Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-213.03-01-2025 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 I 发布 | 前 | 言 | III | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 范围 | | 1 | | 2 | 规范性引用文件 | | 1 | | 3 | 术语和定义 | | 1 | | 4 | 职责 | | 2 | | 5 | 管理活动的内容与方法 | | 2 | | 6 | 检查与考核 | | 5 | 资本运作 Q/BJT-213.03-01-2025 前 言 本标准根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"京能热力"或"公司"）标准体系工作的 需要编制，是京能热力标准体系建立和实施的个性标准，目的是促进公司的规范运作，加强对董事、 监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准起草单位：证券与资本运营部 本标准主要起草人：李雷雷 本标准复核人：谢凌宇 本标准批准人：付 强 本标准于2015年8月首次发布，2021年4月第一次修编，2 ...

北京京能热力股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | 北京京能热力股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简 称"《党章》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由北京华远意通供热科技发展有限公司整体变更设立，并在北京市工商 行政管理局丰台分局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 91110106745461928Y。 第三条 公司于 2017 年 8 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1441 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,000 万股，于 2017 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：北京京 ...

关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人承诺参加最近一次独立董 事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 （姚杨） 特此承诺！ 承诺人：姚杨 2025 年 8 月 29 日 根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）发布的第四届董事会 第十三次会议决议公告及关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知，本人姚杨 拟担任公司独立董事。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。 ...

Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-201.03-03-2025 董事会薪酬与考核委员会工作规则 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 发布 Q/BJT-201.03-03-2025 前 言 本标准是根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）标准体系工作的需要而编制，是公 司标准体系建立和实施的个性标准，目的是为建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度， 建立科学、规范的激励机制和约束机制，进一步完善公司法人治理结构。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准起草部门：证券与资本运营部 本标准起草人：李雷雷 本标准审核人：谢凌宇 | | | | 1 | 范围 4 | | --- | --- | | 2 | 规范性引用文件 4 | | 3 | 术语、定义 4 | | 4 | 职责 4 | | 5 | 管理活动内容与方法 5 | | 6 | 检查与考核 6 | 决策管理 本标准批准人：付强 本标准于2014年9月首次发布，2021年4月第一次修编，2024年4月第二次修编，2025年8月第三次修编。 3 决策管理 Q/BJT-201.03-03-2025 ...

公司标准 - 公司标准2015年2月首次发布，2021年4月第一次修编，2025年8月第二次修编[6] - 规范性引用文件包含证监会公告〔2025〕5号、深证上〔2025〕393号等[10] 职责分工 - 董事会秘书负责策划、安排和组织投资者关系管理活动等工作[14] - 证券与资本运营部是标准归口管理部门，负责制度执行监督等工作[17] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[19] - 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则[18] 服务沟通 - 投资者关系管理服务对象包括投资者、财经媒体等[22] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[22] 工作渠道 - 投资者关系管理工作通过公司官网、互动易平台等多渠道开展[23] 信息披露 - 公司应及时、公平履行信息披露义务，信息要真实、准确、完整[25] - 公司自愿披露信息应遵循公平、诚实信用原则，披露预测性信息要列明风险[27] 业绩说明会 - 公司应召开业绩说明会，提前征集投资者提问，采用视频、语音等形式[26] 其他要求 - 公司人员在投资者关系管理活动中不得有透露未公开信息等违规行为[29] - 投资者关系活动结束后应及时编制记录表并于次一交易日开市前在互动易平台刊载[30] - 公司可定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训[31] - 公司进行投资者关系活动应建立健全档案和数据库记录活动情况[33]

发布 Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-201.03-02-2025 董事会战略委员会工作规则 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 | | | | 1 | 范围 3 | | --- | --- | | 2 | 规范性引用文件 3 | | 3 | 术语、定义 3 | | 4 | 职责 3 | | 5 | 管理活动内容与方法 5 | | 6 | 检查与考核 5 | 决策管理 Q/BJT-201.03-02-2025 前 言 本标准是根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）标准体系工作的需要而编制，是公 司标准体系建立和实施的个性标准，目的是为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结 构。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准起草部门：证券与资本运营部 本标准起草人：李雷雷 本标准审核人：谢凌宇 本标准批准人：付强 本标准于2014年9月首次发布，2021年4月第一次修编，2024年4月第二次修编，2025年8月第三次修编。 2 决策管理 Q/BJT- ...

Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-213.03-09-2025 市值管理办法 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 发布 | 前 | 言 II | | --- | --- | | 1 | 范围 1 | | 2 | 规范性引用文件 1 | | 3 | 术语和定义 1 | | 4 | 职责 1 | | 5 | 管理活动内容与方法 3 | | 6 | 附则 6 | Q/BJT-213.03-09-2025 资本运作 前 言 本标准是根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"京能热力"或"公司"）标准体系工作 的需要而编制，是京能热力标准体系建立和实施的个性标准，目的是加强公司市值管理工作，切实 推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准起草部门：证券与资本运营部 本标准起草人：胡 苗 本标准审核人：谢凌宇 本标准批准人：付 强 本标准规范了京能热力市值管理工作的内容、方法。 本标准适用于京能热力及所属公众公司的市值管理工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日 ...

Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-201.03-07-2025 股东会议事规则 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 发布 | 前 | 言 II | | | --- | --- | --- | | 1 | 范围 | 1 | | 2 | 规范性引用文件 1 | | | 3 | 术语、定义 | 1 | | 4 | 职责 | 1 | | 5 | 管理活动的内容与方法 2 | | | 6 | 检查与考核 | 9 | 本标准起草部门：证券与资本运营部 本标准起草人：李雷雷 本标准审核人：陆文婷 本标准复核人：谢凌宇 本标准批准人：付强 决策管理 Q/BJT-201.03-07-2025 前 言 本标准是根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）标准体系工作的需要而编制，是公 司标准体系建立和实施的个性标准。目的是为了进一步明确公司股东会的职责权限，保证公司股东会规 范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准于2015年8月首次发布，2017年10月第一次修编，2021年4月第二次修编，2024年8月第三次修编，2 ...

Q/BJT 北京京能热力股份有限公司企业标准 Q/BJT-201.03-01-2025 董事会审计与法律合规管理委员会工作规则 北 京 京 能 热 力 股 份 有 限 公 司 2022 发布 | 前 | 言 3 | | --- | --- | | 1 | 范围 4 | | 2 | 规范性引用文件 4 | | 3 | 术语、定义 4 | | 4 | 职责 4 | | 5 | 管理活动的内容与方法 5 | | 6 | 检查与考核 6 | 本标准起草人：李雷雷 本标准审核人：谢凌宇 本标准批准人：付强 本标准于2014年9月首次发布，2021年4月第一次修编，2024年4月第二次修编，2025年8月第三次修编。 决策管理 Q/BJT-201.03-01-2025 前 言 本标准是根据北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）标准体系工作的需要而编制，是公 司标准体系建立和实施的个性标准，目的是为了强化公司董事会对经营层的有效监督，进一步完善公司 法人治理结构。 本标准由公司证券与资本运营部提出并归口管理。 本标准起草部门：证券与资本运营部 决策管理 Q/BJT-201.03-01-2025 董事会审计与法律合规管 ...

北京京能热力股份有限公司 董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的 审查意见 经审查，姚杨女士符合担任上市公司独立董事的任职资格和独立性等要求， 具有履行独立董事职责所必需的工作经验、专业能力和职业素质。独立董事候选 人姚杨女士尚未取得独立董事任职资格证书，但已承诺参加最近一期独立董事培 训。 我们一致同意姚杨女士为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请第四届 董事会第十三次会议审议。 提名委员会成员：仝德良、付强、粟立钟 2025 年 8 月 29 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会提名委员会工 作规则》等规定，北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届 董事会提名委员会第四次会议，对拟提交公司第四届董事会第十三次会议审议的 《关于选举第四届董事会独立董事的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选人 的履历等相关材料进行了审查，以决议方式发表审查意见如下： ...