国信证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》 等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职责，深 入开展监督检查工作，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营 和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公司规范运作和 健康发展。现将公司监事会 2023 年度工作报告如下： 一、对 2023 年度经营管理行为及业绩的评价 报告期内，监事会从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责， 针对公司规范运作、经营管理、财务运行、内部控制、全面风险管理、文化建设、 廉洁从业管理等情况进行重点监督。公司董事会和经营领导班子对监事会的工作 给予了充分的重视、支持和工作便利。 监事会认为，2023 年，公司持续修订完善公司治理制度，董事会、经营管理 层按照各自职责和职权范围履行职责，在业务经营、财务核算、合规风控、内部 控制等方面，根据《公司章程》和公 ...

公司基本信息 - 公司2023年实现营业收入173.17亿元、净利润64.27亿元，资本实力和抗风险能力进一步增强[3] - 公司注册资本为96.12亿元，净资本为821.40亿元[17] - 公司主要办公地址为深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦，联系电话为0755-82130188[18] - 公司主营业务未发生重大变化，控股股东为深投控[19] - 公司前身为深圳国投证券有限公司，成立于1994年6月[25] - 公司注册资本由10,000万元增加至80,000万元[25] - 公司于2014年12月首次公开发行股票并在深交所上市[29] - 公司于2020年8月非公开发行A股股票[29] - 公司注册资本由700,000万元变更为820,000万元[29] - 公司完成相关的工商变更登记及备案手续[29] - 公司以2007年12月31日经审计的净资产折股变更为股份有限公司[29] - 公司股东包括深投控、华润信托、云南红塔、中国一汽和北京城建[29] - 公司股东大会设有董事会、监事会、审计委员会等机构[31] - 公司设立了风险管理委员会、薪酬与考核委员会、资产管理委员会等机构[31] - 公司在深圳设立了多家分公司，包括深圳分公司、深圳红岭分公司、深圳深南分公司、深圳泰九分公司、深圳科技园分公司等[32] - 公司在浙江、上海、北京、广州、广西等地也设立了分公司[32] - 公司在福建、四川、江苏、苏州、湖北、江西、佛山、陕西、甘肃、珠海、湖南、天津、中山、山东、烟台、惠州、大连、黑龙江等地均设有分公司[33] - 公司在各地分公司的成立日期分布较广，从1997年至2022年不等[33] - 公司共设有238家证券营业网点，分布于全国117个城市和地区[36] - 公司子公司国信期货共设有22家分支机构，分布于全国19个城市[37] - 公司2023年度资产总额为46,296,016.98万元，同比增长17.40%[38] - 公司2023年度母公司资产总额为43,396,919.21万元，同比增长15.69%[39] - 公司注册资本最高达到了港币263,000万元[35] - 公司是粤港澳大湾区唯一一家本地国资控股的头部券商，累计服务大湾区企业超过600万客户[48] - 公司前六大股东均为实力强劲的央地两级国有企事业单位，国有股东持股占比合计超过80%[48] - 公司是行业前八家创新试点证券公司之一，推出了多个具有示范效应的业务模式[48] 公司财务表现 - 公司2023年度营业收入为1,731,686.85万元，同比增长9.08%[38] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为642,729.41万元，同比增长5.57%[38] - 公司2023年度母公司净利润为600,915.81万元，同比下降3.09%[39] - 公司2023年度非流动性资产处置损益为158.55万元[40] - 公司2023年度计入当期损益的政府补助为6,278.92万元[40] - 公司2023年末核心净资本为5,476,012.73万元，较上年末增长3.41%[45] - 公司2023年末风险覆盖率为290.71%，较上年下降122.41个百分点，低于监管标准≥100%[45] - 公司2023年末自营非权益类证券及其衍生品/净资本比率为300.74%，较上年上升46.42个百分点，符合≤500%的标准[45] - 公司2023年全行业145家证券公司实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%[47] - 公司2023年末行业总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，分别较上年末增长6.92%、5.85%、4.20%[47] 公司业务发展 - 公司2023年度实现营业收入173.17亿元，同比上升9.08%；实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比上升5.57%[51] - 公司2023年投资银行业务实现营业收入14.19亿元，同比下降24.58%[57] - 公司完成股票主承销项目23.83家，募集资金260.45亿元，位居行业第10、第8[57] - 公司2024年将进一步提高公司研究、价值发现、质量控制、客户服务、直投等能力，切实提升项目质量[57] - 公司债承销规模为2,199.77亿元，同比增长11%[59] - 金融债承销规模为707.16亿元，同比增长1.8%[59] - 债券承销608只，承销规模2,294亿元，同比增长11%[59] - 公司2023年投资与交易业务实现营业收入53.31亿元，同比增长94.09%[60] - 公司资产管理业务报告期内实现收入5.31亿元，同比上升45.23%，资产管理业务净值规模为1,550.60亿元，较上年提升14.66%[63] - 公司私募股权基金管理业务收入同比下降，但新增基金管理规模达33亿元，积极布局智能驾驶、节能环保等战略性新兴产业[63] 公司风险管理 - 公司持续完善全面风险管理工作，引入“经济资本”有效计量和评估公司总体风险水平[183] - 公司建立了四级风险管理架构，包括董事会、经营管理层、独立的风险管理机构和业务部门的风险管理岗位[183] - 公

2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细 则》（以下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 郑学定独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，公司共召开股东大会会议 3 次，董事会会议 7 次，本人出席了全 部会议。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会 议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公司主 要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023 年，本人积极行使 投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | 独立董 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以电话或 通讯方式 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | 参加董事 ...

国信证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是充满考验和挑战的一年。国际环境复杂严峻，多重困难挑战交织 叠加。受发达经济体货币紧缩、社会预期偏弱等因素叠加影响，国内证券市场主 要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少 5.5%，A 股 IPO 融资 规模同比下降约 39%，债券收益率整体震荡下行，证券公司主要业务面临诸多压 力。面对复杂的市场环境，公司董事会开拓进取，充分发挥"定战略、作决策、 防风险"作用，推动公司不断改革创新，深化业务转型，夯实稳健经营基础，稳 步走好高质量发展之路。公司经营发展获得监管机构及市场各方充分认可，保持 证监会"白名单"资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉"BBB+"），入选 中国上市公司协会董事会最佳实践案例和 ESG 最佳实践案例，公司法治宣传教育 基地获评深圳市五星级法治宣传教育基地，荣获首届中国证券业数字化转型全能 君鼎奖等近百个奖项。 一、2023 年董事会建设运行情况 （一）加强董事会建设，规范法人治理结构 公司严格按照《公司法》《证券法》等相关要求，加强董事会建设，保障董 事会规范高效运行。一是董事会结构科学合理。公司董事会现有成 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-034 国信证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规 范性文件以及《国信证券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易 管理制度》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况， 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券""公司"）对 2023 年度关联交 易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务发展需要，对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期间（预计为 2024 年度及 2025 年 1-6 月期间）的日常关联 交易进行预计。公司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、 期货和金融产品服务、证券和金融产品交易、共同投 ...

金李先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等有关规定，该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。 在辞职申请生效前，金李先生将按照有关规定，继续履行公司独立董事及董事会 专门委员会委员的职责。公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。 金李先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，为推进公司健康发 展和规范运作发挥了积极作用。公司董事会谨对金李先生为公司所做出的贡献表 示衷心感谢！ 特此公告。 国信证券股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事金李先生的书面辞呈。因工作原因，金李先生向公司董事会申请辞去公司第五 届董事会独立董事及董事会专门委员会委员职务。辞职后，金李先生将不在公司 担任任何职务。金李先生本人确认其与公司董事会无不同意见，亦无其他因辞职 而 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-028 国信证券股份有限公司 关于收到非公开发行公司债券符合深交所挂牌条件的 无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）出具的《关于国信证券股份有限公司非公开发行公司债券符 合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函[2024]237 号）（以下简称"无异议函"）。 根据该无异议函，公司申请确认发行面值不超过 200 亿元人民币的国信证券 股份有限公司 2024 年面向专业投资者非公开发行公司债券符合深交所挂牌条件， 深交所无异议。该无异议函自出具之日起 12 个月内有效。 公司将按照有关法律法规、无异议函等相关要求办理债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-027 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十五次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日发出第五 届董事会第二十五次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知，本次会议 于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名。截至 2024 年 3 月 29 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通讯表 决票。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 2024 年 3 月 30 日 一、审议通过《关于 2023 年度信息技术工作报告的议案》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 二、审议通过《关于审议参公大集合 2023 年年度报告的议案》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会 ...

1 国信证券股份有限公司 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-025 谢晓隽女士简历如下： 谢晓隽女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1985 年 4 月，硕士。 谢晓隽女士曾任中国工商银行深圳分行罗湖支行公司部客户经理、平石资产管理 有限公司销售及产品总监、平安磐海资本有限责任公司管理岗、深圳市投控东海 投资有限公司投资副总监，深圳市投资控股有限公司金融发展部高级主管、经理。 现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市深投物业发展有限公司 董事。 谢晓隽女士未持有公司股份，除在深圳市投资控股有限公司任职外，未在公 司其他5%以上股东、实际控制人等单位任职，与其他持有公司5%以上股份的股 东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，未曾被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执 行人名单，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和 证券公司监事的情形。 特此公 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-026 国信证券股份有限公司 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 特此公告。 国信证券股份有限公司监事会 2024 年 3 月 26 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日以电子邮 件的方式发出第五届监事会第十四次会议（临时）（以下简称"本次会议"）通知。 本次会议于 2024 年 3 月 25 日以通讯方式召开，应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名。截至 2024 年 3 月 25 日，公司董事会秘书收到 3 名监事送达的通讯表 决票。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的监事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 审议通过《关于推举公司第五届监事会召集人的议案》 同意推举职工监事洪伟南先生为公司第五届监事会召集人，负责在监事会主 席空缺期间召集和主持公司监事会会议，履职期限自监事会审议通过之日起至监 事会选举产生监事会主席之日止。 第五届监事会第十 ...