长城证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700059号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700059 号 长城证券股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,长城证券股份有限公司于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告第1页共 2 页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了长 城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、长城证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长城证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为002939[1] - 公司注册地址为广东省深圳市福田区福田街道金田路号能源大厦南塔楼[13] - 公司注册资本为209,409,250,033.25元[14] - 公司董事会秘书为周钟山[14] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所网站[15] - 公司年度报告备置地点为深圳市福田区福田街道金田路号能源大厦南塔楼层公司董事会办公室[15] - 公司历史沿革中，注册资本由15,700万元增至310,340.5351万元[19] - 公司首次公开发行股票在深交所上市，股票代码为002939[19] - 公司非公开发行股票在深交所上市，注册资本由310,340.5351万元增至403,442.6956万元[19] 公司业务资质 - 公司拥有多项业务资格，包括股票质押式回购业务交易权限、证券投资咨询业务资格等[17] - 公司具备投资银行业务相关资格，如主办券商业务和代办系统主办券商业务资格[17] - 公司拥有资产管理业务相关资格，包括受托管理保险资金业务和集合资产管理业务[17] - 公司具备自营业务相关资格，包括股指期货交易和信用风险缓释工具业务[17] - 公司拥有保险兼业代理业务许可证和微信证券业务资格[18] - 公司控股子公司及其下属子公司拥有多项主要业务资质，如私募投资基金管理人和经营证券期货业务许可证[18] 公司财务状况 - 公司2023年度报告显示，净资本为20,440,925,033.25元，较上年末下降6.53%[28] - 公司2023年度报告显示，净资本负债比率为44.91%，较上年末下降11.20个百分点[28] - 公司2023年度报告指出，证券行业总资产为145万亿元，净资产为4,059.02万亿元[29] - 公司2023年度报告显示，公司营业收入位列行业第28名，净利润位列行业第12名[29] 公司发展战略 - 公司2023年度报告中指出，公司战略聚焦于电力、能源领域，打造特色化、差异化核心竞争力[32] - 公司未来发展战略包括以“数字券商、智慧投资、科创金融”为目标，实现本质安全和高质量发展，助力中国式现代化[66] 公司业务运营 - 公司全年发行86%的ETF产品，销量同比增长[40] - 公司将构建以“数字客户、数字员工、数字产品、数字投顾”为核心的四个数字化运营体系[40] - 公司在中证协组织开展的年证券公司投行业务质量评价中获评A类[41] - 公司在中证协组织开展的年证券公司债券业务执业质量评价中获评A类[41] 公司股东及管理层变动 - 公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为1114.7万元，其中报告期内在公司领取报酬的有18人[119] - 公司董事、监事和高级管理人员薪酬实际支付情况显示，董事长王军的税前报酬总额为27.1万元，监事会主席顾文君的报酬为93.9万元，职工监事许明波的报酬为119.82万元[119] - 公司董事、监事和高级管理人员变动情况包括多位离任和解聘[98] 公司内部控制与风险管理 - 公司内部控制制度建设较为完整，涵盖主要营运环节，能有效传递给各级单位和员工[157] - 公司建立了多层级的内部控制组织架构，明确各级机构的内部控制职责[157] - 公司内部控制机制和风险管理架构健全，能够贯彻落实执行，发挥管理控制作用[159] - 公司通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，建立了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险的监测、评估与管理体系[172]

关于长城证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700042号 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 目 录 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是长城证券公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项 审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕益民） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审 慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每 个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况 2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 ...

关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等 金融业务情况汇总表专项审核报告 众环专字（2024）2700043号 目 录 起始页码 专项审核报告 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况汇总表 1 长城证券股份有限公司: 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金 流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《长城证券股 份公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的情况汇总表》(以下简称"汇 总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号 -- 交易与关联交易》的规定,编 制和披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是长城证券公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况的 专项审核报告 众环专字（2024）2700043 号 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。我们按照中国注 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-021 长城证券股份有限公司 第二届董事会第三十二次会议决议公告 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《关于公司 2023 年年度报告的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露，《2023 年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》 《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，尚 须提交公司股东大会审议。 二、《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，尚 须提交公司股东大会审议。 三、《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 9 日发出第二届董 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及 公司治理 (ESG) 报告 ABOUT THIS REPORT 关于本报告 报告简介 本报告是长城证券股份有限公司发布的 2023 年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告（以下简称 本报告），以向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及公司治理领域（ESG）的绩效。本报告经公司董 事会审议通过，并对所载信息的真实性及有效性负责。 时间范围 本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为保证报告的完整性，部 分信息时间范围进行了前后延伸。 报告范围 本报告覆盖长城证券股份有限公司及其分支机构和子公司，与财务报告合并报表范围一致。 数据来源 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件。报告所引用的财务数据以 年报为准，其他数据来自公司内部统计。本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明的除外。 编制依据 本报告重点参考国务院国资委《央企控股上市公司 ESG 专项报告编制研究》、深圳证券交易所《上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理：4.1 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 长城证券股份有限公司全体股东： 长城证券股份有限公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及 其配套指引，《证券公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，以及 公司内部控制制度和评价办法的规定，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了自我评价。 本次评价遵循全面性、重要性及客观性原则，评价的对象为与实现整体控制 目标相关的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。 本次内部控制评价的目的是在了解公司内部控制体系设计的基础上，掌握公 司内部控制的运行情况，了解内部控制措施是否持续有效，是否存在重大缺陷和 风险，以便公司有针对性地加强和改进内部控制和风险管理措施，优化内部控制 环境，不断提高内部控制水平。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 金融服务协议及相关风险措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司第二届董事会第二十六次会议决议，公司与中国华能财务有限责任 公司（以下简称"华能财务公司"、"财务公司"）签订了《金融服务协议》，公司 控股孙公司华能宝城物华有限公司（以下简称"华能宝城物华"）与华能财务公 司开展贷款等金融业务，协议有效期为一年。该协议主要内容如下： 甲方：长城证券股份有限公司 乙方：中国华能财务有限责任公司 （一）服务内容 乙方根据甲方需求，向华能宝城物华提供存款、贷款、票据承兑与贴 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-024 长城证券股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 9 日发出第二届监 事会第十九次会议书面通知。本次会议由监事会会议召集人许明波先生召集，于 2024 年 4 月 19 日在北京和深圳以现场结合视频方式召开，应出席监事 4 名，实 际出席监事 4 名，公司监事会会议召集人、职工监事许明波先生，监事顾文君女 士，职工监事曾晓玲女士现场出席本次会议，监事马伯寅先生以视频方式出席本 次会议；总裁李翔先生，副总裁（代行董事会秘书职责）周钟山先生及副总裁、 合规 ...