方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司使用自有资金支付募投项 目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，对中矿资源使用自有资金支付募投项目部分款项并以 募集资金等额置换事项进行了审慎核查。核查意见如下： 三、部分募投项目募集资金使用情况 公司于 2023 年 9 月 8 日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第 三次会议分别审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金， 其中津巴布韦 Bikita 锂矿 200 万 t/a 建设工程项目置换募集资金 637,574,172.59 元，津巴布韦 Bikita ...

特别提示： 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-080号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 中矿资源集团股份有限公司 关于聘请公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟聘任审计机构的基本情况 （一）机构信息 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2022 年度审 计机构为大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"），由于公司业 务进一步趋向国际化、全球化以及公司自身发展需要，综合考虑公司未来战略、 业务发展等情况，经公司董事提议，拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"安永华明"）担任公司 2023 年度审计机构。 公司于 2023 年 9 月 8 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于 聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，同意公司聘请安永华明为公司 2023 年度 审计机构。本议案尚须提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 1、基本信息 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-084号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、贷款及担保情况概述 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度对 外担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内的各级全资子公司提供担 保；同意合并报表范围内的全资子公司为公司提供担保。预计 2023 年度前述担 保事项累计额度最高不超过 340,000.00 万元人民币（包括公司与子公司之间、子 公司与子公司之间提供的担保金额）。其中，江西东鹏新材料有限责任公司（以 下简称"东鹏新材"）为本公司的担保额度为 148,500.00 万元人民币。 公司拟向东亚银行（中国）有限公司北京分行（以下简称"东亚银行"）申 请 ...

中矿资源集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第四次会议于 2023 年 9 月 8 日以现场结合视频的方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 5 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，董事王平卫先生、吴淦国先生以腾讯视频的方式参会，其余董事在公司会 议室参会。本次会议由公司董事长王平卫先生主持，公司监事及高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更公司注册资本及修改<公司章程>的议案》 鉴于公司非公开发行股票、可转换公司债券转股、实施资本公积金转增股本 及股权激励股票期权行权等事宜导致公司股本发生变化，公司拟变更注册资本， 并修订《公司章程》 相应条款。截止 2023 年 8 月 31 日，公司在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记的总股本为 713,209,334 股。公司注册资 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-082号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 9 月 8 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募 投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，为确保公司募投项目的顺利实 施、提高运营管理效率，同意公司在募投项目实施期间根据实际需要先以自有资 金支付募投项目的部分款项，后续按季度统计以自有资金支付募投项目的款项金 额，从募集资金专户等额划转至公司自有资金账户。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可 2022[3015]号）核准，公司采用向特定对象非公开 发行方式 ...

| 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-078 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事 会第三次会议于 2023 年 9 月 8 日以现场的方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 5 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次会议由监事会主席张银芳女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 中矿资源集团股份有限公司 二、监事会会议审议情况 进行等额置换有利于提高公司运营管理效率及募集资金使用效率，符合全体股东 的利益和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的相 关规定。公司使用自有资 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 9 月 1 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的 人民币普通股（A 股）股票，用于回购股份的资金总额不低于人民币 30,000 万元 （含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购价格不超过人民币 60 元/股（含）。 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日、2023 年 9 月 7 日在《中国证券报》、《证券 时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-073 号）、《关于以集中竞价方式回购 公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-074 号）。 2023 年 9 月 11 日，公司实施了首次回购，根据相关规定，现将实施情况公 告如下： 一、首次回购股份的具体情况 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-075号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 中矿资源集团股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东 持股情况的公告 中矿资源集团股份有限公司董事会 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占公司总股本 比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | #中色矿业集团有限公司 | 101,920,000 | 14.29 | | 2 | 孙梅春 | 26,687,212 | 3.74 | | 3 | 香港中央结算有限公司 | 21,067,323 | 2.95 | | 4 | 广发证券股份有限公司 | 16,209,139 | 2.27 | | 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 13,360,170 | 1.87 | | 6 | 中国银行股份有限公司－国投瑞银新能源混合型证 券投资基金 | 10,696,685 | 1.50 | | 7 | 王平卫 | 8,951,320 | 1.26 | | 8 | ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-074 | 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次回购已经公司于 2023 年 9 月 1 日召开的第六届董事会第三次会议审 议通过。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购专用证券账 户。 4、风险提示 （1）若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则可能存在回购方 案无法实施的风险； （2）若公司日常经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致 公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者 根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； （3）本次回购股份将用于实施员工持股计划或股权激励，若公司未能顺利实 施上述用途，则存在已回购未转 ...

综上，我们认为公司本次回购股份以实施员工持股计划或者股权激励符合有 关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的相关规定，符合公司和全体股东的 利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。因此，我们 同意本次回购公司股份方案。 独立董事： 吴淦国 宋永胜 易 冬 202 3 年 9 月 1 日 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《中矿资源集团股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规 和规范性文件规定，作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第六 届董事会第三次会议审议的议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、关于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案的独立意见 经核查，我们认为：公司本次回购股份方案符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《深圳证券交易 所股票上 ...