公司基本信息 - 公司于2015年12月23日在深圳证券交易所上市[8] - 公司注册资本为人民币49561.2万元[8] - 公司已发行股份数为49561.2万股，均为普通股[16] 股权结构 - 天津中银实业发展有限公司认购股份4860万股，持股比例60%[16] - 深圳市宝山鑫投资发展有限公司认购股份3240万股，持股比例40%[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[17] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[20] - 公司收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[22] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、凭证[28][30] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情况下有权书面请求审计委员会或董事会诉讼[32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，于上一会计年度结束后6个月内举行[43] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提临时提案[51] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名[79] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前十日书面通知全体董事[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[107] - 公司现金股利政策目标为每年以现金方式分配的利润不少于可分配利润的10%[113] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[121] - 公司指定《证券时报》、巨潮资讯网为刊登公告和披露信息的媒体[126]

第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，强化对外投资风险管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、行政法规和规范性文件的规定，以及《深圳市银宝山新科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益，以一定数量的货币 资金、股权、实物资产或无形资产或其他法律法规规定可以用作出资的资产对外 进行各种形式投资的活动，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷款、 对子公司投资等。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，按照有关规定制定 严格的决策程序、报告制度和监控措施，并按照《深圳市银宝山新科技股份有限 公司风险投资管理制度》执行。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《深圳市银宝山新科技股份有限公 司关联交易管理制度》的相关规定。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用 ...

内审部门设置 - 公司设立内审部门作为董事会审计委员会执行机构，对其负责[6] - 内审部门专职人员不少于三人，负责人为专职，由董事会审计委员会任免[6] 工作汇报与检查 - 内审部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查并提交报告[10] 审计工作类型与计划 - 内部审计工作包括财务收支、经济责任等多种类型[11] - 审计计划至少每年制定一次[17] 内部控制评价 - 内部控制评价报告至少每年出具一次，经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] 内审部门职责与权限 - 协助公司识别和评价重大风险，关注舞弊迹象并汇报[13] - 有参加会议、获取资料、检查调阅等工作权限[14] 人员与资料管理 - 办理审计事项由具备相应资格人员承担，可临时聘任兼职人员[7] - 内部审计工作报告等资料保存不少于十年[15] 培训与质量控制 - 定期或不定期开展人员岗位培训和考核[24] - 质量控制包括督导、自我质量控制与外部评价[27] 制度相关 - 本制度由公司董事会审议通过并负责解释和修改[34]

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市 银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露 事务管理制度》等相关制度，并结合公司实际情况，制定本规程。 （六）中国证监会、深交所等规定的其他职责。 第六条 审计委员会应当与公司经营层以及负责年度审计工作的会计师事 务所协商确定年度财务报告审计工作的具体时间安排。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件、《公司章程》及本规程的要求，认真履行责任，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员 ...

关联交易审批 - 与关联自然人成交30万元以下、法人300万元以下或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5%，总经理审核批准[15] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上、自然人超30万元，董事会审核批准[15] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，董事会审议后提交股东会审议[15] 关联交易价格与处理 - 关联交易价格原则上不偏离独立第三方价格或收费标准[11] - 关联交易定价方法包括政府定价等多种[11] - 关联交易应签订书面合同或协议，明确定价政策[12] - 关联交易会计处理遵守财政部《企业会计准则》[13] 关联交易其他规定 - 连续12个月内与关联人相关交易按累计计算适用审批规定[16] - 部分关联交易可免于审计或评估[16] - 公司为特定股东提供担保，担保需经相关程序审议并提交股东会，部分需反担保[18][19] - 董事会会议及决议有非关联董事人数及通过要求，不足三人提交股东会[19] - 相关额度使用期限不超过十二个月，任一时点成交金额不超投资额度[24] - 部分关联交易可不披露，部分应及时披露[22][23] - 董事会、股东会对关联方未回避表决通过的决议一般认定无效并可撤销[21] - 与关联人涉及金融机构业务按特定标准适用规定[17] - 上市公司与关联人共同投资以公司投资发生额计算交易金额适用规定[18] - 公司应在年报和半年报中汇总披露日常关联交易履行情况[26] - 与关联人发生特定交易可向深交所申请豁免提交股东会审议[26] - 与关联人部分交易可免于按规定履行相关义务[27] - 关联交易实施完毕两交易日内向深交所披露并公告[27] - 子公司、参股公司关联交易参照制度执行[29] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[29] - 制度中数字表述含本数规定[29] - 制度自股东会批准生效，由董事会负责解释和修订[30]

财务报告差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占最近一年经审计相应总额5%以上且超一千万元属重大差错[5] - 业绩预告与年报业绩无合理解释差异达20%以上认定为重大差异[9] - 业绩快报与定期报告数据差异达20%以上认定为重大差异[10] - 其他年报信息披露涉金额占净资产10%以上且超一千万元事项属重大错误或遗漏[9] - 会计报表附注财务信息披露符合前四项标准属重大差错[8] 处理流程 - 更正以前年度财报需聘请合规会计师事务所审计或鉴证[6] - 财务报告重大差错更正，内审调查提交董事会审计委员会审议[7] - 其他年报信息重大错误等，内审调查提交委员会和董事会审议[10] - 年报信息披露有误应及时补充和更正公告[10] 责任追究 - 实施责任追究遵循客观公正等原则[4] - 年报信息披露重大差错应追究责任人责任[12] - 因差错被监管采取措施，内审查实报委员会及董事会追责[12] - 四种恶劣情形从重或加重惩处[12] - 四种有效情形从轻、减轻或免处理[13] - 处罚前听取责任人意见保障权利[12] - 责任追究形式包括责令改正等可单独或合并适用[13] - 董事等追责可附带经济处罚金额董事会定[12] - 董事等失职董事会视情节提请股东会免职务[14] - 责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[14] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14]

深圳市银宝山新科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 应当及时公告。 第四条 募集资金投资项目通过公 ...

提名委员会组成 - 委员由三名董事组成，至少两名独立董事[4] 提名方式 - 董事长、二分之一以上独立董事、全体董事三分之一以上可提名[4] 会议召集与举行 - 委员提议后十天内召集会议[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 决议与通知 - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议通知提前五日发出，特殊情况不受限[12] 会议记录 - 由董事会秘书保存，保存期不少于十年[15] 委员会职责 - 拟定选择标准和程序，遴选审核人选[6] - 向董事会提提名、任免等建议[7] 选任步骤 - 董事、高级管理人员选任需七个步骤[9]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] - 会议提前五天通知，特殊情况全体委员一致同意可不受限[11] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬方案[6] - 考评先述职自评，再绩效评价，报董事会批准[8][9] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议批准[11] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[12] - 细则由董事会审议通过、解释和修改[16]

薪酬制度适用人员 - 薪酬管理制度适用于全体董事和高级管理人员[2] 薪酬管理负责方 - 董事会薪酬与考核委员会负责薪酬管理政策和监督执行[4] 薪酬构成与发放 - 董事、高级管理人员薪酬含固定、浮动薪酬、津贴等[7] - 独立董事固定津贴每季度支付，次月按季度发放[7][9] 特殊情况薪酬 - 董事、高级管理人员特定情况不发年度浮动薪酬[12] 费用代缴 - 公司代扣代缴个人所得税和社会保险费[10]