光大证券股份有限公司 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十一月 上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 光大证券股份有限公司及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人刘合群、 罗炜罡根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、 准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》中的简称具有相同含义。 3-3-1 | 保荐人及保荐代表人声明 1 | | | --- | --- | | 目 录 2 | | | 第一节 | 发行人基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、发行人主营业务 4 | | | 三、发行人主要经营和财务数据及指标 5 | | | 四、发行人主要风险 6 | | | 第二节 | 本次证券发 ...

光大证券股份有限公司 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 1 光大证券股份有限公司 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性报告 经中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）《关于同意北京 京能热力股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2126 号）批复，同意北京京能热力股份有限公司（简称"京能热力""发行人"或"公 司"）向特定对象发行股票的注册申请。光大证券股份有限公司（以下简称"光 大证券""保荐人"或"主承销商"）作为京能热力本次向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"）的保荐人和主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象 的合规性进行了核查，认为京能热力的本次发行过程及认购对象符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交 易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等 有关法律、法规、规章 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层、9 层、11 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 康达法意字[2023]第 4233 号 二〇二三年十一月 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）、《证券发行与承销管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施 细则》"）等有关法律 ...

证券代码：002893 证券简称：京能热力 公告编号：2023-079 北京京能热力股份有限公司 北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票发行 总结及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办理本 次发行新增股份的登记托管事宜。 《北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行情况 报告书》及相关文件已于同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露，敬请广 大投资者查阅。 特此公告。 北京京能热力股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票发行情况报告书披露的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2023 年 11 月 8 日 ...

北京京能热力股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 验资报告 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 验资报告 | 1-2 | | l 附件 1. 新增注册资本实收情况明细表 | | | । 附件 2. 注册资本及股本变更前后对比表 | | | - 附件3. 验资事项说明 | 5-6 | the first 联系电话: +86(010) 6554 2288 言永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 | telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F, Block A. Fu Hua Mansion accountants No.8. Chaoyangmen Beidajie Donacheng District, Beijing 86 (010) 6554 7190 +86 (010) 6554 7190 验资报告 XYZH/2023BJAA10B0619 北京京能热力股份有限公司: 我们接受委托,审验了北京京能热力股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023 年 11 月 3 日止新增注册资本及股本情 ...

证券代码：002893 证券简称：京能热力 北京京能热力股份有限公司 Beijing Jingneng Thermal Co.,Ltd. （北京市丰台区南四环西路186号三区4号楼5层01室） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） （上海市静安区新闸路1508号） 二〇二三年十一月 1 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺：本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担个别和连带的法律责任。 全体董事签名： 付强 高庆宏 吴佳滨 北京京能热力股份有限公司 2 特此承诺。 丁理峰 谢凌宇 赵臣 孟庆林 芮鹏 徐福云 年 月 日 | | | Spant | | --- | --- | --- | | 付强 | 高庆宏 | 吴佳滨 | | 丁程序 | | | | 丁理峰 | 谢凌宇 | 赵臣 | | 孟庆林 | 芮鹏 | 徐福云 | 3 4 | 付强 | 高庆宏 | 吴佳滨 | | --- | --- | --- | | 丁理峰 | 谢凌宇 | 赵臣 | | | NAMILY | | | 孟庆林 | 芮鹏 | 徐福云 | 5 本公司 ...

二、募集资金专户开立情况 为规范募集资金的管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司在中国工商银行 宣武白广路支行开立了募集资金专项账户，用于存放和管理全部募集资金。具体 情况如下： 证券代码：002893 证券简称：京能热力 公告编号：2023-080 北京京能热力股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京京能热力股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2126 号），北京京能热力股份有限 公司（以下简称"公司"）已向特定对象发行人民币普通股 60,840,000 股，发行 价格为 7.00 元/股，募集资金总额为 425,880,000.00 元，扣除发行费用（不含税） 4,763,279.38 元后， ...

北京京能热力股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002893 证券简称：京能热力 公告编号：2023-072 一、董事会会议召开情况 1、北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议通知已于 2023 年 10 月 31 日分别以电话、电子邮件等形式送达各位董 事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、 内容和方式。 2、会议于 2023 年 11 月 6 日以现场方式结合通讯方式在公司会议室召开。 3、本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 4、会议由董事长付强先生主持；公司部分监事、高级管理人员列席了会议。 5、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《董事会 议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整董事会专门委员会的议案》 为了建立法律与合规管理运行机制，提升公司合规经营管理水平，完善合规 管理流程，推进公司法治建设工作，拟将审计委 ...

（粟立钟） 承诺人：粟立钟 根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）发布的第三届董事会 第二十一次会议决议公告及关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知，本人 粟立钟拟担任公司独立董事。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将承诺参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 特此承诺！ 2023 年 11 月 6 日 ...

证券代码：002893 证券简称：京能热力 公告编号：2023-077 北京京能热力股份有限公司 关于公司监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会将于 2023 年 11 月 11 日任期届满，为保证监事会的正常运作，保障公司平稳发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《公司章程》等相关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。2023 年 11 月 6 日，公司召开第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司监 事会换届选举第四届监事会股东监事的议案》。 经公司第三届监事会第二十一次会议审议通过，同意提名李海滨先生、牛延 军先生共 2 人为公司第三届监事会股东监事候选人（简历附后）。 监事会 2023 年 11 月 7 日 附：股东监事候选人简历 1、李海滨，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员， 研究生学历，副 ...