2024 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字(2024)第108号 致:国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司(以下简称公司)2024年第二次临时股东大会(以下简 称本次股东大会)采取现场表决与网络投票相结合的方式,现场会议于 2024 年 3 月 25 日 (周一)下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召开。北京市天元律师事务所(以下简称本所)接受公司聘任,指派本所律师参加 本次股东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)《上市公司股东大会规则(2022 修订》(以下简称《股 东大会规则》）以及《国信证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有 关规定,就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资 格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见,本所律师审查了《国信证券股份有限公司第五届董事会第 二十三次会议（临时）决议公告》《国信证券股份有限公司第五届监事会第十三次 会议(临时)决议公告》《国信证券股份有限公司关于召开 2024年第二次临时股东 大会的通知》(以 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-024 国信证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2024年3月25日（周一）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年3月25日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年3月25 日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为2024年3月25日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第 二十三次会议（临时）决议召开。 5、会议主持人：董事长张纳沙女士 | 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 | 29 | | --- ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-022 审议通过《关于向鹏华基金管理有限公司推荐董事、董事长人选的议案》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 19 日发出第五 届董事会第二十四次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知，本次会议 于 2024 年 3 月 22 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名。截至 2024 年 3 月 22 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通讯表 决票。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： ...

国信证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年 3 月 25 日·深圳 国信证券 2024 年第二次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 3 月 25 日（星期一）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 国信证券 2024 年第二次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 一、表决事项 议案 1：关于选举公司监事的议案....................................................................3 2 国信证券 2024 年第二次临时股东大会会议材料 议 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-020 国信证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第二十三次会议（临时）审议通过，决定召开公司2024年第二次临时 股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： （1）现场会议召开时间：2024年3月25日（周一）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年3月25日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年3月25 日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为2024年3月25日9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 6、 ...

出席会议的监事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 审议通过《关于提名监事候选人的议案》 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-018 国信证券股份有限公司 第五届监事会第十三次会议（临时）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 5 日以电子邮 件的方式发出第五届监事会第十三次会议（临时）（以下简称"本次会议"）通知。 本次会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯方式召开，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。截至 2024 年 3 月 8 日，公司董事会秘书收到 3 名监事送达的通讯表决票。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 同意提名谢晓隽女士为第五届监事候选人并提交公司股东大会审议，其任期 自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 《关于提名监事候选人的议案》尚需提交公司股东大会审议。 监事候选人简历见附件。 特此公告。 附件：监事候选 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-019 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议（临时）决议公告 1、战略与 ESG 委员会：张纳沙（主任）、刘小腊、李石山、金李 2、风险管理委员会：邓舸（主任）、姚飞、刘小腊、张蕊 3、审计委员会：张蕊、姚飞、张雁南、金李、李进一 4、提名委员会：金李（主任）、张纳沙、张蕊 5、薪酬与考核委员会：金李（主任）、张蕊、李进一 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 5 日发出第五届董 事会第二十三次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知，本次会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。截至 2024 年 3 月 8 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通讯表决票。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会设置及成员的议案 ...

分组1 - 国信证券发布研究报告指出，恒生指数在2024年的收入、利润增长率高达15%以上，风险溢价模型显示即便用最苛刻的美债利率4.5%和风险溢价率9.3%的条件代入，指数也不会再创新低[1] - 港股恒生指数在2024年的收入、利润增长率高达15%以上，风险溢价模型显示即便用最苛刻的美债利率4.5%和风险溢价率9.3%的条件代入，指数也不会再创新低，可视为港股的反转已经开始[6] 分组2 - 美国三大指数在历史上每个基钦周期的低点到高点的中位数涨幅分别稳定在70%左右、73%-75%和113-125%，预计本轮全球扩张期会持续到2025年上半年，国信证券匡算了美股三大指数的预期收益率[2] - 美联储降息幅度从年初的6次快速修正到目前的3次，市场需要密切关注美联储的态度、隔夜拆解利率水平、短债发行情况，担心如果美联储降息或停止缩表的态度不够坚决，可能会引发短期的市场动荡[3] 分组3 - 2024年春节出行人次达到新高，春节票房同比增长18%，体现出消费的韧性[4] 分组4 - 中国经济在高速成长过程中市场给予大多数企业高溢价，随着经济增长常态化，这个溢价并未消去，未来A股的估值可能走向分化[5] 分组5 - 港股1-2月份的走势表明景气度无法决定股价走势，不少板块呈现业绩上修但股价下跌，情绪修复需要一个过程，建议3月份以组合的平衡配置为主[7] 分组6 - 风险提示包括地缘政治的不确定性、海外降息幅度的不确定性、部分行业竞争格局的不确定性和行业监管政策的不确定性[8]

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-017 国信证券股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护国信证券股份有限公司 （以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的 认可，公司制定了"质量回报双提升"行动方案。具体举措如下： 一、抓实高质量发展主线，提升金融服务实体经济质效 （一）积极发挥专业能力优势，大力支持实体经济高质量发展 公司坚守金融服务实体经济本源，以综合金融服务持续为实体经济提供更高 质量、更高效率的金融服务，积极助力实体经济高质量发展。截至 2023 年底， 公司累计完成股权类项目 656 个，融资规模约 5,906 亿元。其中，主板项目 209 家，排名行业第一；IPO315 家，募集资金 2,128 亿元，排名行业第二；创业板 IPO85 家，排名行业第一。公司债权融资服务客户覆盖全国 30 个省市区、850 余家企业，融资规模逾 3.71 万亿。累计发行创新创业/科技创新债券 42 只、实 ...

特此公告。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-016 国信证券股份有限公司 关于监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到监事会主席李保军先 生的辞职报告。因到龄退休，李保军先生申请辞去公司第五届监事会主席、监事 职务，其辞职之后将不再担任公司及公司控股子公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，在补选出的监事 就任前，李保军先生仍将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事 职务。 李保军先生在公司监事会任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，依法依规履行监 督职能，切实维护公司及股东利益，积极支持公司提升公司治理水平、推动业务 发展，公司谨对李保军先生为公司所作出的重要贡献表示衷心感谢！ 国信证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 24 日 ...