业绩相关标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额100%[2] 内控缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按营收、利润、资产、权益错报比例划分[5] - 非财务报告内控缺陷按直接损失金额与资产总额比例划分[9] 内控情况 - 报告期公司无财务、非财务报告内控重大或重要缺陷[12][13] - 评价基准日无财务和非财务报告内控重大缺陷[14] 保荐人意见 - 保荐人认为公司内控制度符合要求，评价报告真实客观[15]

募资情况 - 公司向北京能源集团定向发行6084万股，每股7元，募资4.2588亿元，实到4.2289亿元[11] 资金使用 - 截至2024年底，累计补充流动资金42294.48万元，未使用资金为零[14] - 2024年度补充流动资金6215.85万元[14] 资金管理 - 2021年通过《募集资金管理制度》，2023年11月起专户存储[16] - 2024年4月22日专户销户，按协议存放使用资金[16][17] 项目情况 - 报告期内无变更、转让或置换募投项目情况[19][20]

一、主要会计数据和财务指标 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例 (%) | 增减情况(万 股) | | --- | --- | --- | --- | | 赵一波 | 4106.53 | 20.25 | 不变 | | 北京能源集团有限责任公司 | 1419.60 | 7.00 | 不变 | | 陈秀明 | 900.62 | 4.44 | -1.00 | | 中山通用科技创业投资中心(有限合伙) | 614.98 | 3.03 | -69.33 | | 邓杰 | 515.95 | 2.54 | 不变 | | 张文胜 | 175.50 | 0.87 | 新进 | | 张文燕 | 155.65 | 0.77 | -0.30 | | 台州沃源私募基金管理有限公司-沃源睿泽1号私募证 | | | | | 券投资基金 | 114.68 | 0.57 | 新进 | | 王英俊 | 110.73 | 0.55 | 新进 | | 郑建华 | 108.00 | 0.53 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 深圳市共同家园管理有限公司 | 432.45 | 2.13 | 退出 | | ...

ESG管理架构 - 公司董事会是ESG管理工作决策机构，战略委员会为专门工作机构[16] - ESG工作办公室设在证券与资本运营部，统筹日常ESG管理工作[17] - ESG领导机构下设三个专业工作组，各职能部室是执行主体[18][20] ESG指标体系 - 公司ESG工作办公室牵头制定并定期更新ESG指标体系[23] - 指标体系涵盖企业概况等七个方面，是工作重要依据[24] ESG培训与报告 - 公司建立ESG常态化培训机制并制定年度培训计划[25] - 及时编制并披露年度ESG报告，鼓励编制专项报告[26] - 依据国内外标准编制报告，以自身为主体披露[28][29] ESG报告内容 - 报告需核算并披露温室气体排放总量等信息[33] - 应披露应对气候风险机遇计划、社会贡献等情况[33][35] - 应付账款特定情况需披露逾期未支付款项及解决方案[36] ESG报告传播与沟通 - 除电子版报告外，可通过多种形式传播精华[39] - 多渠道展示报告，鼓励所属企业发布年度报告[40] - 拓展信息披露渠道，强化与利益相关方沟通[43] ESG监督考核 - 归口管理部室组织标准执行情况检查[46] - 每年年末由证券与资本运营部进行考核[46]

经核查独立董事徐福云女士、仝德良先生、程丽女士、粟立钟先生的任职经 历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影 响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 北京京能热力股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 北京京能热力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，北京京能热力 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司离任的独立董事徐福云女士和 现任的独立董事仝德良先生、程丽女士、粟立钟先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： ...

我们一致同意孙永兴先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提请第 四届董事会第十二次会议审议。 提名委员会成员：仝德良、付强、粟立钟 2025 年 4 月 25 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《公司章程》《董事会提名委员会工作规则》等规定，北京京能热力 股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届董事会提名委员会第三次会议， 对拟提交公司第四届董事会第十二次会议审议的《关于选举第四届董事会非独立 董事的议案》进行了认真审阅，对非独立董事候选人的履历等相关材料进行了审 查，以决议方式发表审查意见如下： 经审查，孙永兴先生符合担任上市公司非独立董事的任职条件，具备履行非 独立董事职责的能力。 北京京能热力股份有限公司 董事会提名委员会关于非独立董事候选人任职资格 的审查意见 ...

北京京能热力股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东会的召开 19 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 党的委员会 27 | | 第六章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 独立董事 31 | | 第三节 | 董事会 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 39 | | 第七章 | 高级管理人员 41 | | 第八章 | 监事会 44 | | 第一节 | 监事 44 | | 第二节 | 监事会 45 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | 第一节 | 财务会计制度 47 ...

会议召开情况 - 2024年召开董事会会议6次、股东大会3次[4] - 2024年召开薪酬与考核委员会会议4次[4] - 2024年召开独立董事专门会议3次[5] 议案审议情况 - 2024年4月26日审议通过关联交易等议案[10] - 2024年8月28日审议通过风险评估等议案[11] - 2024年12月13日审议通过日常关联交易预计等议案[12] 制度与审计相关 - 独立董事认为公司内部控制制度完善[13] - 2024年12月同意变更会计师事务所[15] - 2024年12月审议通过聘请审计机构[15] 管理工作相关 - 2024年12月审议通过经理层任期制等议案[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[16]

北京京能热力股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（粟立钟） 本人作为北京京能热力股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《公 司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东 的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就 本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 粟立钟，独立董事，男，1980 年出生，中国国籍，无境 外永久居留权，中共党员，会计学博士，北京工商大学会计 学专业副教授。2006 年 7 月至 2013 年 11 月，任新疆财经大 学教师；2013 年 11 月至 2015 年 11 月，对外经济贸易大学 博士后；2015 年 11 月至今，任职于北京工商大学，目前任 会计学专业副教授；2023 年 11 月至今，任北京京能热力股 份有限公司独立董事。 （二）独立性情况 本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 ...

会议召开情况 - 2024年召开董事会会议6次、股东大会3次[4] - 2024年召开审计与法律合规管理委员会会议6次[4] - 2024年召开独立董事专门会议3次[6] 议案审议情况 - 2024年4月26日审议通过关联交易相关议案[11] - 2024年8月28日审议通过增加关联交易额度等议案[11] - 2024年12月13日审议通过2025年度日常关联交易预计议案[12] - 2024年10月31日和12月13日审议通过年度审计会计师事务所选聘及变更议案[15] - 2024年12月13日审议通过推行经理层成员任期制和契约化管理工作议案[15] - 2024年12月30日审议通过开展公司经理层成员2023年绩效年薪及任期激励核定兑现工作议案[15] 其他情况 - 2024年度独立董事累计现场工作时间达15个工作日[9] - 公司按时编制并披露多份报告[13] - 公司内部控制制度完善[13] - 未发现控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金行为[14] - 报告期内未发生对外担保事项[14] - 2024年12月30日聘请致同会计师事务所[15] - 2024年度独立董事按要求履职[16][17] - 2025年度独立董事将继续履职[17]