北京京能热力股份有限公司 章 程 北京京能热力股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党 章》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由北京华远意通供热科技发展有限公司整体变更设立，并在北京市工商 行政管理局丰台分局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 91110106745461928Y。 第三条 公司于 2017 年 8 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1441 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,000 万股，于 2017 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：北京京能热力股份有限公司 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 ...

北京京能热力股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 北京京能热力股份有限公司董事会 现就提名 徐福云为北京京能热力股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为北京京能 热力股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京京能热力股份有限公司第三 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、被提名人符 ...

董事会提名委员会关于董事会换届选举的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《董事会 提名委员会工作规则》等规定，北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会提名委员会第五次会议，对拟提交公司第三届董事会第二十一 次会议审议的《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》和《关 于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》进行了认真审阅，对董事 候选人的履历等相关材料进行了审查，以决议方式发表审查意见如下： 北京京能热力股份有限公司 1、经审查，付强先生、高庆宏先生、吴佳滨先生、丁理峰先生、谢凌宇女 士、赵臣先生符合担任上市公司董事的任职条件，具备履行董事职责的能力。 我们一致同意付强先生、高庆宏先生、吴佳滨先生、丁理峰先生、谢凌宇女 士、赵臣先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，仝德良先生、徐福云女士、 粟立钟先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请第三届董事会第二十一 次会议审议。 提名委员会成员 ...

关于公司与京能集团财务有限公司开展关联 存贷款等金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解北京京能热力股份有限公司(以 下简称"公司")与京能集团财务有限公司(以下简称"京能财务") 开展的存贷款业务风险，保障资金安全，根据《深圳证券交易所上 市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》等要求，特制定 本风险处置预案。 第一章 风险处置组织机构及职责 第一条 公司成立存贷款风险预防处置领导小组（以下简称 "领导小组"），由公司董事长任组长，为风险预防处置第一责任人， 由公司总经理任副组长，领导小组成员包括董事会秘书、总会计师、 财务管理部部长及各控股分、子公司财务总监等。 第二章 信息报告与披露 领导小组负责组织开展京能财务存贷款业务风险防范和处置 工作，财务部负责对京能财务业务的日常监督和管理工作，并及时 向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防范和处置风险。 第二条 任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人 隐瞒、缓报、谎报京能财务的存贷款风险。 第三条 职责 （一）领导小组对董事会负责，统一领导存贷款业务风险的应 急处置工作，全面负责在京能财务存贷款业务风险的防范和处置 工作。 （二）公 ...

北京京能热力股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 粟立钟 ，作为北京京能热力股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京 京能热力股份有限公司董事会提名为北京京能热力股份有 限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京京能热力股份有限公司第三届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：_________ ...

☑ 是 □ 否 北京京能热力股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 仝德良 ，作为北京京能热力股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京 京能热力股份有限公司董事会提名为北京京能热力股份有 限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京京能热力股份有限公司第三届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 □ 是 ☑ 否 如否，请详细说明：_本人承诺参加最近一次独立董事培 训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。 如否 ...

北京京能热力股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 北京京能热力股份有限公司董事会 现就提名 粟立钟为北京京能热力股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为北京京能 热力股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通过北京京能热力股份有限公司第三 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四 ...

关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 （仝德良） 根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）发布的第三届董事会 第二十一次会议决议公告及关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知，本人 仝德良拟担任公司独立董事。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将承诺参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：仝德良 2023 年 11 月 6 日 ...

北京京能热力股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 徐福云 ，作为北京京能热力股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京 京能热力股份有限公司董事会提名为北京京能热力股份有 限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京京能热力股份有限公司第三届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ...

京能财务前身为"东北制药集团财务公司"，经收购重组于 2006 年 3 月 7 日取得《企业法人营业执照》，2006 年 5 月 16 日 取得《金融许可证》，正式开业。目前注册资本为人民币 50.00 亿元，其中北京能源集团有限责任公司出资比例为 60%，北京京 能清洁能源电力股份有限公司出资比例为 20%，北京京能电力股 份有限公司出资比例为 20%。 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批 准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的 委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑和贴现；办理成 员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收 成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆 借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资。 二、京能财务内部控制基本情况 北京京能热力股份有限公司关于对京能集团 财务有限公司关联交易的风险评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，北京京能热力股份有限公司通过查验京 能集团财务有限公司(以下简称"京能财务")《 ...