深圳市科达利实业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其证券 账户名下的公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 公司的董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东不得从 事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 ...

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市科达利实业股份有限公司 （一）2020 年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】2126 号）核准，公司非公开发行人民币普通 股股票 22,920,451 股，每股发行价格为人民币 60.47 元，募集资金总额为人民币 1,385,999,671.97 元，扣除各项发行费用人民币 25,637,027.53 元（不含税），实际募 集资金净额为人民币 1,360,362,644.44 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对 公司本次非公开发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验【2020】 7-139 号《深圳市科达利实业股份有限公司验资报告》。 公司及实施募投项目的子公司会同保荐机构中金公司与相关开户银行签订了 《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》对募集资金的存放和使用 进行专户管理。 （二）2023 年向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定 1 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 往来情况专项说明 深圳市科达利实业股份有限公司 容诚专字[2024] 518Z0405 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:京24HTN4 关于深圳市科达利实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024] 518Z0405 号 深圳市科达利实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市科达利实业股份 有限公司(以下简称科达利公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 11 日出具了容诚审字 [2024]518Z0352 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号 ...

| 证券代码：002850 | 证券简称：科达利 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127066 | 债券简称：科利转债 | | 深圳市科达利实业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、监事会审议意见 监事会认为：本次利润分配方案符合公司实际情况与发展需要，未损害公司 股东特别是中小股东的利益，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》《公司 未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划》等相关规定，有利于公司的长期 发展，同意将该议案提交公司股东大会审议。 四、相关风险提示 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议通过后方可实施， 敬请广大投资者关注并注意投资风险。若利润分配方案披露至实施期间，公司总 股本由于可转债转股、股权激励行权等原因而发生变化，将按照分配比例不变的 原则对分配总额进行调整。 深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司" ...

中金公司保荐代表人认真审阅了科达利《2023 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关 人士、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制 度的方式，从科达利内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面 对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非 财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非 财务报告内部控制重大缺陷。 中国国际金融股份有限公司 关于深圳市科达利实业股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为深圳 市科达利实业股份有限公司（以下简称"科达利"、"公司"）2022 年公开发行可 转 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 一、2023 年度财务决算 深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表 按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至 2023 年 12 月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）已对公司财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报 告。 经审计，公司的财务状况及经营成果和现金流量如下： （一）公司资产负债情况 单位：万元 | 项目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 同比增减 | | --- | --- | --- | --- | | 总资产 | 1,722,235.54 | 1,418,912.36 | 21.38% | | 流动资产 | 918,369.96 | 750,065.33 | 22.44% | | 负债总额 | 671,115.11 | 836,270.82 | -19.75% | | 流动负债 | 492,134.14 | 651,944.80 | -24.51% | | 股东权益 | 1,051,12 ...

| 证券代码：002850 | 证券简称：科达利 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127066 | 债券简称：科利转债 | | 欢迎广大投资者积极参与！ 特此公告。 深圳市科达利实业股份有限公司 深圳市科达利实业股份有限公司 关于举行2023年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了 2023 年度报告及其摘要。 为便于广大投资者进一步了解公司 2023 年度经营情况，公司定于 2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 15：00-17：00 举行 2023 年度业绩网上说明会。本次业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆深圳证券交易所"互动易" 平台（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目即可参与交流。 出席本次说明会的人员有：公司董事长励建立先生，总裁励建炬先生，财务 总 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人许刚，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及 《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、 勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业 操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督 作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董 事职务，同时不再担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员职务，现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人许刚，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，高级工程师。 多次承担国家部委的绿色能源科研和产业化项目，参与负责的"新型聚合物锂离子电池 研究"项目已通过天津市科 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 证券监督管理部门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含新聘、续聘、改聘、下同）进行会计报表审计等业务的 会计师事务所，需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核同意并做出决议后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 5、认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声 誉和执业质量记录； 6、中国证监会规定的其他条件。 1 / 5 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》的要求， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第六条 公司如改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董 事职务，同时不再担任公司董事会提名委员会召集人、审计委员会委员职务，现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人陈伟岳，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及 《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、 勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业 操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督 作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 本人陈伟岳，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2004 年至 今在广东晟典律师事务所工作，现任深圳市江波龙电子股份有限公司独立董事，广东晟 典律师事务所高级合伙人。自 ...