陕西盘龙药业集团股份有限公司总裁工作细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总裁。 第三条 总裁由董事会聘任或者解聘，对董事会负责，根据公司章程的规定 或者董事会的授权行使职权。总裁列席董事会会议。 第四条 总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第五条 总裁应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）及下 属子公司根据日常经营需要，拟与柞水嘉华天然气有限公司（以下简称"嘉华天 然气"）、陕西欧珂药业有限公司（以下简称"欧珂药业"）发生日常关联交易 事项，预计2024年度日常关联交易额度合计不超过 1,568.734万元（以下金额均 含税）。 公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十 六次会议，分别审议通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》， 关联董事谢晓林、谢晓锋对该事项回避表决，其余董事、监事全部同意。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-030 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）预计日常关联交易类别和金额 1 单位：万元 关联交易 类别 关联人 关联交易主要 内容 关联交易 定价原则 2024 年 预计金额 上年实际 发生金额 向关联人采购燃料 和动力及接关联人 提供的 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（信会师报 字[2024]第 ZF10412 号），审计机构认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了盘龙药业 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、主要财务指标 单位：万元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 98,082.81 | 97,429.31 | 0.67% | | 归属于上市公司股东的净利 | 11,043.22 | 10,116.35 | 9.16% | | 归属于上市公司股东的扣除 润 | 10,934.07 | 10,115.04 | 8.10% | | 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 | 10,404.78 | 12,536.2 ...

1、独立董事基本情况 牛晓峰，1966 年 5 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士，九三 学社社员，博士研究生导师，现工作于西安交通大学药学院。1986 年毕业于西安 医科大学药学院药学专业；1998 年获得西安交通大学生药学硕士学位；2007 年 获得西安交通大学药物分析学博士学位。主要研究方向为中药物质基础分析及中 药品质评价，中药材加工及中药新药、保健食品研制。现任陕西商洛秦药研究院 院长，中医药管理局中药物质基础重点研究室主任，中药、天然药物新药评审委 员会评审专家，保健食品评审委员会评审专家，陕西省中药产业发展专家委员会 委员，陕西省消毒产品及保健用品评审委员会评审专家，陕西省工业技术化委员 会中药材标准化组专家委员，陕西省药理学会中药药理专委会副主任委员，2022 年 8 月任陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《陕西盘龙药业集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不 低于三分之一。公司可以依照公司章程的规定设立外部监事。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换。监事任期届满，连选可以 连任。 第四条 监事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司监事： （一）《公司法》等其他法律法规规定不得担任监事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司监事的市场禁入措施，期限尚未 届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形； 监事候选人存在下列情形之一的，公 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-028 关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议分别审议通过了 《关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的议案》，并将该议案提交公司 2024 年年 度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备证券相关业 务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完 善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好，董事会 同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构， 聘期为一年，并于公司 2023 年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据 实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。 二、会计师事务所的基本情况 （一）机构 ...

财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为980,828,104.35元，较2022年增长0.67%[34] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为110,432,177.41元，较2022年增长9.16%[34] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为109,340,698.67元，较2022年增长8.10%[34] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为104,047,784.27元，较2022年减少17.00%[34] - 2023年基本每股收益为1.15元/股，较2022年减少2.54%[34] - 2023年稀释每股收益为1.13元/股，较2022年减少3.42%[34] - 2023年加权平均净资产收益率为9.04%，较2022年减少2.58%[34] - 2023年末总资产为2,125,019,711.04元，较2022年末增长10.06%[34] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,549,045,182.15元，较2022年末增长66.63%[34] - 2023年各季度营业收入分别为2.26亿、2.74亿、2.16亿、2.65亿元[38] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为2156.16万、3269.29万、2984.90万、2632.86万元[38] - 2023年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为2022.91万、3106.88万、3425.78万、2378.50万元[38] - 2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为152.27万、5816.58万、2257.02万、2178.91万元[38] - 2023 - 2021年非流动性资产处置损益分别为 - 63.96万、 - 8.25万、 - 0.05万元[40] - 2023 - 2021年计入当期损益的政府补助分别为689.82万、460.59万、323.68万元[40] - 2023年全年营业收入9.81亿元，较上年同期增长0.67%；归属于上市公司股东的净利润1.10亿元，较上年同期增长9.16%；归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.09亿元，较上年同期增长8.10%[84] - 2023年营业收入9.81亿元，同比增长0.67%，医药制造和销售占比99.30% [95] - 自产中成药收入5.85亿元，同比增长5.35%，毛利率87.09% [95][99] - 医药商业配送收入3.65亿元，同比下降6.16%，毛利率14.41% [95][99] - 西北地区收入4.92亿元，占比50.14%，同比下降2.93% [95] - 学术推广收入5.36亿元，同比增长3.58%，毛利率93.52% [95][99] - 医药制造与销售销售量4.09亿元，同比增长1.13%，生产量3.94亿元，同比下降5.78% [100] - 大健康产品生产量165.79万元，同比下降50.12%，库存量87.60万元，同比下降36.27% [100] - 医药制造和销售营业成本4.09亿元，占比99.12%，同比增长1.13% [103] - 2023年销售费用361096662.97元，同比减少0.45%；管理费用57694187.12元，同比增加8.10%；财务费用 - 15834494.52元，同比增加406.45%；研发费用20256386.31元，同比增加11.09%[109] - 2023年研发人员数量69人，占比10.83%，较2022年变动0.01%[112] - 2023年研发投入金额20256386.31元，占营业收入比例2.07%，较2022年增加0.20%[112] - 2023年经营活动现金流入小计10.80亿元，同比增长3.02%；现金流出小计9.76亿元，同比增长5.74%；现金流量净额1.04亿元，同比下降17.00%[114] - 2023年投资活动现金流入小计1235.67万元，同比下降56.28%；现金流出小计7476.62万元，同比增长13.57%；现金流量净额-6240.95万元，同比增长66.12%[115] - 2023年筹资活动现金流入小计4.33亿元，同比下降3.13%；现金流出小计1.96亿元，同比增长50.11%；现金流量净额2.37亿元，同比下降25.10%[115] - 2023年现金及现金等价物净增加额2.79亿元，同比下降31.07%[115] - 2023年投资收益-155.66万元，占利润总额比例-1.20%；资产减值-99.22万元，占比-0.77%；营业外收入44.15万元，占比0.34%；营业外支出605.22万元，占比4.68%；其他收益716.76万元，占比5.55%；信用减值损失-390.08万元，占比-3.02%[117] - 2023年货币资金1.10亿元，占总资产比例51.86%，较2022年增加9.21%；应收账款3.84亿元，占比18.07%，较2022年减少4.90%[120] - 2023年存货7762.63万元，占总资产比例3.65%，较2022年减少1.25%；投资性房地产占比0.00%，较2022年减少0.61%[120] - 2023年在建工程2931.10万元，占总资产比例1.38%，较2022年增加1.18%；使用权资产244.44万元，占比0.12%，较2022年增加0.06%[120] - 2023年短期借款1.00亿元，占总资产比例4.71%，较2022年减少1.35%；合同负债552.55万元，占比0.26%，较2022年减少0.43%[120] - 2023年报告期投资额300.00万元，较上年同期的1315.30万元下降77.19%[123] - 2023年向特定对象发行股票募集资金总额29483.63万元，本期已使用5208.14万元，尚未使用24349.03万元[129] - 2022年公开发行可转换公司债券募集资金总额27198.44万元，本期已使用2013.53万元，尚未使用17876.07万元[129] - 2017年首次公开发行募集资金总额18404.82万元，已累计使用20367.68万元，累计变更用途的募集资金总额1698.88万元，比例9.23%，已全部使用完毕[129] - 三项募集资金合计75086.89万元，截止2023年12月31日，累计使用35437.28万元，尚未使用42225.10万元[129][130] - 生产线扩建项目承诺投资11035万元，截至期末累计投入12157.97万元，投资进度110.18%，2022年12月31日达到预定可使用状态，本期实现效益9066.88万元[132] - 研发中心扩建项目承诺投资3661.59万元，本报告期投入945.93万元，截至期末累计投入4127.92万元，投资进度112.74%，2023年12月31日达到预定可使用状态[132] - 营销网络扩建及信息系统升级建设项目承诺投资2333.02万元，调整后投资总额634.14万元，截至期末累计投入634.14万元，投资进度100.00%，2022年09月30日达到预定可使用状态[132] - 陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目承诺投资15062.54万元，本报告期投入2000.06万元，截至期末累计投入2038.01万元，投资进度13.53%，预计2024年12月31日达到预定可使用状态[132] - 承诺投资项目小计金额为75086.89万元，已投入35437.27万元[133] - 2022年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目承诺投入27198.44万元，已累计投入9861.46万元，累计投入进度36.26%[133] - 向特定对象发行股票募集资金投资项目承诺投入29483.63万元，已累计投入5208.14万元，累计投入进度17.66%[133] - 盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目投入7179.06万元，投入比例100.31%[133] - 中药配方颗粒研发及产业化项目投入13908.09万元，投入比例40.24%，占比0.29%[133] - 高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目投入11400万元，投入983.25万元，投入比例8.63%[133] - 另一补充流动资金项目投入4184.65万元，已投入4175.15万元，投入比例100.23%[133] - 陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目原计划2023年12月31日完工，现延长至2024年12月31日[133] - 2024年公司审议通过终止盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目，剩余资金永久补充流动资金[133] 各条业务线数据关键指标变化 - 自产中成药业务采购的主要原材料为中药材及包装材料，中药材包括重楼、当归等，包装材料包括纸箱、铝箔等[65] - 公司采购的中药材有市面上广泛流通的普通药材，也有少部分道地药材[65] - 自产中成药业务普通流通药材及包材等原材料保持20 - 35天生产的库存需求[66] - 自产中成药业务销售模式分为专业化学术推广和经销商管理两类[68] - 医药商业业务采购先市场询价，销售分为向医疗机构销售和分销[70] - 中药饮片业务销售模式分为经销和代理销售[72] - 医疗机构制剂业务经营模式为承接研发委托和委托配制订单[73] 公司业务发展动态 - 公司自主研发1.1类中药创新药和1类化药已进入临床前研究阶段，3类、4类化药即将进入中试阶段[10] - 公司成功向特定对象发行A股，高端外用凝胶透皮给药平台项目已按计划顺利开展[10] - 公司中药配方颗粒产业化破冰试水，“口服+外用”“院内+院外”“传统制剂+高端制剂”的产品管线布局已初步形成[10] - 公司院内制剂生产车间顺利建成，左翼商业配送体量进一步增大，国医馆正式开馆，右翼康养布局全速推进[9] - 公司秦岭盘龙谷康养文旅项目 - 西安医学院附属秦岭医院项目正式备案[9] - 公司数字化转型取得突破，各大榜单强势入榜，品牌价值进一步展现，内在价值快速提升，行业细分市场龙头地位持续巩固[9] - 公司坚持实体产业与资本赋能双轮驱动，推进体制机制改革，加大政策支持，推进激励运行[12] - 公司深度开发人才第一资源，优化人才结构，建立完善、高效、灵活的人才培养和竞争机制[12] - 公司战略愿景是成为“打造风湿骨伤药物领导品牌，做慢病疼痛管理专家”，战略目标是打造“双百亿”，战略路径是布局“一体两翼”[12] - 公司拥有23条通过新版国家GMP认证的生产线及配套设备[54] - 公司产品涵盖12大功能类别、100多个品规[54] - 公司生产范围包含19个剂型、74个药品生产批准文号[54] - 公司有1个保健食品和1个保健用品[55] - 公司以“盘龙七片”为主导，拥有4个独家品种[55] - 公司拥有自主知识产权的复方醋酸棉酚片、醋酸棉酚原料药[55] - 公司有用于“增加骨密度”的功能性保健食品骨胶归珍片[55] - 公司有保健用品盘龙七贴[55] - 公司下设独立研发机构盘龙医药研究院，组成决策咨询专家团队，与多家高校等建立“产学研”合作平台[64] - 公司对已有独家知识产权的优势中成药品种进行作用机制研究等开发[64] - 公司抢仿国外有市场竞争力且专利即将到期的化学药品[64] - 公司依照中药“三结合”证据体系大力开发中药新药[64] - 公司全力打造“风湿骨病，慢病疼痛”特色领域新品种[64] - 公司新建5万平方米生产线，应用ERP、MES、LIMS、QMS信息化管理系统[76] - 公司提出“一体两翼”发展战略，努力实现双百亿目标[76] - 公司依托“三中心＆三平台”形成研发创新体系[78] - 2023年公司搭建“陕西省高校工程技术研究中心”等新型创新平台[78] - 公司聚焦“风湿骨病，慢病疼痛”领域布局PLJT - 001等新产品开发[78] - 公司已在国内31个省、自治区、直辖市建立营销网络，与650余家医药商业公司建立长期稳定业务关系，主导产品覆盖国内等级医院4400余家，OTC连锁药店和单体药店5000余家，社区医院、卫生院、诊所达5500余家[83] - 2023年度公司获批成立“博士后科研工作站”，建立陕西省中医药管理局古代经典名方创新开发与产业化重点研究室[85] - 报告期内完成医疗机构制剂备案3个，开展医疗机构制剂中试研究12个，完成小试研究6个[85] - 配方颗粒金银花、黄芩等5个品种在15省集采中标，盐杜仲、盐续断等4个品种完成小试研究，紫苏子、炒紫苏子等4品种小试研究中[86] - 大健康产品中10个保健食品、10个功能食品、5个消字号产品、3个特殊膳食食品完成备案[86] - 报告期内获批博士后科研工作站等平台5个，获秦创原高价值专利大赛三等奖等省市奖项3项，获国家知识产权优势企业等荣誉6项[86] - 公司核心

2023 年度独立董事述职报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...