ESG表现与荣誉 - 公司高度重视ESG表现，2023年发布了首份ESG报告，系统披露了绿色金融业务、绿色经营及社会责任情况 [1] - 公司获得网易财经“2023企业ESG优秀实践案例”年度责任先锋、时代传媒集团深圳典范企业奖等荣誉，并入选“大湾区国企ESG发展指数”榜单 [1] 财务表现与业绩 - 2023年前三季度，公司实现营业收入124.43亿元，同比下降6% [2] - 归母净利润48.74亿元，同比增长2%，综合实力继续保持行业前列 [2] - 公司业绩表现符合市场行情，部分业务排名稳中有升 [2] 融资与投资计划 - 公司将严格按照监管政策要求开展再融资工作，并充分听取投资者意见 [2] - 资管子公司获批后，将继续聚焦主动管理业务，强化投研优势，推动资管业务主要经营指标持续增长 [3][4] 行业政策与战略 - 中央金融工作会议提出培育一流投资银行和投资机构，证监会支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强 [3] - 公司将以“打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行”为愿景，积极贯彻落实相关政策 [4] 资管子公司进展 - 公司于2023年11月10日取得中国证监会核准设立资产管理子公司的批文，将尽快完成子公司设立相关事宜 [4] - 资管子公司成立后，将继续坚持“立足长远、聚焦投研”的方向，聚焦主动管理业务，丰富策略和业务类型 [4] 投行业务应对策略 - 面对IPO和再融资阶段性收紧及投行业务严监管，公司将积极贯彻落实中央金融工作会议精神，以高质量服务支持实体经济高质量发展 [5]

| 索 | 引 | 号 bm56000001/2023-00012676 | | 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 | | | | | 文 | | 号 证监许可〔2023〕2512号 | | 主 | 题 | 词 | 关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 国信证券股份有限公司： 《关于设立国信证券资产管理有限公司的申请报告》(国信发〔2022〕84 号）及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》(证监会令第183 号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告〔2008〕42号，经证监 会公告〔2020〕66号修改)、《证券公司设立子公司试行规定》(证监会公告 〔2012〕27号)等有关规定，经审核，现批复如下: 一、核准你公司通过设立国信证券资产管理有限公司(以下简称国信资管) 从事证券资产管理业务。国信资管注册地 ...

特此公告。 国信证券股份有限公司 关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 10 日，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准国信证券股份有限公 司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2512 号，以下简称"批复"）。 根据该批复，中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司（以下简称"国 信资管"）从事证券资产管理业务，国信资管注册地为深圳市，注册资本为 10 亿 元，由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务，并核准国信资管作为合格 境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。同时，中国证监会核准公司自身 减少证券资产管理业务。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-059 公司将严格按照有关规定和上述批复的要求办理国信资管设立相关事宜，并 及时履行信息披露义务。 国信证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 ...

活动信息 - 国信证券将参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间为2023年11月15日（星期三）15:30-17:00 [2] - 活动采用网络远程方式举行，投资者可通过全景路演网站、微信公众号或APP参与 [2] 参与人员 - 公司副总裁兼董事会秘书谌传立先生将在线与投资者沟通 [2] - 财务负责人周中国先生将在线与投资者交流 [2] 公告声明 - 公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [1][2]

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-056 国信证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月3日（周五）下午2:50 （2）网络投票时间：2023年11月3日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2023年11月3日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为2023年11月3日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 | 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 | 32 | | --- | --- | | 其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 | 7 | | 以网络投票方式参加会议的股东 | 25 | | 2、出席会 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-057 国信证券股份有限公司 张蕊女士简历如下： 张蕊女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1962 年 6 月，管理学（会 计学）博士。国家教学名师，享受国务院"政府特殊津贴"，中国会计学会常务 理事，全国会计专业学位研究生教育委员会委员，获中国教科文卫体工会女职工 委员会"优秀知识女性"称号，江西省突出人才贡献奖，江西省先进工作者，江 西省首届教书育人楷模，江西省首届"五一巾帼奖"，入选"赣鄱英才 555 工程" 人才，江西省高校哲学社会科学领军人才。曾任江西财经大学会计发展研究中心 主任、会计学院院长。现任江西财经大学会计学资深教授、博士生导师，奈雪的 茶控股有限公司独立董事，深圳市爱施德股份有限公司独立董事。 张蕊女士确认，截至本公告日，张蕊女士未持有公司股份，未在公司股东、 实际控制人等单位任职，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其 他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及 其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取 1 不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-055 国信证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提示： 会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（周五）下午 2:50 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 3 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 3 日 9:15—15:00。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月18日在深圳证 券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体刊登了《关于召开2023年第二 次临时股东大会的通知》及《2023年第一次临时股东大会会议材料》。公司定于 2023年11月3日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2023年第二次临时股 东大会（以下简称"本次会议"）。为保护投资者合法权益，方便各位 ...

财务表现 - 2023年第三季度，国信证券营业总收入为423,483.69万元，同比下降15.27%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为128,410.06万元，同比下降17.43%[3] - 公司总股本为9,612,429,377股，全面摊薄每股收益为0.41元[4] - 公司持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益为506,968.79万元[6] - 公司债权投资规模增加，债权投资达到29,301.82万元，同比增长323.03%[7] - 公司其他资产预缴税金增加，达到87,764.98万元，同比增长93.61%[8] - 公司应交税费减少，为16,878.77万元，同比减少64.18%[9] - 公司应付款项增加，达到1,690,836.89万元，同比增长33.15%[10] - 公司其他综合收益变动，为100,672.31万元[11] - 公司投资活动产生的现金流量净额为3,957.86万元，同比减少56.04%[13] - 公司报告期末普通股股东总数为105,373户，前十名股东持股情况中，深圳市投资控股有限公司持股比例最高，达33.53%[14] - 公司第二大股东华润信托与证金公司开展转融通证券出借交易，截至2023年第三季度末，华润信托出借股数增加至3,123,600股[15] - 公司未发行优先股[16] - 公司拟提名张蕊女士为独立董事候选人，并拟设立资管子公司从事证券资产管理业务[17] - 公司截至报告期末共设有238家证券营业网点，分布于全国117个城市[17] - 公司完成了2023年面向专业投资者公开发行公司债券第五期和短期融资券的发行，票面利率分别为2.53%和2.12%[17] - 公司按时足额支付了2021年和2022年发行的公司债券的利息，以及兑付了2023年度短期融资券的本金及利息[18] - 公司资产中，货币资金为56,777,921,787.31元，金融投资达254,482,510,549.88元[19] - 公司持有待售资产为0元，拆出资金为0元[19] - 公司固定资产为2,488,555,880.69元，无形资产为722,500,340.60元[19] - 国信证券2023年第三季度资产总计为409,259,391,130.04元，较上期394,330,778,931.55元有所增长[20] - 营业总收入为12,442,550,991.70元，较上期13,304,049,508.16元有所下降[21] - 净利润为4,873,664,232.04元，较上期4,758,584,715.78元有所增长[22] - 综合收益总额为6,141,270,288.76元，较上期4,403,102,157.58元有所增长[22] - 经营活动现金流入小计为31,292,987,307.08元，较上期41,248,842,904.58元有所下降[23] - 2023年第三季度，国信证券股份有限公司经营活动现金流出小计为506.6亿，较上一季度减少了9.3%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为9.0亿，较上一季度增加了4.4%[24] - 筹资活动现金流入小计为684.3亿，较上一季度增加了2.1%[24]

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月23日以电子邮件 的方式发出第五届监事会第十一次会议通知。会议于2023年10月27日在公司以 现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中许禄德监 事以电话方式出席。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会主席李保军主持 本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规 定。 监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-053 国信证券股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 四、审议通过《2023年第三季度内部审计工作报告》 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 一、审议通过《2023年第三季度报告》，并就公司2023年第三季度报告出 具以下专项审核意见： 经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2023年第三季度报告 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记 ...