财务业绩 - 公司2019年度净利润为82亿元，净资本为400.55亿元[5] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.00元（含税），总股本为8,200,000,000股[2] - 公司2019年营业收入为1,409,291.46万元，同比增长40.49%[38] - 归属于上市公司股东的净利润为491,018.72万元，同比增长43.43%[38] - 经营活动产生的现金流量净额为2,864,181.40万元，相比2018年的-446,821.21万元大幅改善[38] - 基本每股收益为0.56元/股，同比增长47.37%[38] - 加权平均净资产收益率为9.46%，同比上升2.80个百分点[38] - 公司资产总额为22,464,431.22万元，同比增长6.06%[38] - 归属于上市公司股东的净资产为5,620,908.87万元，同比增长7.14%[38] - 2019年第四季度营业收入为422,623.75万元，为全年最高季度[41] - 2019年第四季度归属于上市公司股东的净利润为117,552.04万元，为全年最高季度[41] - 公司2019年实现营业收入140.93亿元，同比上升40.49%；归属于上市公司股东的净利润49.10亿元，同比上升43.43%[59] - 2019年公司投资收益45.05亿元，同比增加17.41亿元，增幅63.00%[60] - 公司2019年营业利润合计646,465.12万元，同比增长53.67%[117] - 公司总部及境内子公司2019年营业利润为438,715.68万元，同比增长54.22%[117] - 公司2019年净利润为49.14亿元，与经营活动产生的现金流量净额存在差异，主要受代理买卖证券收到的现金净额等影响[112] - 公司2019年综合收益总额为551,862.77万元，同比增长189.20%，主要由于净利润及其他综合收益增加[125] 风险与合规管理 - 公司经营中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险[2] - 公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系[2] - 公司2019年度财务报告经天健会计师事务所审计，并出具了无保留意见的审计报告[2] - 公司2019年风险覆盖率为266.32%，较2018年的220.78%上升45.54个百分点[44] - 公司2019年合规风控投入为2.82亿元[176] - 公司建立了四级风险管理架构，包括董事会、经营管理层、独立风险管理机构和业务部门的风险管理岗位[156][157][158][159] - 公司自上而下建立了风险偏好、风险容忍度和风险限额的风险管理量化指标体系[162] - 公司制定了《压力测试管理办法》和《压力测试情景库》，通过常规化的压力测试机制评估压力情况下的风险控制指标[163] - 公司风险管理总部配备了熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员，并对各类业务进行实时监控和风险预警[164] - 公司积极推进客户风险信息管理平台、市场风险管理系统三期、信用风险管理系统二期等风险管理信息系统的开发和升级[165] - 公司对以净资本和流动性为核心的风险控制指标进行日常实时监控与分析，并按月向监管机构上报综合业务报表[166] - 公司制定了市场风险管理的具体流程，涵盖董事会、资产负债委员会、风险控制委员会、风险管理总部及各业务部门[168] - 公司根据董事会审议通过的整体市场风险限额，将风险限额细化并分配至各业务部门及相关策略[168] - 风险管理总部通过市场风险管理系统等专业工具对风险限额进行每日监控，并在指标达到预警限额时进行预警提示[168] - 公司通过VaR模型测量正常市场波动下的可能损失[169] - 公司采用压力测试评估极端情况下的可能损失[169] - 公司持续优化现金流管理，每日动态计量未来不同时间段的现金流[175] - 公司开展流动性风险压力测试，分析不同压力情景下的流动性风险承受能力[175] - 公司梳理并完善流动性风险指标及限额体系[175] 业务发展 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等，上市以来主营业务未发生变化[8] - 公司及控股子公司获取的网上证券委托业务资格于2001年2月5日由中国证监会批准[9] - 公司于2002年8月6日获得开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会批准[9] - 公司于2005年8月22日获得权证买入合资格结算参与人资格，由中登公司批准[9] - 公司于2006年3月28日成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人，由中登公司批准[9] - 公司于2008年2月1日获得中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人资格，由中登公司批准[9] - 公司于2011年2月23日获得向保险机构投资者提供交易单元资格，由中国保监会批准[9] - 公司于2011年5月20日获得开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格，由深圳证监局批准[9] - 公司于2011年9月16日获得外币有价证券经纪业务、承销业务资格，由国家外汇管理局批准[9] - 公司于2013年3月14日获得代销金融产品业务资格，由深圳证监局批准[9] - 公司于2014年3月11日获得开展客户证券资金消费支付服务资格，由中国证监会批准[9] - 国信期货于2007年12月10日获得金融期货经纪业务资格，由中国证监会批准[17] - 国信证券于2019年2月28日获得信用衍生品业务资格，由中国证监会批准[21] - 国信证券于2019年12月11日获得300ETF期权主做市商资格，由深交所批准[21] - 国信证券于2019年12月18日获得300股指期权主做市商资格，由中国金融期货交易所批准[21] - 国信证券于2019年12月23日获得300ETF期权主做市商资格，由上交所批准[21] - 国信证券于2014年12月29日首次公开发行12亿股人民币普通股股票，并在深交所上市[27] - 国信证券注册资本由2014年的700,000万元增至2015年的820,000万元[27] - 国信证券于2019年7月18日获得科创板转融券业务资格，由证金公司批准[21] - 国信证券于2019年3月22日获得银行间债券市场尝试做市业务资格，由全国银行间同业拆借中心批准[21] - 国信证券于2019年4月8日获得上交所信用保护合约核心交易商资格，由上交所批准[21] - 公司共设有164家证券营业部，分布于全国113个城市和地区[33] - 国信弘盛注册资本为405,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信期货注册资本为200,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信香港注册资本为港币163,000万元，持股比例为100.00%[31] - 国信资本注册资本为300,000万元，持股比例为100.00%[31] - 鹏华基金注册资本为15,000万元，持股比例为50.00%[31] - 青岛蓝海股权交易中心有限责任公司注册资本为5,000万元，持股比例为20.00%[31] - 前海股交投资控股（深圳）有限公司注册资本为117,740万元，持股比例为10.62%[32] - 哈尔滨股权登记托管中心有限责任公司注册资本为260万元，持股比例为7.69%[32] - 红塔创新投资股份有限公司注册资本为60,000万元，持股比例为2.50%[32] - 公司子公司国信期货共设有16家分支机构，分布于全国15个中心城市[35] - 公司经纪业务经营效率较高，客户交易周转率、户均收入和手续费收入市场份额均排名前列[51] - 公司经纪及财富管理业务方面，深圳、广州、北京、上海等经济发达城市营业部保持强劲竞争实力，持续保持当地领先水平[51] - 公司投行业务定位于服务中小企业及民营企业为主，在深圳、北京、上海、杭州等经济发达地区有较高的市场占有率和渗透率[51] - 公司持续加大信息技术投入，自主设计和建设了基于"云计算"和"两地三中心"模式的数据中心，具有行业先进性、可扩展性[57] - 公司拥有行业领先的交易科技平台，极速交易系统在全业务支持、客户数与交易量、系统运行稳定性方面位居行业前列[57] - 公司构建了多渠道一体化、智能化、个性化的互联网金融平台，覆盖各类客户触点，为客户带来行情、交易和理财的全新体验[57] - 公司通过建设数字投行，促进投行、固收、场外业务信息化管理水平不断提升[57] - 公司2019年经纪及财富管理业务实现营业收入49.78亿元，同比上升22.07%[61] - 公司2019年经纪业务客户数量达851万，较上年增长21%；托管资产超过1.37万亿元，较上年增长34%[63] - 公司2019年金太阳手机证券用户总数超过1,280万，较上年末增长16%；微信公众号用户数近160万，较上年末增长逾20%[63] - 公司2019年机构业务实现交易单元席位佣金收入2.34亿元，同比下降3.34%[67] - 2019年全国期货市场累计成交量、成交额分别同比增长29.16%和37.23%；期货行业手续费收入135.89亿元，同比仅增加2.63%[69] - 2020年公司将继续推进全价值链财富管理，深耕银行渠道，加大金融科技投入[64] - 2020年公司将持续拓宽机构客户范围，深入分析客户需求，实现精细化服务[68] - 国信期货2019年期货经纪业务成交额同比增长162.43%，手续费净收入1.58亿元，同比增长5.47%，净利润1.51亿元[70] - 国信证券2019年投资银行业务营业收入15.77亿元，同比上升43.28%[72] - 国信证券2019年完成股票及可转债承销23.5家，同比增长68%，市场份额5.14%，排名行业第四[74] - 国信证券2019年累计完成6.5家科创板IPO项目，排名行业第三[74] - 国信证券2019年债券承销总额1,032.45亿元，承销家数102.85家[79] - 国信证券2019年完成新三板定增项目8个，融资金额5.36亿元，期末持续督导企业158家[85] - 国信证券2020年将继续巩固IPO、再融资等保荐业务优势，推动科技型、创新型企业上市[76] - 国信证券2020年将全面推进境外债发行工作，加大创新型产品开发力度[80] - 国信证券2020年将进一步拓展TMT、环保、医药等行业优质标的储备，加大并购撮合力度[83] - 国信证券2020年将把握新三板改革机遇，推动精选层项目申报，助力中小企业创新发展[86] - 公司投资与交易业务实现营业收入39.43亿元，同比上升105.26%[88] - 公司私募基金业务实现营业收入4.10亿元，同比上升4.82%；净利润2.47亿元，同比下降6.14%[92] - 公司另类投资子公司国信资本实现营业收入8,491.03万元，净利润5,149.33万元[93] - 公司资产管理业务实现收入3.31亿元，同比下降8.39%[94] - 公司资产管理净值规模为1,603.45亿元，同比增长2.98%[96] - 公司集合资产管理业务规模427.02亿元，同比增长43.52%[97] - 公司资本中介业务实现收入15.78亿元，同比上升14.70%[100] - 公司融资融券业务余额为373.8亿元，较2018年末增加31%[102] - 公司2019年营业支出同比增加18.04亿元，增幅30.98%，主要是业务及管理费增加9.87亿元[105] - 公司2019年职工薪酬为420,635.43万元，同比增长29.85%[106] - 公司2019年业务宣传费为5,691.65万元，同比增长108.96%，主要由于互联网渠道宣传费用增加[107] - 公司2019年研发投入金额为69,618.92万元，同比增长8.08%，研发人员数量为390人，同比增长7.44%[109] - 公司2019年经营活动产生的现金流量净额为286.42亿元，同比增长显著，主要由于回购业务资金净增加额60.86亿元[110][111] - 公司2019年经纪及财富管理业务营业总收入为497,823.06万元，同比增长22.07%，营业利润率为45.71%[113] - 公司2019年投资与交易业务营业总收入为394,312.96万元，同比增长105.26%，营业利润率为75.35%[113] - 公司2019年广东地区营业总收入为190,415.85万元，同比增长28.53%[114] - 公司2019年浙江地区营业总收入为45,217.53万元，同比增长34.54%[114] - 公司2019年北京地区营业总收入为38,300.64万元，同比增长26.35%[114] - 公司2019年总资产为2,246.44亿元，较年初增加132.96亿元，增长6.29%[119] - 公司2019年货币资金为5,291,462.98万元，占总资产比例23.55%，较年初增加6.40个百分点[118] - 公司2019年交易性金融资产为6,251,156.90万元，占总资产比例27.83%，较年初减少5.79个百分点[118] - 公司2019年融出资金为3,770,804.74万元，占总资产比例16.79%，较年初增加2.73个百分点[118] - 公司2019年买入返售金融资产为2,377,269.06万元，占总资产比例10.58%，较年初减少5.06个百分点[118] - 公司2019年代理买卖证券款为4,658,745.75万元，占总资产比例20.74%，较年初增加5.38个百分点[119] - 公司2019年应付债券为3,754,933.63万元，占总资产比例16.72%，较年初减少2.71个百分点[119] - 公司2019年末负债总额为1,683.89亿元，较年初增加90.71亿元，增幅5.69%[120] - 公司2019年底资产负债率为74.96%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率为68.41%[120] - 公司2019年末货币资金为5,291,462.98万元，同比增长46.02%，主要由于市场交投活跃，客户资金增加[124] - 公司2019年末融出资金为3,770,804.74万元，同比增长30.19%，主要由于融资业务规模增加[124] - 公司2019年末衍生金融资产为1,893.40万元，同比下降86.27%，主要由于收益凭证到期结算[124] - 公司2019年末交易性金融资产为6,251,156.90万元，主要受新金融工具准则分类变化的影响[124] - 公司2019年末其他债权投资为1,797,259.13万元，主要受新金融工具准则分类变化的影响[124] - 公司2019年末投资收益为450,477.39万元，同比增长63.00%，主要由于交易性金融工具投资收益增加[124] - 公司2019年末公允价值变动收益为71,220.07万元，同比增长61.62%，主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动[124] - 公司2019年末综合收益总额为551,862.77万元，同比增长189.20%，主要由于净利润及其他综合收益增加[125] - 公司2019年末总负债为1,683.89亿元，自有负债为1,218.02亿元，其中应付债券占比30.83%，应付短期融资款占比14.81%，卖出回购金融资产款占比34.34%，拆入资金（含转融通）占比4.39%，短期借款占比0.24%[127] - 公司2019年对外股权投资金额为1.00亿元，较上年下降54.80%，主要为子公司国信弘盛对前海股权投资基金（有限合伙）增资1.00亿元，持股比例为1.75%[131] - 公司2019年以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本为444,008.17万元，期末金额为451,091.70万元，基金初始投资成本为819,056.57万元，期末金额为823,440.25万元，债券初始投资成本为6,230,266.72万元，期末金额为6,390,056.12万元[133] - 公司2019年合并的结构化主体总资产为989,845.37万元，公司在这些结构化主体中的权益为386,972.19万元[138] - 公司2019年获得多家商业银行超过2,000亿元的综合授信，具备能够以合适的成本随时获得短期和长期资金的能力[130] - 公司2019年持续完善资产负债约束和流动性风险管理长效机制，包括动态监测流动性风险指标、优化现金流管理、加强优质流动性资产配置、开展流动性风险压力测试和应急演练[128][129] - 公司2019年正在进行的重大非股权投资项目中，国信金融大厦自建项目本报告期投入金额为21,347.62万元，累计实际投入金额为80,299.89万元，项目进度为59.62%[132] - 公司2019年通过多种融资渠道筹措资金，包括信用拆借、债券回购、转融通、发行短期融资券、公司债券和收益凭证等[126] - 公司2019年新设国信资本有限责任公司，注销深圳市国信水贝珠宝基金管理有限公司、深圳市金弘基金管理有限公司和国信弘盛联发（厦门）股权投资基金管理有限公司[136] - 公司2019年持续关注证券行业发展趋势，包括注册制改革、直接融资渠道拓展

资产与负债 - 公司总资产为2194.59亿元人民币，同比增长3.61%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为549.03亿元人民币，同比增长4.65%[5] - 货币资金增加至513.78亿元，同比增长41.78%，主要由于市场交投活跃，客户资金增加[12] - 衍生金融资产减少至1116.15万元，同比下降91.91%，主要由于收益凭证到期结算[12] - 交易性金融资产增加至673.93亿元，主要由于新金融工具准则分类变化的影响[12] - 货币资金从2018年的362.37亿元增长至2019年的513.78亿元，增长41.8%[26] - 客户资金存款从2018年的306.35亿元增长至2019年的436.36亿元，增长42.4%[26] - 融出资金从2018年的289.63亿元增长至2019年的348.01亿元，增长20.2%[26] - 金融投资从2018年的937.49亿元减少至2019年的889.58亿元，减少5.1%[26] - 应付短期融资款从2018年的205.15亿元减少至2019年的95.82亿元，减少53.3%[27] - 代理买卖证券款从2018年的324.55亿元增长至2019年的439.60亿元，增长35.4%[27] - 未分配利润从2018年的176.73亿元增长至2019年的198.28亿元，增长12.2%[27] - 母公司货币资金从2018年的295.77亿元增长至2019年的440.52亿元，增长48.9%[28] - 母公司金融投资从2018年的844.54亿元减少至2019年的788.37亿元，减少6.7%[28] - 母公司未分配利润从2018年的167.34亿元增长至2019年的190.35亿元，增长13.8%[29] - 公司资产总计为2118.14亿元人民币，较上期减少5.78亿元人民币[45] - 短期借款为7.43亿元人民币，较上期增加143.34万元人民币[45] - 应付短期融资款为205.15亿元人民币，较上期增加4.29亿元人民币[45] - 拆入资金为40亿元人民币，较上期增加297.02万元人民币[45] - 交易性金融负债为8239.28万元人民币，较上期增加8239.28万元人民币[45] - 衍生金融负债为651.14万元人民币，较上期增加159.97万元人民币[45] - 卖出回购金融资产款为442.08亿元人民币，较上期增加3441.13万元人民币[45] - 递延所得税负债为6396.17万元人民币，较上期增加1252.53万元人民币[45] - 其他负债为43.60亿元人民币，较上期减少4.80亿元人民币[45] - 归属于母公司所有者权益合计为524.64亿元人民币，较上期减少5.80亿元人民币[45] - 拆入资金为40亿人民币，其中国信证券股份有限公司占40.03亿人民币[48] - 衍生金融负债为563.35万人民币，较上期增加159.97万人民币[48] - 卖出回购金融资产款为422.87亿人民币，较上期增加3136.43万人民币[48] - 代理买卖证券款为312.3亿人民币，与上期持平[48] - 应付职工薪酬为32.67亿人民币，与上期持平[48] - 应交税费为4.49亿人民币，与上期持平[48] - 应付债券为410.66亿人民币，与上期持平[48] - 未分配利润为167.34亿人民币，较上期增加1.12亿人民币[48] - 所有者权益合计为515.19亿人民币，较上期减少5.84亿人民币[48] 收入与利润 - 第三季度营业收入为33.33亿元人民币，同比增长46.31%[6] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为11.37亿元人民币，同比增长46.92%[6] - 年初至报告期末营业收入为98.67亿元人民币，同比增长55.67%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为37.35亿元人民币，同比增长93.37%[6] - 基本每股收益为0.14元，同比增长55.56%[6] - 加权平均净资产收益率为7.39%，同比上升3.74个百分点[6] - 投资收益大幅增长至28.47亿元，同比增长272.07%，主要由于交易性金融工具投资收益增加[12] - 公允价值变动收益增长至8.07亿元，同比增长89.20%，主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动[12] - 其他业务收入增长至3.91亿元，同比增长1277.41%，主要由于子公司国信期货大宗商品销售收入增加[13] - 公司股票投资初始成本为391,543.59万元，公允价值变动损益为43,530.34万元，投资收益为380,435.11万元[21] - 公司债券投资初始成本为6,126,882.56万元，公允价值变动损益为30,957.36万元，投资收益为221,582.04万元[21] - 公司基金投资初始成本为835,537.80万元，公允价值变动损益为15,387.20万元，投资收益为15,100.62万元[21] - 公司信托产品投资初始成本为26,241.00万元，公允价值变动损益为2,742.88万元，投资收益为-458.10万元[21] - 2019年第三季度营业总收入为33.33亿元人民币，同比增长46.3%[31] - 利息净收入为4.06亿元人民币，同比增长20.2%[31] - 手续费及佣金净收入为15.75亿元人民币，同比增长52.1%[31] - 投资收益为10.08亿元人民币，同比增长203.6%[31] - 营业利润为14.76亿元人民币，同比增长55.3%[31] - 净利润为11.38亿元人民币，同比增长46.9%[31] - 归属于母公司所有者的净利润为11.37亿元人民币，同比增长46.9%[31] - 基本每股收益为0.14元，同比增长55.6%[32] - 母公司营业总收入为28.82亿元人民币，同比增长38.3%[32] - 母公司利息净收入为4.19亿元人民币，同比增长19.9%[32] - 公司2019年第三季度营业总收入为9,866,677,158.32元，同比增长55.7%[35] - 公司2019年第三季度净利润为3,736,816,984.80元，同比增长92.8%[35] - 公司2019年第三季度基本每股收益为0.44元，同比增长109.5%[36] - 公司2019年第三季度投资收益为2,846,748,083.82元，同比增长272.1%[35] - 公司2019年第三季度公允价值变动收益为806,863,511.96元，同比增长89.2%[35] - 公司2019年第三季度营业利润为4,923,833,339.55元，同比增长103.0%[35] - 公司2019年第三季度综合收益总额为4,259,899,629.66元，同比增长187.2%[36] - 公司2019年第三季度归属于母公司所有者的净利润为3,734,666,765.35元，同比增长93.3%[35] - 公司2019年第三季度其他综合收益的税后净额为523,082,644.86元，同比增长215.0%[36] - 公司2019年第三季度信用减值损失为553,041,751.66元，去年同期无此项数据[35] - 公司2019年1-9月营业总收入为89.74亿元人民币，同比增长46.3%[37] - 利息净收入为12.64亿元人民币，同比增长1.6%[37] - 手续费及佣金净收入为44.26亿元人民币，同比增长23.1%[37] - 投资收益为24.99亿元人民币，同比增长173.9%[38] - 营业利润为48.17亿元人民币，同比增长111.6%[38] - 净利润为36.84亿元人民币，同比增长91.5%[38] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至296.06亿元，主要由于客户资金及处置交易性金融资产收到的现金增加[13] - 投资活动产生的现金流量净额减少至-1.16亿元，同比下降396.42%，主要由于本期收到的联营企业分红减少[13] - 筹资活动产生的现金流量净额减少至-125.15亿元，主要由于本期偿还债务支付的现金增加[13] - 经营活动产生的现金流量净额为296.06亿元人民币，同比增长1540.5%[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-125.15亿元人民币，同比减少112.3%[41] - 期末现金及现金等价物余额为587.92亿元人民币，同比增长31.0%[41] - 公司2019年1-9月经营活动产生的现金流量净额为297.72亿元人民币，相比2018年同期的-21.46亿元人民币大幅改善[42] - 公司2019年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-17.71亿元人民币，相比2018年同期的5.74亿元人民币大幅下降[42] - 公司2019年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-120.79亿元人民币，相比2018年同期的0.30亿元人民币大幅下降[43] - 公司2019年1-9月现金及现金等价物净增加额为159.25亿元人民币，相比2018年同期的-15.37亿元人民币大幅改善[43] 投资与融资 - 公司非公开发行A股股票申请于2019年7月5日获中国证监会审核通过，并于2019年8月28日收到核准批复[14] - 公司股东华润信托49%股权无偿划转给深投控持有，工商变更手续已于2019年9月29日完成[15] - 报告期内，公司完成2019年度第七期、第八期短期融资券的发行，发行规模均为40亿元，票面利率分别为2.79%、2.75%[18] - 报告期内，公司完成2019年非公开发行公司债券（第三期）的发行，发行规模为40亿元，票面利率为4.00%[18] - 公司2019年1月1日融出资金调整为297.18亿元人民币，相比2018年12月31日的289.63亿元人民币增加75.51亿元人民币[44] - 公司2019年1月1日金融投资调整为948.66亿元人民币，相比2018年12月31日的937.49亿元人民币增加111.70亿元人民币[44] - 公司2019年1月1日交易性金融资产调整为710.45亿元人民币，相比2018年12月31日的657.88亿元人民币增加71.05亿元人民币[44] - 公司2019年1月1日其他债权投资调整为146.34亿元人民币，相比2018年12月31日的0元人民币增加146.34亿元人民币[44] - 公司2019年1月1日其他权益工具投资调整为91.87亿元人民币，相比2018年12月31日的0元人民币增加91.87亿元人民币[44] 其他 - 公司收到政府补助3511.90万元人民币[8] - 公司计提诉讼案件损失14311.79万元人民币[8] - 截至报告期末，公司共设有53家分公司和164家证券营业部，分布于全国119个中心城市地区[16] - 公司追溯应用新金融工具准则，调整2019年年初留存收益或其他综合收益[49]

营业收入与净利润 - 公司2019年上半年营业收入为653,360.21万元，同比增长60.93%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为259,782.94万元，同比增长124.42%[10] - 公司2019年上半年基本每股收益为0.30元，同比增长150.00%[10] - 公司2019年上半年加权平均净资产收益率为5.17%，同比上升3.01个百分点[10] - 公司2019年上半年母公司营业收入为609,196.85万元，同比增长50.42%[11] - 公司2019年上半年母公司净利润为266,564.28万元，同比增长113.30%[11] - 公司2019年上半年实现营业收入65.34亿元，同比上升60.93%[27] - 公司2019年上半年实现归属于上市公司股东的净利润25.98亿元，同比上升124.42%[27] - 公司2019年上半年营业收入为653,360.21万元，同比增长60.93%[29] - 公司2019年上半年营业总收入为653.36亿元人民币，同比增长47%[164] - 营业利润为344.77亿元人民币，同比增长133.7%[164] - 净利润为259.93亿元人民币，同比增长123.4%[164] - 归属于母公司所有者的净利润为259.78亿元人民币，同比增长124.5%[164] - 基本每股收益为0.30元，同比增长150%[164] - 综合收益总额为320.95亿元人民币，同比增长340.1%[164] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为320.80亿元人民币，同比增长343.7%[164] - 公司2019年上半年营业总收入为6,091,968,547.05元，同比增长50.4%[172] - 营业利润为3,497,439,886.66元，同比增长141.3%[172] - 净利润为2,665,642,807.75元，同比增长113.3%[172] - 基本每股收益为0.31元，同比增长138.5%[172] - 综合收益总额为3,213,198,473.99元，同比增长201.7%[172] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2,086,281.18万元，同比增长4,083.61%[10] - 公司2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为208.63亿元，同比增加4,083.61%[28] - 公司2019年上半年投资活动产生的现金流量净额为-7.78亿元，同比减少569.46%[28] - 公司2019年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-15.54亿元，同比减少254.92%[28] - 公司2019年上半年现金及现金等价物净增加额为192.26亿元，同比增加1,153.87%[28] - 经营活动产生的现金流量净额为2,086,281.18万元，同比增长4,083.61%[74] - 投资活动产生的现金流量净额为-7,775.73万元，同比减少569.46%[74] - 筹资活动产生的现金流量净额为-155,427.49万元，同比减少254.92%[74] - 经营活动产生的现金流量净额为20,862,811,777.17元，同比增长显著[166] - 收取利息、手续费及佣金的现金为6,812,587,816.26元，较去年同期略有增长[166] - 回购业务资金净增加额为10,126,292,007.43元，同比增长34.2%[166] - 代理买卖证券收到的现金净额为17,509,643,056.75元，同比增长显著[166] - 经营活动现金流入小计为38,537,996,411.43元，同比增长71.1%[166] - 投资活动产生的现金流量净额为-77,757,336.65元，较去年同期下降[166] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,554,274,859.59元，较去年同期下降[166] - 期末现金及现金等价物余额为61,010,608,656.77元，同比增长26.0%[166] - 经营活动产生的现金流量净额为20,968,298,325.88元，较去年同期大幅增长[173] - 代理买卖证券收到的现金净额为17,666,061,547.99元，同比增长31.7倍[173] - 回购业务资金净增加额为10,802,739,232.75元，同比增长101.7%[173] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,177,740,501.86元，主要由于偿还债务和分配股利[173] - 期末现金及现金等价物余额为54,457,214,902.26元，较期初增长55.8%[173] 资产与负债 - 公司2019年上半年资产总额为23,394,313.88万元，同比增长10.45%[10] - 公司2019年上半年负债总额为18,003,900.78万元，同比增长13.03%[10] - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净资产为5,385,366.32万元，同比增长2.65%[10] - 公司核心净资本2019年6月30日为352.79亿元，较2018年末增长3.21%[14] - 公司流动性覆盖率为357.90%，较2018年末增加56.47个百分点[14] - 公司货币资金及结算备付金期末余额为611.43亿元，较上年末增加188.16亿元，增幅44.45%[16] - 公司融出资金期末余额为343.94亿元，较上年末增加54.31亿元，增幅18.75%[16] - 公司境外资产规模为港币16.30亿元，占公司净资产的2.59%[17] - 公司2019年6月末总资产2,339.43亿元，同比增长10.45%[70] - 公司2019年6月末货币资金5,375,196.89万元，占总资产比例22.98%[69] - 公司2019年6月末交易性金融资产7,448,663.68万元，占总资产比例31.84%[69] - 公司2019年6月末负债总额1,800.39亿元，同比增长13.03%[70] - 公司2019年6月末资产负债率76.96%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率70.70%[70] - 交易性金融资产期末数为7,448,663.68万元，较期初增加243,474.15万元[71] - 衍生金融资产期末数为5,350.93万元，较期初减少61.21%[73] - 货币资金期末数为5,375,196.89万元，较上年度末增加48.33%[73] - 公司2019年6月末资产总计2,339.43亿元，同比增长10.45%[70] - 公司2019年6月末负债合计1,800.39亿元，同比增长13.03%[70] - 公司2019年6月末所有者权益合计529.09亿元，同比增长2.7%[170] - 公司2019年6月末应付短期融资款150.41亿元，同比下降26.7%[170] - 公司2019年6月末代理买卖证券款488.96亿元，同比增长56.6%[170] 业务表现 - 公司经纪业务在深圳、广州、北京、上海等经济发达城市保持领先地位[18] - 公司GTS平台是国内首个支持全品种交易的量化交易平台[19] - 公司"鑫财富"产品共享平台运用大数据技术实现投顾产品精准投放[19] - 公司自主设计和建设的GTS平台为国内首家全品种、行业领先的量化交易平台[24] - 公司2019年上半年证券行业整体实现营业收入1,787.41亿元，同比增长41.22%[26] - 公司2019年上半年证券行业整体实现净利润666.62亿元，同比增长102.86%[26] - 投资收益为18.39亿元，同比增长324.57%，主要由于交易性金融工具投资收益增加[29] - 经纪及财富管理业务实现营业收入27.45亿元，同比上升16.32%[30] - 金太阳手机证券注册用户超过1,181万，较上年末增长7.16%，交易占比达52.94%[32] - 期货业务成交量为1,649万手，同比增长54.93%，成交额为19,492.04亿元，同比增长161.50%[36] - 投资银行业务实现营业收入4.89亿元，同比下降12.50%[37] - 公司完成股票及可转债承销项目5.5家，市场份额为2.86%，排名行业第十[40] - 2019年上半年公司首次公开发行主承销金额为13.34亿元，承销家数为2家[41] - 2019年上半年公司再融资发行主承销金额为50.11亿元，承销家数为3.5家[41] - 2019年上半年公司债券承销业务主承销金额合计为462.72亿元，承销家数为53.76家[46] - 2019年上半年公司完成7家科创板项目申报并获受理，市场份额为8%，排名行业第四[41] - 2019年上半年公司完成重大资产重组过会项目2个，行业排名第七[48] - 2019年上半年公司新三板定增融资项目6个，融资金额2.68亿元[51] - 2019年上半年公司投资与交易业务实现营业收入18.62亿元[53] - 2019年上半年公司私募基金业务实现营业收入1.57亿元，同比减少4.07%[56] - 2019年上半年公司资产管理业务实现收入1.48亿元，同比下降22.20%[58] - 公司资产管理净值规模为1,782.16亿元，比上年末增长14.45%[59] - 集合资产管理业务规模为369.10亿元，同比增长24.05%[60] - 单一资产管理业务规模为1,245.83亿元，同比增长12.70%[60] - 资本中介业务实现收入8.05亿元，同比上升17.65%[61] - 全市场融资融券余额为9,108亿元，较上年末增加21%[62] - 公司自有资金出资的资本中介业务余额为613.39亿元，较上年末增长2%[63] - 经纪及财富管理业务营业收入为274,481.54万元，同比增长16.32%[64] - 投资与交易业务营业收入为186,185.20万元，营业利润率为73.10%[64] - 广东地区营业收入为107,900.40万元，同比增长24.54%[65] - 公司总部及境内子公司营业收入为404,408.58万元，同比增长99.79%[66] - 公司2019年上半年营业利润总计344,772.52万元，同比增长133.71%[68] - 广东地区营业利润64,330.40万元，同比增长48.18%[67] - 浙江地区营业利润13,578.66万元，同比增长60.75%[67] - 湖北地区营业利润4,174.61万元，同比增长115.84%[67] - 公司2019年上半年投资与交易业务实现营业收入18.62亿元[53] - 公司2019年上半年私募基金业务实现营业收入1.57亿元，同比减少4.07%[56] - 公司2019年上半年资产管理业务实现收入1.48亿元，同比下降22.20%[58] - 公司资产管理净值规模为1,782.16亿元，比上年末增长14.45%[59] - 集合资产管理业务规模为369.10亿元，同比增长24.05%[60] - 单一资产管理业务规模为1,245.83亿元，同比增长12.70%[60] - 资本中介业务实现收入8.05亿元，同比上升17.65%[61] - 全市场融资融券余额为9,108亿元，较上年末增加21%[62] - 公司自有资金出资的资本中介业务余额为613.39亿元，较上年末增长2%[63] - 经纪及财富管理业务营业收入为274,481.54万元，同比增长16.32%[64] - 投资与交易业务营业收入为186,185.20万元，营业利润率为73.10%[64] - 广东地区营业收入为107,900.40万元，同比增长24.54%[65] - 公司总部及境内子公司营业收入为404,408.58万元，同比增长99.79%[66] - 公司2019年上半年营业利润总计344,772.52万元，同比增长133.71%[68] - 广东地区营业利润64,330.40万元，同比增长48.18%[67] - 浙江地区营业利润13,578.66万元，同比增长60.75%[67] - 湖北地区营业利润4,174.61万元，同比增长115.84%[67] 风险与合规 - 公司非经常性损益合计为-8190.07万元，主要受计提诉讼案件损失影响[13] - 公司使用VaR模型测量正常市场波动下的可能损失[85] - 公司通过压力测试评估极端情况下的可能损失[85] - 公司持续优化现金流预测和金融资产变现风险计量模型[89] - 公司动态监测与评估流动性风险指标及限额情况[89] - 公司定期分析不同压力情景下的流动性风险承受能力[89] - 公司持续完善应急计划的机制与流程[89] - 公司开展操作风险与控制自我评估，识别固有风险和剩余风险[88] - 公司管理的集合、定向资产管理计划与康得新集团公司债券交易纠纷案，要求康得新集团兑付债券本金人民币6,000万元及利息、违约金[96] - 公司与盛某融资融券交易纠纷案，要求盛某偿还融资本金约3,038万元及利息、违约金[96] - 公司与汪某股票质押式回购交易纠纷案，要求汪某偿还融资本金54,000万元及利息、违约金[96] - 公司作为债券受托管理人与刚泰集团债券交易纠纷案，要求刚泰集团支付债券本金5亿元及利息、逾期利息[96] - 海口农商行与刚泰集团及公司债券交易纠纷案，要求刚泰集团支付本金、利息、复利及相关费用合计约10,709万元[97] - 公司与腾邦集团股票质押式回购交易纠纷案，要求腾邦集团偿还未付本金28,185万元及利息、违约金[98] - 华泽钴镍投资者与华泽钴镍及公司等证券虚假陈述责任纠纷案，公司涉案金额合计32,882万元[98] - 公司与深圳前海元泉资产管理有限公司基金合同纠纷案，前海元泉要求公司承担连带赔偿责任，涉及本金约1,310万元及逾期利息约70万元[98] - 苏某等13人因基金合同纠纷要求歌斐资产退还本金及利息共计3,366.45万元[100] - 吕某等8人因基金合同纠纷要求歌斐资产退还本金及利息共计1,542.16万元[100] - 王某等4人因基金合同纠纷要求小牛公司返还本金及利息共计2,250.25万元[100] - 喻某等5人因基金合同纠纷要求小牛公司返还本金及利息共计1,287.11万元[100] - 国信证券（香港）经纪有限公司因未遵守反洗钱规定被罚款1,520万港元[101] - 内蒙古分公司因未履行反洗钱义务被罚款20万元，合规风控总监被罚款1万元[102] - 公司2019年分类评价为AA级，较2018年的A级有所提升[159] 股东与股权 - 公司股东华润信托49%股权无偿划转给深投控持有，工商变更登记手续尚未完成[122] - 公司股份总数保持8,200,000,000股，无限售条件股份占比100%[129] - 公司非公开发行A股股票获中国证监会发行审核委员会审核通过[129] - 报告期末普通股股东总数为111,829户[130] - 深圳市投资控股有限公司为公司最大股东，持股比例为33.53%[130] - 华润深国投信托有限公司为公司第二大股东，持股比例为25.15%[130] - 中国证券金融股份有限公司持有公司0.92%的股份，共计75,086,423股[132] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司0.60%的股份，共计49,477,100股[132] - 香港中央结算有限公司持有公司0.51%的股份，共计42,011,774股[132] - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划持有公司0.34%的股份，共计27,792,800股[132] - 深圳市投资控股有限公司持有公司2,749,526,814股无限售条件普通股[134] - 华润深国投信托有限公司持有公司2,062,145,110股无限售条件普通股[134] - 云南合和(集团)股份有限公司持有公司1,374,763,407股无限售条件普通股[134] - 公司控股股东深投控持有公司第二大股东华润信托49%的股权，具有关联关系[135] - 公司前10名普通股股东未参与融资融券业务[135] - 公司控股股东及实际控制人在报告期内未发生变更[136] 债券与融资 - 公司2017年发行的三期公司债券余额分别为50亿元、60亿元和30亿元，利率分别为4.39%、4.58%和4.80%[139] - 公司2018年发行的第一期公司债券余额为37亿元，利率为3.97%[139] - 公司债券募集资金已全部用于补充公司营运资金和偿还到期债务，期末余额为133.36万元[142] - 公司未到期的非公开发行公司债券共计221亿元，其中171亿元已按募集说明书约定用途使用完毕[143] - 公司主体信用等级为AAA，债券信用等级为AAA，评级展望为稳定[144] - 公司获得的外部授信规模超过2000亿元，确保债券兑付时的资金周转[145] - 公司报告期内累计发行336期收益凭证，募集资金57.3亿元，期末存量规模为110.5亿元[154] - 公司报告期内按时兑付了多笔短期融资券，包括18国信证券CP003至19国信证券CP005，发行规模总计30亿至40亿元，

财务表现 - 公司2019年第一季度总资产为24,301,040.64万元，同比增长14.73%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为188,485.53万元，同比增长154.93%[6] - 营业收入为374,319.50万元，同比增长60.16%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为2,031,137.71万元，同比增长590.42%[6] - 基本每股收益为0.22元/股，同比增长175.00%[6] - 加权平均净资产收益率为3.75%，同比上升2.34个百分点[6] - 每股收益同比增长175.00%，达到0.22元，主要由于本期净利润增加[14] - 综合收益总额同比增长255.69%，达到297,650.50万元，主要由于本期净利润及其他综合收益增加[14] - 公司2019年第一季度营业总收入为37.43亿元，同比增长60.2%[29] - 公司2019年第一季度净利润为17.37亿元人民币，同比增长125.8%[33] - 公司2019年第一季度综合收益总额为28.7亿元人民币，同比增长179.1%[34] - 公司2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为203.11亿元人民币，同比增长590.6%[35] - 公司2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-3983.35万元人民币，同比下降599.7%[36] - 公司2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为21.5亿元人民币，同比增长227.8%[36] - 公司2019年第一季度现金及现金等价物净增加额为223.89亿元人民币，同比增长1761.2%[36] - 公司2019年第一季度基本每股收益为0.20元人民币，同比增长122.2%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为205.46亿元人民币，同比增长671.5%[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为20.94亿元人民币，去年同期为-17.23亿元人民币[38] - 期末现金及现金等价物余额为575.43亿元人民币，同比增长36.1%[38] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为118,627户[9] - 深圳市投资控股有限公司为公司第一大股东，持股比例为33.53%[9] - 公司股东华润信托49%股权无偿划转给深投控持有，工商变更登记手续尚未完成[16] 金融工具与投资收益 - 公司持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具产生的损益不作为非经常性损益项目[8] - 投资收益同比增长128.23%，达到80,601.93万元，主要由于交易性金融工具投资收益增加[13] - 公允价值变动收益为96,585.24万元，去年同期为-5,472.29万元，主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动[13] - 公司以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本为579,720.83万元，公允价值变动损益为52,034.16万元[21] - 基金初始投资成本为949,381.17万元，公允价值变动损益为15,696.97万元[21] - 债券初始投资成本为7,118,055.53万元，公允价值变动损益为35,852.69万元[21] - 投资收益为8.06亿元人民币，同比增长128.2%[30] 资金与负债 - 货币资金同比增长57.44%，达到5,705,274.98万元，主要由于市场交投活跃，客户资金增加[13] - 公司货币资金从2018年底的36,237,178,969.50元增加至2019年3月底的57,052,749,790.09元[26] - 客户资金存款从2018年底的30,634,681,015.01元增加至2019年3月底的51,595,400,403.83元[26] - 融出资金从2018年底的28,963,117,104.20元增加至2019年3月底的36,163,152,930.72元[26] - 公司2019年第一季度货币资金为505.7亿元，较2018年底增长70.9%[28] - 公司2019年第一季度融出资金为358.75亿元，较2018年底增长25.0%[28] - 公司2019年第一季度金融投资为916.55亿元，较2018年底增长8.5%[28] - 公司2019年第一季度应付债券为442.93亿元，较2018年底增长7.9%[27] - 公司2019年第一季度代理买卖证券款为544.05亿元，较2018年底增长67.6%[27] - 公司2019年第一季度未分配利润为192.18亿元，较2018年底增长8.7%[27] - 公司2019年第一季度负债合计为1882.50亿元，较2018年底增长18.2%[27] - 公司2019年第一季度所有者权益合计为547.60亿元，较2018年底增长4.3%[27] - 融出资金增加7.55亿元人民币，达到297.18亿元人民币[40] - 交易性金融资产增加708.67亿元人民币，达到708.67亿元人民币[40] - 其他债权投资增加146.34亿元人民币，达到146.34亿元人民币[40] - 其他权益工具投资增加91.87亿元人民币，达到91.87亿元人民币[40] - 递延所得税资产增加2.07亿元人民币，达到16.54亿元人民币[40] - 资产总计减少5.78亿元人民币，达到2112.36亿元人民币[40] - 融出资金从28,689,441,276.43元增加至29,444,647,173.80元，增加755,205,897.37元[44] - 递延所得税资产从1,285,751,642.25元增加至1,492,934,863.28元，增加207,183,221.03元[44] - 其他资产从2,600,297,953.26元减少至275,842,744.20元，减少2,324,455,209.06元[44] - 应付短期融资款从20,514,708,000.00元增加至20,943,766,889.03元，增加429,058,889.03元[44] - 卖出回购金融资产款从42,286,530,764.72元增加至42,317,895,106.31元，增加31,364,341.59元[44] - 衍生金融负债从5,633,531.92元增加至7,233,227.96元，增加1,599,696.04元[44] - 拆入资金从4,000,000,000.00元增加至4,002,970,233.72元，增加2,970,233.72元[44] - 资产总计从197,007,055,045.42元减少至196,425,303,652.30元，减少581,751,393.12元[44] - 负债和所有者权益总计从211,813,623,195.70元减少至211,236,082,801.92元，减少577,540,393.78元[41] - 公司负债合计为1454.88亿元，较上期增加222.24万元[45] - 公司所有者权益合计为515.19亿元，较上期减少5.84亿元[45] - 公司未分配利润为167.34亿元，较上期增加1.12亿元[45] - 公司递延所得税负债为4841.61万元，较上期增加1252.53万元[45] - 公司其他负债为4809.89万元，较上期减少4.75亿元[45] - 公司其他综合收益为-2.15亿元，较上期减少6.96亿元[45] 业务收入与成本 - 其他业务收入同比增长737.33%，达到13,767.60万元，主要由于子公司国信期货大宗商品销售收入增加[13] - 手续费及佣金净收入为14.97亿元人民币，其中经纪业务手续费净收入为11.36亿元人民币[30] - 营业利润为24.28亿元人民币，同比增长163.1%[30] - 净利润为18.86亿元人民币，同比增长153.8%[30] - 归属于母公司所有者的净利润为18.85亿元人民币，同比增长154.9%[30] - 其他综合收益的税后净额为10.91亿元人民币，同比增长1060.4%[30] - 综合收益总额为29.77亿元人民币，同比增长255.8%[31] - 母公司营业总收入为33.19亿元人民币，同比增长40.5%[32] - 母公司利息净收入为3.60亿元人民币，同比下降24.1%[32] 融资与债券发行 - 公司非公开发行A股股票申请已获中国证监会受理，并于2019年4月17日对反馈意见进行了回复[15] - 报告期内公司完成2019年度第一期、第二期、第三期短期融资券的发行，发行规模分别为35亿元、40亿元、40亿元，票面利率分别为2.98%、2.73%、2.84%[19] - 公司完成2019年非公开发行公司债券（第一期）的发行，发行规模为15亿元，票面年利率为4.05%[19] 会计政策与准则 - 公司执行新金融工具准则预计减少2019年1月1日归属于母公司所有者权益人民币5.80亿元[43] - 公司执行新金融工具准则预计减少2019年1月1日母公司所有者权益人民币5.84亿元[46] - 公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，并对相关会计政策进行变更[45] 其他 - 公司在全国设有52家分公司和165家证券营业部，分布于119个中心城市地区[17] - 公司2019年第一季度财务报告未经审计[48] - 公司2019年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为33.44亿元人民币，同比增长0.004%[35] - 公司2019年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为219.5亿元人民币，同比增长619.6%[35] - 公司2019年第一季度回购业务资金净增加额为113.42亿元人民币，同比增长457.5%[35]

财务数据 - 公司2018年度净利润为397.33亿元[5] - 公司2018年度总股本为8,200,000,000股，每10股派发现金红利1.20元（含税）[2] - 公司净资本为397.33亿元[5] - 公司注册资本为82亿元[5] - 公司2018年度财务报告经瑞华会计师事务所审计，并出具了无保留意见的审计报告[2] - 公司2018年度利润分配预案已通过第四届董事会第十五次会议审议[2] - 公司2018年营业收入为1,003,093.19万元，同比下降15.87%[40] - 归属于上市公司股东的净利润为342,339.66万元，同比下降25.17%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为-446,821.21万元，较2017年的-2,294,279.66万元有所改善[40] - 公司2018年资产总额为21,181,362.32万元，同比增长6.10%[40] - 母公司2018年营业收入为921,112.59万元，同比下降17.85%[41] - 母公司2018年净利润为329,392.12万元，同比下降24.56%[41] - 公司2018年第四季度营业收入为369,290.14万元，为全年最高季度[43] - 公司2018年非经常性损益项目合计为11,412.64万元，主要包括政府补助4,225.23万元和其他营业外收入7,513.21万元[45] - 公司2018年核心净资本为3,418,257.50万元，同比下降3.17%[47] - 公司2018年风险覆盖率为220.78%，同比下降9.91个百分点[47] - 公司2018年实现营业收入100.31亿元，同比减少15.87%[62] - 归属于上市公司股东的净利润为34.23亿元，同比减少25.17%[62] - 手续费及佣金净收入49.88亿元，同比减少30.75%[63] - 利息净收入14.49亿元，同比减少38.04%[63] - 投资收益27.64亿元，同比增加43.56%[63] - 经纪及财富管理业务实现营业收入40.78亿元，同比减少24.72%[64] - 公司2018年营业支出582,398.24万元，同比增加0.38%，其中资产减值损失82,383.14万元，同比增加54.77%[105] - 公司2018年研发投入64,414.18万元，同比增长10.69%，研发投入占营业收入比例上升至6.42%[108][109] - 公司2018年经营活动现金流入为585.22亿元，同比增长193.52%，主要由于回购业务资金净增加额340.49亿元和融出资金净减少额111.92亿元[110][111] - 公司2018年经营活动现金流出为629.90亿元，同比增长46.90%，主要由于处置金融工具净减少额335.42亿元和可供出售金融资产净减少额67.64亿元[110][111] - 公司2018年投资活动现金流量净额为-0.89亿元，投资活动现金流入3.75亿元，现金流出4.64亿元[110][111] - 公司2018年筹资活动现金流量净额为-6.32亿元，筹资活动现金流入486.38亿元，现金流出492.70亿元[110][112] - 公司2018年净利润为34.31亿元，与经营活动产生的现金净流量存在差异，主要受代理买卖证券支付的现金净额等因素影响[113] - 公司2018年经纪及财富管理业务营业收入为40.78亿元，同比下降24.72%，营业利润率为39.27%，同比下降11.90个百分点[114] - 公司2018年投资与交易业务营业收入为19.21亿元，同比增长30.55%，营业利润率为51.61%，同比下降1.38个百分点[114] - 公司2018年广东地区营业收入为14.82亿元，同比下降26.41%，营业利润为6.53亿元，同比下降43.58%[115][117] - 公司2018年北京地区营业收入为3.03亿元，同比下降27.81%，营业利润为1.82亿元，同比下降36.64%[115][117] - 公司2018年上海地区营业收入为2.93亿元，同比下降25.89%，营业利润为1.68亿元，同比下降35.03%[115][117] - 公司2018年末总资产为2,118.14亿元，同比增长6.10%[120] - 公司2018年末负债总额为1,592.87亿元，资产负债率为75.20%[121] - 公司2018年末货币资金为3,623,717.90万元，占总资产比例为17.11%，同比下降2.95个百分点[119] - 公司2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为6,578,810.15万元，占总资产比例为31.06%，同比增加14.89个百分点[119] - 公司2018年末融出资金为2,896,311.71万元，占总资产比例为13.67%，同比下降6.44个百分点[120] - 公司2018年末买入返售金融资产为3,320,750.13万元，占总资产比例为15.68%，同比下降6.72个百分点[120] - 公司2018年末可供出售金融资产为2,796,099.27万元，占总资产比例为13.20%，同比增加2.00个百分点[119] - 公司2018年末应付债券为4,106,597.46万元，占总资产比例为19.39%，同比下降0.86个百分点[120] - 公司2018年末衍生金融资产为13,794.27万元，占总资产比例为0.07%，同比增加0.07个百分点[120] - 公司2018年末应收账款为99,663.54万元，占总资产比例为0.47%，同比增加0.01个百分点[119] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增长103.81%，达到65.79亿元，主要由于债券和基金投资规模增加[126] - 衍生金融资产同比增长2,733.60%，达到1,379.43万元，主要由于收益凭证公允价值变动[126] - 卖出回购金融资产款同比增长105.48%，达到442.08亿元，主要由于交易所及银行间回购业务规模增加[126] - 手续费及佣金净收入同比下降30.75%，至49.88亿元，主要由于经纪业务及投资银行业务净收入下降[126] - 投资收益同比增长43.56%，至27.64亿元，主要由于金融工具持有期间投资收益增加[126] - 资产减值损失同比增长54.77%，至8.24亿元，主要由于可供出售金融资产减值损失增加[127] - 公司总负债为1,592.87亿元，其中应付债券占比32.38%，卖出回购金融资产款占比34.86%[129] - 公司对外股权投资金额为2.21亿元，同比下降44.75%，主要投资于子公司国信弘盛[133] - 公司以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本为737,302.09万元，本期公允价值变动损益为-7,065.71万元，期末金额为630,948.54万元[136] - 基金初始投资成本为1,041,353.44万元，本期公允价值变动损益为-9,800.41万元，期末金额为1,022,058.23万元[136] - 债券初始投资成本为6,580,994.67万元，本期公允价值变动损益为40,227.34万元，期末金额为6,587,908.58万元[136] - 公司合并的结构化主体总资产为1,070,076.28万元，其中公司在合并结构化主体中的权益为306,220.26万元[139] - 公司2018年母公司净资产为515.19亿元，较上年末增加7.17亿元[156] - 公司2018年净资本为397.33亿元，较上年末减少48.20亿元[156] - 公司2018年风险覆盖率为220.78%，较上年末减少9.91个百分点[156] - 公司2018年资本杠杆率为20.21%，较上年末减少3.56个百分点[156] - 公司2018年流动性覆盖率为301.43%，较上年末下降422.41个百分点[156] - 公司2018年净稳定资金率为136.46%，较上年末下降7.91个百分点[156] - 公司2018年发行次级债，基础规模10亿元、超额配售1亿元，合计11亿元，期限2年，计入净资本5.5亿元[155] - 公司2018年各项风险资本准备之和为179.97亿元，较上年末减少13.16亿元[156] - 公司2018年风险控制指标均符合监管要求[156] - 公司2018年度利润分配预案为每10股派送现金红利1.20元，共派送现金红利984,000,000.00元[183] - 2018年现金分红金额为98,400.00万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的28.74%[184] - 2017年度利润分配方案为每10股派送现金红利1.50元，共派送现金红利1,230,000,000.00元[182] - 2016年度利润分配方案为每10股派送现金红利2.00元，共派送现金红利1,640,000,000.00元[181] - 公司2018年度现金分红总额为9.84亿元，占利润分配总额的100%[186] - 公司2018年度母公司实现净利润32.94亿元，提取一般风险准备金和交易风险准备金共计6.59亿元[186] - 公司2018年末可供投资者现金分红部分为164.46亿元，尚未分配的利润为157.5亿元转入下一年度[186] - 公司2017年度合并财务报表调减其他业务收入2,494.45万元，相应调增其他收益2,494.45万元[193] - 公司2017年度母公司财务报表调减其他业务收入2,357.94万元，相应调增其他收益2,357.94万元[193] 公司基本信息 - 公司注册地址为深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层[5] - 公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更[8] - 公司前身深圳国投证券有限公司于1994年6月成立，注册资本为10,000万元[23] - 1997年6月公司注册资本增加至80,000万元，股东变更为深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司和深圳市深业投资开发有限公司[24] - 2000年6月公司注册资本变更为200,000万元，股东包括深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司等[25] - 2008年3月公司变更为股份有限公司，注册资本变更为700,000万元[27] - 2014年12月公司首次公开发行股票，注册资本由700,000万元变更为820,000万元[28] - 公司深圳泰九分公司设立于2015年12月29日，注册地址为深圳市南山区科苑立交与后海大道交汇处卓越后海金融中心[29] - 公司深圳福中分公司设立于2002年4月23日，注册地址为广东省深圳市福田区福中一路1016号地铁大厦三楼[29] - 公司深圳振华分公司设立于2014年9月9日，注册地址为深圳市福田区华富路1018号中航中心11楼01、08单元[29] - 公司深圳深南分公司设立于2014年9月2日，注册地址为深圳市福田区南园街道深南中路1099号平安银行大厦18、20楼[29] - 国信证券在广东省内设有多个分公司，包括广东南海分公司、佛山禅城分公司、珠海分公司等，覆盖了佛山、珠海、惠州等多个城市[30] - 国信证券在上海设有两个分公司，分别位于中国（上海）自由贸易试验区和上海自贸试验区，显示了公司在上海市场的深度布局[30] - 国信证券在浙江省设有浙江分公司和杭州分公司，覆盖了杭州和义乌等主要城市[30] - 国信证券在北京设有分公司，位于北京市海淀区三里河路，显示了公司在首都市场的布局[30] - 国信证券在江苏省设有江苏分公司和江苏苏南分公司，覆盖了南京和无锡等城市[30] - 国信证券在四川省设有四川分公司，位于中国（四川）自由贸易试验区成都高新区[30] - 国信证券在湖北省设有华中分公司，位于武汉市江岸区沿江大道[30] - 国信证券在陕西省设有陕西分公司，位于西安市浐灞生态区[30] - 国信证券在福建省设有福建分公司，位于厦门市思明区鹭江道[30] - 国信证券在湖南省设有湖南分公司，位于长沙市芙蓉区五一大道[30] - 公司共设有165家证券营业部，分布于全国113个城市和地区[33] - 子公司国信期货共设有16家分支机构，其中15家期货营业部，1家分公司，分布于全国15个中心城市[36] - 公司注册资本为405,000万元，持股比例为100.00%[32] - 公司证券营业部在北京设有9家，上海设有6家，深圳设有12家[34] - 公司证券营业部在广东设有12家，江苏设有10家，浙江设有12家[34] - 公司证券营业部在四川设有8家，山东设有3家，福建设有5家[35] - 公司证券营业部在陕西设有6家，山西设有4家，河南设有1家[35] - 公司证券营业部在云南设有3家，贵州设有2家，安徽设有2家[35] - 公司证券营业部在河北设有1家，宁夏设有1家，新疆设有1家[35] - 公司聘请的会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）[37] - 公司境内会计师事务所报酬为人民币260万元[197] - 公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任2018年度内部控制审计会计师事务所，审计费用为人民币45万元[198] - 公司因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查，最终被没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款[200] 业务发展 - 公司于2001年2月5日获得网上证券委托业务资格[9] - 公司于2002年8月6日获得开放式证券投资基金代销业务资格[9] - 公司于2005年8月22日获得权证买入合资格结算参与人资格[9] - 公司于2006年3月28日成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人[9] - 公司于2008年2月1日成为中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人[9] - 公司于2011年5月20日获得开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格[9] - 公司于2011年9月16日获得外币有价证券经纪业务、承销业务资格[9] - 公司于2013年3月14日获得代销金融产品业务资格[9] - 公司于2014年3月11日获得开展客户证券资金消费支付服务资格[9] - 公司于2014年9月17日获得开展互联网证券业务试点资格[9] - 公司于2018年7月31日获得场外期权业务二级交易商资格[22] - 公司代理买卖手续费净收入市场份额为4.95%，行业排名第四[50] - 公司完成股票承销项目14个，募集资金293亿元，市场份额4%，募集资金总额排名行业第七[50] - 公司私募类产品销售15.5亿元，同比增长55%[66] - 公司金太阳手机证券用户总数超过1,100万，较上年末增加7.74%，交易贡献度达45%以上[66] - 公司机构业务实现交易单元席位佣金收入2.43亿元，同比下降3.12%[70] - 公司期货业务成交额达2.02万亿元，同比增长8.15%[73] - 公司期货经纪业务手续费净收入15,776.67万元，同比下降23.13%[73] - 公司投资银行业务实现营业收入11.00亿元，同比减少48.18%[76] - 公司完成14个股票及可转债承销项目，市场份额3.92%，排名行业第十[78] - 公司承销金额292.75亿元，市场份额4.04%，排名行业第七[78] - 公司完成养元饮品IPO项目，承销总金额（含老股转让）42.36亿元[78] - 2018年公司首次公开发行主承销金额为53.69亿元，承销家数为2家[79] - 2018年公司再融资发行主承销金额为239.06亿元，承销家数为12家[79] - 2018年公司债券承销业务合计主承销金额为1,006.84亿元，承销家数为72家[83] - 2018年公司并购重组业务实现财务顾问业务净收入2.05亿元，同比下降4.21%[86] - 2018年公司新三板定增融资项目35个，融资金额52.23亿元[89] - 2018年公司投资与交易业务实现营业收入19.21亿元，同比上升30.55%[92] - 2018年公司固定收益类投资业务准确把握利率债走强机会，中债总全价指数上涨6.17%[93] - 2019年公司将继续聚焦IPO、再融资、并购重组三大业务支柱，保持市场优势及地位[80] - 2019年公司将继续加大信贷资产证券化、储架公司债等创新型产品开发力度[84] - 2019年公司将以新三板为抓手，全面服务中小微企业，强化质控及持续督导力度[90] - 截至2018年底，私募基金管理人数量为24,448家，同比增长8.92%；已备案私募基金74,642只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元，同比增长15.12%[94] - 国信弘盛2018年实现营业收入3.91亿元，净利润2.63亿元，完成7个投资项目退出，新增1家IPO项目[94] - 公司资产管理业务2018年收入3.62亿元，同比下降11.07%[95]

国信证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中 财务报表的真实、准确、完整。 1 国信证券股份有限公司2018年第三季度报告正文 国信证券股份有限公司2018年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位：人民币万元 | 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末 | | --- | --- | --- | --- | | | （2018 年 9 月 30 日） | （2017 年 12 月 31 日） | 增减 | | 总资产 | 20,587,301.71 | 19,963,796.72 | 3.12% | | 归属于上市公司股东的净资产 | 5,203,692.20 | 5,208,066.37 | -0.08% | 单位：人民币万元 | 项目 | 本报告 ...

国信证券股份有限公司 2018 年半年度报告 2018 年 8 月 国信证券股份有限公司 2018 年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第九次会议审议通过。公司所有董事均已出席了审议本报告 的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司 2018 年半年度财务报告未经审计。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 1 | 第一节 重要提示、目录和释义 1 | | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 4 | | 第三节 公司业务概要 7 | | 第四节 经营情况讨论与分析 11 | | 第五节 重要事项 30 | | 第六节 股份变动及股东情况 39 | | 第 ...

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2018-047 国信证券股份有限公司 2018 年半年度业绩快报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、经营业绩和财务状况情况说明 2018年上半年，金融去杠杆及中美贸易摩擦等宏观经济形势导致证券市场 震荡下行，期末上证综指与深证成指分别较年初下降13.90%和15.04%。受此市 场环境影响，公司投资与交易、投资银行、经纪及财富管理等主要业务收入同比 下降。2018年上半年公司实现营业收入40.60亿元，较上年同期下降25.29%；实 现归属于上市公司股东的净利润11.58亿元，较上年同期下降42.50%。截至2018 年6月30日，公司总资产2,084.85亿元，较年初增加4.43%；归属于上市公司股 东的所有者权益512.84亿元，较年初下降1.53%。 三、备查文件 1、经公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签字并盖章 的比较式资产负债表和利润表； 2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。 特别提示：本公告所载 2018 年半年度的财务数据仅为初步核算数据，已经 公司内部 ...

国信证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 国信证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中 财务报表的真实、准确、完整。 1 国信证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位：人民币万元 | 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末 | | --- | --- | --- | --- | | | （2018 年 3 月 31 日） | （2017 年 12 月 31 日） | 增减 | | 总资产 | 20,484,687.99 | 19,963,796.72 | 2.61% | | 归属于上市公司股东的净资产 | 5,291,385.62 | 5,208,066.37 | 1.60% | 单位：人民币万元 | 项目 | ...

国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 4 月 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证年度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第五次会议审议通过。公司所有董事均已出席审议本报告的 董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司 2017 年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留 意见的审计报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建 立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风 险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节"经营情况讨论 与分析"，并特别注意上述风险 ...