核心财务表现 - 2025年上半年营业总收入110.75亿元，同比增长51.84% [1] - 归属于上市公司股东的净利润53.67亿元，同比增长71.00% [1] - 基本每股收益0.49元/股，同比增长88.46% [1] - 经营活动现金流量净额322.60亿元，同比增长43.03% [1] - 加权平均净资产收益率5.26%，同比上升2.22个百分点 [1] 业务板块表现 - 财富管理与机构业务收入52.15亿元，同比增长44.76%，营业利润率51.42% [19][20] - 投资与交易业务收入54.47亿元，同比增长60.87%，营业利润率93.45% [19] - 投资银行业务收入3.73亿元，同比下降8.86% [19] - 资产管理业务收入3.38亿元，同比下降18.77% [19] 主要业务进展 - 财富管理客户托管资产超2.6万亿元，较上年末增长7.5% [21] - 融资融券余额682亿元，同比增长28% [23] - 债券承销金额1043.45亿元，完成131.66家 [26] - 资产管理业务净值规模1305.66亿元 [31] - 期货业务净利润同比增长15.42% [24] 风险控制指标 - 核心净资本594.65亿元，较上年末下降4.52% [2] - 风险覆盖率340.64%，较上年末下降4.76个百分点 [2] - 资本杠杆率22.48%，较上年末上升0.01个百分点 [2] - 流动性覆盖率290.25%，较上年末下降120.56个百分点 [2] - 净稳定资金率181.28%，较上年末下降4.51个百分点 [3] 债券融资情况 - 存续债券包括公司债、金融债、ABS等多品种 [6][8][9][10] - 2025年新发行多期债券，包括科技创新公司债和永续次级债 [10] - 票面利率区间1.82%-3.68%，期限1-10年 [6][8][9][10] 股东结构 - 深圳市投资控股有限公司持股33.53%，为第一大股东 [3] - 云南合和集团持股16.77%，为第二大股东 [3] - 全国社会保障基金理事会持股4.75% [3] - 香港中央结算有限公司持股1.71% [3] 行业环境与战略 - 资本市场实施新"国九条"和"1+N"政策体系 [14] - 公司聚焦金融"五篇大文章"，服务新质生产力 [15][16] - 深化AI应用，打造数智新质生产力 [15] - 推进国际化业务，香港子公司完成20个境外资本市场项目 [28]

核心观点 - 公司建立重大信息内部报告制度 旨在规范信息传递流程 确保及时准确履行信息披露义务 涵盖重大信息范围 报告责任划分 工作流程及法律责任 [1][2][5] 重大信息范围 - 交易事项需报告标准包括：资产总额占最近一期审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元 营业收入占最近年度审计收入10%以上且绝对金额超1000万元 净利润占最近年度审计净利润10%以上且绝对金额超100万元 [2][3] - 风险事项涵盖：金融产品重大违约 资产质押冻结 主要账号冻结 营业资产报废超30% 涉及诉讼仲裁 人员被调查或处罚等 [3] - 其他重大事项包括：变更公司信息 减资合并解散 重大资产抵押质押出售超30% 股权激励 政府补助超净利润10%或净资产10%等 [3][4] 报告义务人 - 报告人包括董事高管 各部门分支机构负责人 控股子公司法定代表人 参股公司委派人员 持股5%以上股东及实际控制人 [2] - 控股子公司需在会议文件作出当日向归口部门备案 参股公司报告人需在收到文件当日备案 [5] - 股东实际控制人出现股份变动 被调查 无法履行承诺等情形需立即通知公司 [7][8] 信息报告流程 - 报告需以书面形式提供 包括协议合同政府批文等文件 [6] - 直接责任人收集整理文件 经第一责任人审阅签字后送达董事会办公室 并提供电子文件 [11] - 报告方式包括电话传真电子邮件书面文件等 需在获知信息当天24时内完成 [12][13] 责任与保密 - 董事会秘书为信息报告主要管理者 董事会办公室为归口管理部门 [8] - 信息未公开前 相关人员需保密 确保信息隔离防止泄露 [13] - 未履行报告义务导致信息披露违规 将视情节给予处分并要求赔偿 涉嫌违法违规则报告监管部门 [13] 制度实施 - 制度经董事会审议通过后实施 由董事会办公室负责解释 [13] - 未尽事宜按法律法规公司章程执行 与日后法规冲突时及时修订报董事会审议 [13]

财务表现 - 上半年营业总收入110.75亿元 同比增长51.84% [1] - 归属于上市公司股东的净利润53.67亿元 同比增长71.00% [1] - 扣除非经常性损益的净利润53.72亿元 同比增长71.80% [1] - 基本每股收益0.49元 [1] 业绩增长 - 净利润增速显著高于收入增速 反映盈利能力提升 [1] - 扣非净利润与净利润基本一致 表明业绩增长主要来自主营业务 [1]

会计机构负责人: 主管会计工作的负责人: | 国信证券股份有限公司 | 2025年1-6月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 单位:万元 | 2025年1-6月 | 2025年1-6 | | | | | | | | | | | | | | | | 2025年初 | 2025年1-6月 | 2025年6月30 | 上市公司 | 非经营性资 | 占用累计发 | 月占用资金 | 占用资金 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 核算的会 | 偿还累计发生 | 日占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 生金额 | 古席 | 的利息 | 金额 | 计科目 | 余额 | 余额 | (不含利息) | (如有) | | | | | | | | | | 控股股东、实 | 际控制人及其 | 非经营性占用 | | | ...

公司章程修订 - 2025年8月29日董事会和监事会分别审议通过修订公司章程和撤销监事会议案[1] - 公司原注册资本9,612,429,377元，修订后为10,241,743,060元[5] - 原公司股份总数9,612,429,377股，现发行股份数为10,241,743,060股[9] 股东相关规定 - 主要股东、控股股东必要时应向公司补充资本[18] - 存在违规行为的股东不得行使股东会相关权利[18][19] - 股东按股份类别享有权利、承担义务，符合规定可查阅公司会计账簿等[20][21] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[34] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[34] - 股东会可授权董事会对发行公司债券作出决议[32] 董事相关 - 公司独立董事人数从3名增加到4名，董事会成员从9名增加到11名[82][86] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，任期结束后3年内忠实义务仍有效[77][81] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[94] 财务与审计 - 公司在会计年度结束之日起4个月内向相关机构报送年度财报[112] - 公司应优先采用现金分红，具备条件时每年现金分配利润不少于当年可供现金分配利润的20%[117][118] - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[119][120] 公司合并、分立等事项 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[124] - 公司分立自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[125] - 公司减少注册资本后，法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前，不得分配利润[127]

独立董事候选人信息 - 张守文为国信证券第五届董事会独立董事候选人[2] - 张守文具备五年以上相关工作经验[6] 任职合规情况 - 张守文及直系亲属不持有公司一定比例股份，不在相关股东任职[6][7] - 张守文最近三十六个月未受相关谴责或批评[10] - 张守文担任独立董事的境内上市公司数量不超三家，在公司任职未超六年[10] 声明承诺 - 张守文承诺声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[11] - 张守文将遵守规定履职并作独立判断[11] - 张守文声明时间为2025年8月29日[12]

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-069 国信证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策的变更是公司按照财政部相关规定进行的相应变更，不会 对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利 益的情况。 2、本次会计政策变更同时调减公司2024年半年度营业总收入与营业总支出 46,360.26万元，对公司2024年度各期利润总额和净利润均没有影响，对资产负 债表没有影响。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的情况 2025年7月8日，财政部会计司发布了标准仓单交易相关会计处理实施问答 （以下简称"实施问答"）。根据该实施问答的要求，国信证券股份有限公司（以 下简称"公司"）对原会计政策作相应变更，并按照相关企业会计准则和本次实 施问答的要求进行会计处理。根据财政部会计司此次发布的实施问答，企业在期 货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应 的商品实物的，通常表明企业具有收到合同标的后在短期内将其再次出 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-071 国信证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名张守文先生为国信证券股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为国信证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________ ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-073 国信证券股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第四十四次会议（定期）审议通过，决定召开公司2025年第二次临时 股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：国信证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董 事会第四十四次会议（定期）决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合相关法律、法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025年9月15日（星期一）下午2:30 （2 ...

国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 会 议 材 料 2025 年 9 月 15 日·深圳 国信证券 2025 年第二次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2025 年 9 月 15 日（星期一）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 2 国信证券 2025 年第二次临时股东大会会议材料 国信证券 2025 年第二次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议材料目录 | 议案 | 1：关于修订公司章程及其附件的议案 3 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于撤销公司监事会的议案 5 | | 议 ...