审议条件[21] 董事会会议记录与备案 - 会议记录由证券事务部专人记录，含相关信息及表决结果[23] - 会议档案保存10年[25] - 会议结束后及时报送深交所备案，签字确认并提供记录[27] - 涉及须股东会表决等事项及时披露[27] 董事会专门委员会 - 设置审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会[29] - 对提名委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[30] - 薪酬与考核委员会制定考核标准、薪酬政策等并提建议[30] - 战略委员会研究长期战略、重大投融资等并提建议[30] - 专门委员会成员全为董事，审计等委员会独立董事过半数并担任召集人[31] - 制定成员组成及议事规则，报董事会批准后实施[31] - 可聘请中介机构，费用公司承担[32] - 对董事会负责，提案提交董事会审查决定[32] 规则相关说明 - “以内”含本数[34] - 未尽事宜或抵触按国家法规和公司章程执行[34] - 由董事会制定与解释，股东会审议通过生效[34]

广东小崧科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广东小崧科技股份有限公司（以下简 称公司或本公司）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以 及《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供 的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具体种 类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、商业承兑汇票、 开具保函的担保等。 第三条 公司合并报表范围的控股内子公司的对外担保，视同公司行为，执 行本制度，并应当在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司 ...

广东小崧科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）募 集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件和《广东小崧科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应 ...

业绩说明会 - 应在年度报告披露后十五个交易日内召开[11] - 召开需提前两个交易日发布通知[11] 投资者关系管理 - 平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造机会、提供便利[5] - 依法履行信息披露义务基础上开展活动[5] - 主动开展活动，听取意见、回应诉求[5] - 沟通内容包括发展战略、经营管理等信息[7] - 多渠道、多方式开展工作[7] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[7] - 通过互动易平台等与投资者交流并及时处理信息[8] - 特定情形按规定召开投资者说明会[11] 人员职责 - 董事会秘书负责组织和协调工作[14] - 从事人员需具备品行、专业知识等素质和技能[15] - 工作有拟定制度、组织活动等职责[15] 活动规范 - 活动中不得透露未公开信息[16][17] - 投资者来访需预约登记，由董事会办公室负责接待[18] - 活动可采取网上直播方式，需提前公告[21] - 活动结束后及时编制记录表，并于次一交易日开市前刊载[22] 特定对象交流 - 与特定对象交流做好记录并存档，特定对象出具资料并签署承诺书[23][25] - 核查特定对象报告或文件，需在两个工作日内回复[25] 信息披露 - 在定期报告公布网址和电话，保证对外联系渠道畅通[26] - 及时披露相关事项进展公告直至结束[27] - 自愿披露预测性信息需列明风险因素[27] - 不得用新闻发布等形式代替信息披露[27] - 非交易时段发布应披露信息需在下一交易时段前公告[27] 制度相关 - 建立健全投资者关系管理档案[27] - 本制度未尽事宜按国家相关规定和公司章程执行[29] - 本制度由公司董事会负责制定与解释[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[29]

制度适用范围 - 制度适用于公司及控股50%以上子公司和其他纳入合并报表子公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 知情人相关 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其董监高[9] - 知情人应与公司签署保密协议，不得泄露和交易[21] 档案与备忘录 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人档案及备忘录[13] - 披露重大事项后变化应及时补充提交知情人档案[13] - 内幕信息披露后五个交易日内报送重大事项进程备忘录[16] - 档案和备忘录自记录起至少保存10年[19] 自查与追责 - 定期对知情人买卖公司股票情况自查[22] - 发现违规核实追责，二日内报送备案并披露[22] 职责分工 - 董事会核查知情人信息真实性等[15] - 董事会秘书负责知情人登记入档和报送[15] - 各职能部门做好内幕信息管理和备案[19] - 股东等知情人配合登记备案并告知变更[18] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[24]

董事辞职与补选 - 董事辞职报告送达2个交易日内董事会披露情况[6] - 60日内完成补选[6] 董事解职与离职 - 30日内解除不得任职董事职务[7] - 董事和高管离职5个工作日内完成移交[10] 股份转让限制 - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月每年转让不超25%[13] - 离职后半年内不得转让股份[13] 异议复核 - 离职董事、高管对追责有异议可15日内申请复核[15]

会议组织 - 独立董事专门会议由独立董事参加，完善法人治理结构[3] - 过半数以上独立董事提议可召开临时会议[8] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持[8] 决策规则 - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[6] - 关联交易等经会议审议过半数同意后提交董事会[6] - 会议决议需全体独立董事过半数通过[9] 其他规定 - 公司提前三日通知会议，提供工作条件和费用[8][9] - 参会人员对会议事项有保密义务[13] - 独立董事向年度股东会提交含会议情况的述职报告[10]