第一条 为进一步规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防范控股股东、实际控 制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所称关联方，是指《深圳证券交易所股票上市规则》界定的 关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用， ...

深圳市银宝山新股份有限公司 董事会会议提案管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会提案管理，提高董事会工作效率，完善公司内部控制，加强决策的科学性， 并保证真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山 新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股 份有限公司董事会议事规则》《深圳市银宝山新科技股份有限公司信息披露事务 管理制度》等相关规定，制定本办法。 第二条 凡须经董事会审议或决定的事项，均须以提案的方式向董事会提出。 第三条 本办法所称提案范围是指《公司法》《公司章程》规定的董事会、 股东会职权范围内的事项。 （一）公司治理层提案具体包括第六条所述第一、二、三、四、五项提案人 的提案； （二）公司经营层提案具体包括第六条所述第六、七、八项提案人的提案。 第四条 本办法适用于公司各部门及各子公司。 第二章 职责权限 第五条 提案人根据业务实际情况，编制书面提案材料，并报公司董事会办 公室。 第六条 下列主体作为提案人，可以按本办法 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持有公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户所持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》《深圳市银宝山新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股份 有限公司独立董事工作规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，通过召开 独立董事专门会议，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，以集体决议的 方式履行监督职责和行使部分特别职权。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者与公司及与主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 职责权限 第五条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 第六条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前五日通知全体独立董事并提供相关 ...

公司基本信息 - 公司于2015年12月23日在深圳证券交易所上市[8] - 公司注册资本为人民币49561.2万元[8] - 公司已发行股份数为49561.2万股，均为普通股[16] 股权结构 - 天津中银实业发展有限公司认购股份4860万股，持股比例60%[16] - 深圳市宝山鑫投资发展有限公司认购股份3240万股，持股比例40%[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[17] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份[20] - 公司收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[22] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、凭证[28][30] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情况下有权书面请求审计委员会或董事会诉讼[32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，于上一会计年度结束后6个月内举行[43] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提临时提案[51] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名[79] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前十日书面通知全体董事[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[107] - 公司现金股利政策目标为每年以现金方式分配的利润不少于可分配利润的10%[113] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[121] - 公司指定《证券时报》、巨潮资讯网为刊登公告和披露信息的媒体[126]

深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，加强内部控制建设，提高年报信息披露的质量和透明度，充分 发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，保护投资者合法权益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事工作规则》 等有关规定,并结合公司实际情况，制定本规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中，应当按照法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，切实履行独立董事的职责和义务， 勤勉尽责地开展工作，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 （一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； （二）公司财务状况； 1 （三）募集资金的使用； （四）重大投资情况； （五）融资情况； （六）关联交易情况； 第三条 独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料，听取经营层汇报， ...

第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，强化对外投资风险管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、行政法规和规范性文件的规定，以及《深圳市银宝山新科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益，以一定数量的货币 资金、股权、实物资产或无形资产或其他法律法规规定可以用作出资的资产对外 进行各种形式投资的活动，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷款、 对子公司投资等。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，按照有关规定制定 严格的决策程序、报告制度和监控措施，并按照《深圳市银宝山新科技股份有限 公司风险投资管理制度》执行。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《深圳市银宝山新科技股份有限公 司关联交易管理制度》的相关规定。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用 ...

董事会秘书任职 - 任期三年可连聘连任[3] - 近36个月受证监会处罚等不得担任[4] 履职要求 - 任命后一月内签承诺书报送[5] - 声明承诺重大变化5日内更新报送[5] 职责处理 - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[6] - 出现规定情形一月内解聘[6] 其他规定 - 持续履行保密义务[7] - 考核纳入高级管理人员体系[14] - 保证参加深交所培训[12] - 细则由董事会审议、解释和修改[16]

内审部门设置 - 公司设立内审部门作为董事会审计委员会执行机构，对其负责[6] - 内审部门专职人员不少于三人，负责人为专职，由董事会审计委员会任免[6] 工作汇报与检查 - 内审部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查并提交报告[10] 审计工作类型与计划 - 内部审计工作包括财务收支、经济责任等多种类型[11] - 审计计划至少每年制定一次[17] 内部控制评价 - 内部控制评价报告至少每年出具一次，经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] 内审部门职责与权限 - 协助公司识别和评价重大风险，关注舞弊迹象并汇报[13] - 有参加会议、获取资料、检查调阅等工作权限[14] 人员与资料管理 - 办理审计事项由具备相应资格人员承担，可临时聘任兼职人员[7] - 内部审计工作报告等资料保存不少于十年[15] 培训与质量控制 - 定期或不定期开展人员岗位培训和考核[24] - 质量控制包括督导、自我质量控制与外部评价[27] 制度相关 - 本制度由公司董事会审议通过并负责解释和修改[34]

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市 银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露 事务管理制度》等相关制度，并结合公司实际情况，制定本规程。 （六）中国证监会、深交所等规定的其他职责。 第六条 审计委员会应当与公司经营层以及负责年度审计工作的会计师事 务所协商确定年度财务报告审计工作的具体时间安排。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件、《公司章程》及本规程的要求，认真履行责任，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员 ...