反舞弊制度 - 公司制定反舞弊制度加强内控、防治舞弊[2] - 审计部是反舞弊常设机构，负责实施及制度制定[3][4] 舞弊界定与调查 - 泄露机密、收受贿赂等属舞弊行为[4] - 调查人员有权检查资料、追究妨碍调查人员责任[6] 举报机制 - 举报电话0516 - 88984525，邮箱shenjibu@chinalimin.com[7] - 不同层级举报调查方式不同[7] - 举报人受保护，打击报复人员将被处理[8] 奖惩措施 - 举报有功人员按挽回损失额度获奖励[8] - 舞弊责任人赔偿损失，重大案件董事会裁定[8] - 有舞弊记录员工不能聘或晋升重要岗位[9] 其他要求 - 董事及高管应廉洁自律并遵守法规[11] - 各部门和子公司宣传政策并培训员工[11] - 公开披露重大舞弊事件处理结果[11] - 完善内控体系并定期自查[11] - 制度与法规冲突以法规为准[12] - 制度董事会审议通过实施，由董事会解释[12] - 文档日期为2025年10月30日[13]

资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金控制与 管理，完善内控制度体系，提高资金使用效率，控制财务风险，保障公司和全 体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中华人民共和国会计法》《中 华人民共和国票据法》《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称上市规则）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》（以下简称规范运作）等相关法律法规及规范性文件、《利民控股集团股 份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 利民控股集团股份有限公司 第二条 公司资金管理遵循以下原则： 1、统筹兼顾、综合平衡的原则 2、量入为出，量力而行原则 3、预算管理原则 4、风险管理原则 5、定期复查与调整原则 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资 金、营运资金。投资资金指对外投资、在建工程项目、固定资产投资等资金支 出； 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允 许的主 体借入资金或提供对外担保等；营运资金指流 ...

审计委员会工作细则 第一条 为强化利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，完善公司治理结构，确保董事会对高级管理人员的有效监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内部和外部审计工作、内部控制，并协调内外部审计沟通。 公司不设置监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会委员。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，勤勉 尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确 ...

董事会议事规则 利民控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《利民控股集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。保管董事会和董事会办公室印 章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事长应当自接到前款第（一）至（三）项提议后十日内，召集和主持董事会会 议。 第 1 页 共 8 页 （一）代表 1/10 以上表 ...

董事会秘书工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进利民控股集团股份有限公司（简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （简称《股票上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 特制定本工作细则。 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应 ...

募集资金管理制度 利民控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司上市后，通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施 股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司 ...

业务范围 - 外汇衍生品交易业务包括远期结售汇、外汇掉期等[2] 业务原则 - 开展业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不投机交易[4] 交易规则 - 与有资格金融机构交易，金额不超外币收付款预测金额[4] 审议标准 - 预计动用保证金和权利金等情况需股东会审议[7] 流程管理 - 业务部门提供资料，财务部门审批、登记、评估等[9][10] 亏损处理 - 亏损达一定标准需提交分析报告和解决方案[16] 信息管理 - 按规定披露业务信息，档案由财务部门保管[18]

年度报告说明会 - 应在年度报告披露后十五日内举行[9] - 参会人员包括董事长（或总裁）、财务总监等[9] - 至少提前两个交易日发布通知[10] - 通知内容包括日期及时间（不少于两小时）等[10] - 原则上安排在非交易时段召开[10] - 应采取网上直播方式并提前公告[19] 投资者关系管理 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 沟通方式包括公告、股东会、说明会等[5] - 工作内容包括披露公司发展战略等信息[8] - 应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] - 董事会秘书为负责人，负责全面工作[12] - 从事人员需具备多方面素质[12] - 董事会办公室为职能部门，履行多项职责[15] - 公司及相关人员不得有违规情形[16] 特定对象接待 - 现场接待实行事前预约并签署《承诺书》制度[18] - 相关资料存档期限为十年[18] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[21] 制度相关 - 由公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[23] - 如与后续法规等冲突，按相关规定执行并修订[23] 指定信息披露 - 指定报纸为《证券时报》《中国证券报》，网站为巨潮资讯网[9]

关联方界定 - 持有公司5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[2] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[2] 关联交易表决 - 董事会就关联交易表决时，非关联董事过半数通过决议，出席无关联董事不足3人提交股东会审议[10] - 股东会就关联交易表决时，关联股东不参与，决议经出席非关联股东所持表决权1/2以上通过[13] - 关联交易涉及特定事项时，股东会决议经出席非关联股东所持表决权2/3以上通过[13] 审议金额标准 - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，提交股东会审议[15] - 与关联自然人交易金额30万元以上，与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，提交董事会审议[15] 担保规定 - 为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会[15] - 为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[15] - 为持有或间接持有本公司5％以下股份的股东提供担保，有关股东在股东会上回避表决[16] 其他规定 - 关联交易需经独立董事专门会议审议并获过半数同意，方可提交董事会或股东会[17] - 连续十二个月内与关联人交易按累计计算原则适用规定[17] - 审议交易应了解情况并按要求聘请中介机构[17] - 董事、高管违反忠实义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[20] - 违反制度责任人公司视情节处分，造成损失有权要求赔偿[20]

内幕信息管理 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息含公司治理、经营、财务等信息[5][6] 知情人范围 - 包括持股5%以上股东相关人员等[8] 档案与报备 - 公开披露前填《档案》，首次披露后5日内向深交所报备[10][12] - 重大事项制作备忘录并督促签名[11] 人员职责 - 董事等配合登记备案，部门2日内交《档案》备案[13] 违规处理 - 发现违规核实追责，2日内报送监管部门[16] 制度生效 - 制度经董事会批准生效，由董事会解释[21]