标准修编 - 标准于2014年9月首次发布，2021年4月第一次修编，2024年12月第二次修编[5] 关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[15] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[16] 关联交易规则 - 关联交易事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] - 关联交易遵循合法合规等原则[28][30] 交易类型 - 重大交易包括买或出售资产等事项[31] - 日常交易包括购买原材料等事项[31] - 关联交易还包括与关联人共同投资等事项[31] 审批权限 - 与关联自然人交易30万元以下等由总经理批准[36] - 与关联自然人交易30万元以上等由董事会审议[36] - 与关联人达成交易3000万元以上等由股东会审议[36] 担保决策 - 公司为关联人提供担保均由董事会审议后提交股东会审议[38] 董事会会议 - 董事会会议由过半数非关联董事出席即可举行[34] 定价原则 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则[42] 披露要求 - 公司应在年报和半年报中分类汇总披露日常关联交易情况[39] 办法生效 - 本办法自公司股东会审议通过之日起生效并实施[44]

股份质押 - 赵一波本次质押5123100股，占所持股份12.48%，占总股本1.94%[1] - 本次质押中不同部分有不同质押期[1] 股份解除质押 - 赵一波本次解除质押909091股，占所持股份2.21%，占总股本0.34%[2] - 解除质押起始日为2023年12月7日，解除日期为2024年12月12日[2] 持股情况 - 截至公告披露日，赵一波持股41065287股，持股比例15.58%[2] - 累计被质押股份37147282股，占所持股份90.46%，占总股本14.09%[2] 限售冻结情况 - 已质押和未质押股份限售和冻结、标记合计数量均为0股[2]

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所由信永中和变更为致同[2] - 变更议案已通过董事会和监事会审议，尚需临时股东大会审议[3] 致同相关数据 - 截止2023年12月31日合伙人225人，注册会计师1364人，签过证券审计报告超400人[4] - 2023年度业务收入27.03亿元，审计收入22.05亿元，证券业务收入5.02亿元[4] - 2023年年报上市公司审计客户257家，收费3.55亿元；挂牌公司163家，收费3529.17万元；同行业9家[4] - 已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2023年末职业风险基金815.09万元[4] - 近三年刑事处罚0次、行政处罚1次、监管措施11次、自律措施5次、纪律处分1次[5] 审计费用 - 2024年审计费用合计81.5万元，年报审计61.5万元，内控审计20万元[7] 其他 - 前任事务所对2023年度财报审计意见为标准无保留意见[8] - 公司两次会议审议通过选聘及变更议案[10]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会12月30日14:00召开，网络投票9:15 - 15:00[1] 会议相关信息 - 召开方式为现场与网络投票结合[2] - 股权登记日为2024年12月23日[3] - 现场会议地点为北京市丰台科学城中核路11号3层会议室[3] 审议事项 - 包括变更会计师事务所等多项议案[5] 投票规则 - 关联股东对议案2回避表决[5] - 中小投资者表决单独计票公告[6] 登记信息 - 登记时间为2024年12月24日9:00 - 12:00、13:00 - 16:00[9] - 登记地点为北京市丰台科学城中核路11号[9] 网络投票 - 代码为“362893”，简称为“京热投票”[16] 委托事项 - 授权委托书可委托代理人出席会议并投票[20]

关联交易金额 - 公司2025年度预计与关联方日常关联交易总金额不超197,667.91万元（含税）[1] - 2024年1 - 11月公司及控股子公司与关联人实际发生日常关联交易金额总计96,929.23万元（含税）[1] - 各项关联交易预计合计金额197,667.91万元，2024年1 - 11月发生96,914.43万元[5] 具体关联交易项目金额 - 向关联人采购燃料和动力预计金额1,054.27万元，2024年1 - 11月发生854.27万元[4] - 向关联人销售产品、商品、服务预计金额739.02万元，2024年1 - 11月发生233.56万元[4] - 向关联人提供劳务预计金额166.62万元，2024年1 - 11月发生166.62万元[4] - 接受关联人提供的劳务预计金额5,708万元，2024年1 - 11月发生896.85万元[5] - 金融服务中存款预计金额170,000万元，2024年1 - 11月发生94,763.13万元；贷款预计金额20,000万元，2024年1 - 11月发生0万元[5] 关联交易实际与预计差异 - 向北京上庄燃气热电有限公司采购燃料和动力实际发生额854.27，预计金额3780，占同类业务比例41.71%，与预计金额差异 - 77.40%[7] - 向京热（乌兰察布）热力有限责任公司销售管理服务实际发生额163.47，预计金额509.15，占同类业务比例20.84%，与预计金额差异 - 67.89%[7] - 向北京上庄燃气热电有限公司提供劳务（供热项目、热力管线）实际发生额166.62，预计金额399.86，与预计金额差异 - 58.33%[7] - 接受北京市热力集团有限责任公司客户服务实际发生额54，预计金额54，占同类业务比例42.86%，与预计金额差异0[7] - 北京京能碳排放碳资产管理有限公司交易配额和CCER实际发生额117.89，预计金额70，占同类业务比例42.27%，与预计金额差异68.41%[8] - 北京京能建设集团有限公司工程施工实际发生额310.08，预计金额2380，占同类业务比例3.97%，与预计金额差异 - 86.97%[8] - 京能集团财务有限公司存款实际发生额94763.13，预计金额160000，占同类业务比例95.96%，与预计金额差异 - 40.77%[8] 关联公司财务数据 - 北京上庄燃气热电有限公司截至2024年9月30日总资产1894233211.99元，净资产895873529.84元；2024年1 - 9月营业收入504824025.05元，净利润15627169.47元[9] - 截至2024年9月30日，京热（乌兰察布）热力有限责任公司总资产10.53亿元，净资产2.75亿元；2024年1 - 9月，营业收入3.28亿元，净利润903.11万元[12] - 截至2024年9月30日，京热（潜江）热力有限责任公司总资产5.09亿元，净资产8379.80万元；2024年1 - 9月，营业收入5814.91万元，净利润97.73万元[14][15] - 截至2024年9月30日，北京市热力集团有限责任公司总资产440.12亿元，净资产205.17亿元；2024年1 - 9月，营业收入74.19亿元，净利润1.01亿元[16] - 截至2024年9月30日，北京京能信息技术有限公司总资产2.12亿元，净资产5364.08万元；2024年1 - 9月，营业收入9477.43万元，净利润1824.85万元[19] - 截至2024年9月30日，北京京能能源技术研究有限责任公司总资产1.05亿元，净资产3616.25万元；2024年1 - 9月，营业收入2766.56万元，净利润 - 1107.40万元[20][21] - 截至2024年9月30日，北京京能碳资产管理有限公司总资产1494.35万元，净资产870.98万元；2024年1 - 9月，营业收入1743.05万元，净利润273.75万元[24] - 截至2024年9月30日，北京节能技术监测中心总资产1128.45万元，净资产755.73万元；2024年1 - 9月，营业收入863.51万元，净利润 - 11.47万元[25] - 截至2024年9月30日，北京市热力工程设计有限责任公司总资产4.18亿元，净资产3.83亿元；2024年1 - 9月，营业收入4305.30万元，净利润228.56万元[28] - 截至2024年9月30日，中国共产党北京能源集团有限责任公司委员会党校总资产2748.29万元，净资产1422.69万元；2024年1 - 9月，营业收入2285.65万元，净利润259.72万元[30] - 截至2024年9月30日，北京京能建设集团有限公司总资产45.84亿元，净资产3.80亿元；2024年1 - 9月，营业收入3.80亿元，净利润 - 3118.79万元[31] - 截至2024年9月30日，京能服务管理有限公司总资产12.75亿元，净资产7.07亿元；2024年1 - 9月，营业收入3.23亿元，净利润1267.27万元[35] - 截至2024年9月30日，京能服务管理有限公司北京分公司总资产82450079.18元，净资产59932605.21元；2024年1 - 9月，营业收入116051595.86元，净利润20303013.03元[36] - 截至2024年9月30日，北京京能酒店管理有限公司总资产456150546.36元，净资产202821718.41元；2024年1 - 9月，营业收入206649596.86元，净利润14387189.19元[39] - 截至2024年9月30日，北京京能酒店管理有限公司天湖酒店分公司总资产16305608.33元，净资产2412471.05元；2024年1 - 9月，营业收入16264906.64元，净利润2412471.05元[42] - 截至2024年9月30日，京能集团财务有限公司总资产45294219328.49元，净资产7238650278.59元；2024年1 - 9月，营业收入747374596.30元，净利润449413638.17元[45] 决策程序 - 2024年12月13日第四届董事会第八次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过2025年度日常关联交易预计议案[2] - 本次日常关联交易预计事项需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，关联股东京能集团及赵一波先生将回避表决[2] - 2024年12月13日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于2025年度日常关联交易预计的议案》，关联董事丁理峰回避表决[52] - 2024年12月13日，公司第四届监事会第七次会议审议通过《关于预计2025年度日常关联交易预计的议案》[53] - 公司2025年度日常关联交易预计事项已通过董事会、监事会、独立董事专门会议审议，独立董事发表同意意见，将提交股东大会审议[54] - 保荐人认为公司2025年度日常关联交易预计事项决策程序符合相关规定要求[54] - 保荐人认为公司2025年度日常关联交易预计事项符合实际业务需要，不会对生产经营及财务状况产生不利影响，不存在损害股东利益情况[54] - 保荐人对公司2025年度日常关联交易预计事项无异议[54]

会议信息 - 公司第四届监事会第七次会议2024年12月9日通知，12月13日召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过变更会计师事务所议案，拟聘致同一年，待股东大会审议[3] - 审议通过2025年度日常关联交易预计议案，待股东大会审议[4][5]

公司战略与并购重组 - 京能集团承诺在取得上市公司实际控制权之日起5年内，逐步将符合条件的市场化供热业务资产注入上市公司，以消除同业竞争 [1] - 公司将通过并购重组、科技投入和市场拓展，推动资本结构优化和产业转型升级，提升公司质量和投资价值 [2] 市场拓展与盈利能力 - 公司计划通过加大科研和技改投入，扩大智慧供热系统应用，提升运营管理效率 [2] - 公司将整合热泵耦合浅层地热供冷供热技术，转型为综合能源服务商，开拓经济发达地区的冷热联供市场 [2] 价格与补贴政策 - 北京供暖价格实行政府定价，燃料补贴随燃料价格变动而调整，天然气价格波动对公司盈利影响较小 [2][3] - 燃料补贴是居民供暖价格的组成部分，计入主营业务收入，不属于非经常性损益 [3] 市值管理与投资者关系 - 公司将依法合规运用现金分红、股权激励、并购重组等方式，加强市值管理 [3] - 公司通过投资者关系管理、信息披露和投资者沟通，提升公司形象和投资者信心 [3]

资产支持商业票据 - 公司拟发行定向资产支持（商业）票据规模为2亿元[3] - 公司资产支持商业票据注册金额为2亿元[3] - 注册额度自通知书落款之日起2年内有效[3] - 首期发行应在注册后6个月内完成[4]

股份质押 - 赵一波本次质押2250000股，占所持股份5.48%，总股本0.85%[1] - 赵一波本次解除质押1300000股，占所持股份3.17%，总股本0.49%[1] 持股情况 - 截至披露日，赵一波持股41065287股，比例15.58%[2] 累计质押 - 截至披露日，赵一波累计质押32933273股，占所持股份80.20%，总股本12.49%[2] 风险情况 - 赵一波质押股份无平仓或强制平仓风险，质押风险可控[3]

股份质押与解除 - 赵一波本次解除质押450万股，占所持10.96%，占总股本1.71%[2] - 赵一波本次质押250万股，占所持6.09%，占总股本0.95%[2] 持股与质押情况 - 截至披露日，赵一波持股41065287股，比例15.58%[3] - 累计质押31983273股，占所持77.88%，占总股本12.13%[3] 风险情况 - 截至披露日，赵一波质押股份无平仓或强制平仓风险[2]