长城证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。在党中央的领导下，中国 经济顶住外部压力、克服内部困难，全面深化改革开放，加大宏观调控力度，着 力扩大内需、优化结构、提振信心、防范化解风险，在持续承压中走出了一条回 升向好的复苏曲线。公司秉持"安全""领先"的战略指导思想，紧抓市场复苏 机遇，践行国家战略、服务实体经济，投行业务持续发力、自营业务边际改善， 各项经营指标较去年实现大幅增长，2023 年度实现合并营业收入 39.91 亿元，同 比增长 27.66%；利润总额 15.41 亿元，同比增长 87.76%；净利润 14.28 亿元， 同比增长 56.19%；净资产收益率 5.12%，同比上升 1.09 个百分点。 一、2023 年度董事会主要工作情况 2023 年 12 月，公司 2023 年第二次临时股东大会修订了《公司章程》《独 立董事工作制度》，严格按照《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的 意见》和中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的要求，对独立董事的地位、 作用、选任、管理、监督等各个方面进行了制度规范，明确独立董事职责定位、 优 ...

2023 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明 根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》、公司《职业经理人任期制和契约化管理办法》的有关规定， 现就公司 2023 年度高级管理人员（以下简称高管人员）履职、绩效考核和薪酬 情况说明如下： 一、2023 年度高管人员履职情况 2023 年，公司高管人员以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把 党的二十大精神深刻融入到经营发展各项工作中，贯彻落实公司董事会、股东大 会等相关会议决议，围绕公司战略和年度经营目标，认真履职尽责，扎实推进创 新改革，集中力量开拓市场，成功打赢了业绩翻身仗，初步建立起产业金融特色 化优势，行业排名快速恢复，实现"收获年"稳健收官。 二、2023 年度高管人员绩效考核情况 长城证券股份有限公司 根据公司《职业经理人任期制和契约化管理办法》的规定，公司高管人员的 绩效考核由公司董事会薪酬考核与提名委员会组织实施。 高管人员的考核按其所在岗位的考核指标进行考核，由公司人力资源部、财 务部收集行业相关数据、 ...

表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事王军先生、 段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决 权。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-023 长城证券股份有限公司 关于公司 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，公司对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期 间实际发生的关联交易进行了确认，对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期 间的日常关联交易进行了合理预计，并于 2024 年 4 月 19 日经公司第二届董事会 第三十二次会议审议通过《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》，关 联董事相应进行了回避，也未代理其他董事行使表决权，详 ...

（一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人周凤翱，1963 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，华北 电力大学教授，中共党员。1995 年 4 月至 2005 年 12 月，历任华北电力大学人 文与社会科学学院讲师、副教授；2005 年 12 月至今，任华北电力大学人文与社 会科学学院教授；2015 年 7 月至今，任中国法学会能源法研究会副会长。2023 年 6 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周凤翱） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明 分发挥专业所长，坚持独立、客观发表意见，认真审议各项议案，确保在研究和 审议重大事项时能够有效地做出独立判断和决策。 2023 年，公司董事严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行 了董事职责，未发生损害公司及股东利益的情况。 二、2023 年度董事薪酬情况 公司专职董事长和独立董事在公司领取薪酬。其中，专职董事长薪酬按照其 所在岗位对应的薪酬标准执行，独立董事薪酬根据公司 2015 年度股东大会审议 通过的《关于调整独立董事薪酬的议案》确定，标准为每人每年税前人民币 150,000 元。2023 年度，公司董事实际领取薪酬详见公司 2023 年年度报告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》的有关规定，现就公司 2023 年度董事履职考核和薪酬情况 说明如下： 一、2023 年度董事履职考核情况 2023 年，公司董事会累计召开董事会会议 9 次 ...

长城证券股份有限公司 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-020 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、 上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)刊登。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券已于 2024 年 4 月 17 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 长城证券股份有限公司 | | 2024 年度第四期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 长城证券 | | CP004 | 债券代码 | 072410045 | | 债券期限 | 天 128 | | | | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日 | 年 2024 | 4 | 月 | 日 16 | | | | ...

| 债券名称 | | | 长城证券股份有限公司 | | 2024 年度第三期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 长城证券 | | CP003 | 债券代码 | 072410041 | | 债券期限 | 天 103 | | | | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日 | 2024 | 年 4 | 月 | 日 10 | | | | 起息日 | 2024 | 年 4 | 月 | 日 11 | 兑付日 | 年 月 日 2024 7 23 | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 亿元人民币 10 | | 票面利率 | 2.07% | | | | 发行价格 | 100 元/百元面值 | 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、 上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)刊登。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-01 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-015 长城证券股份有限公司 根据有关法律法规及《公司章程》的规定，吴礼信先生的辞职自辞职报告送 达公司董事会时生效，其辞职不会影响公司正常经营。截至本公告披露日吴礼信 先生未持有公司股份。公司对吴礼信先生在任职期间为公司经营及发展做出的贡 献表示衷心感谢！ 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定，董事会秘书空 缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同 时尽快确定董事会秘书人选。公司于 2024 年 4 月 9 日召开第二届董事会第三十 一次会议，审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任周钟山先生为公 司副总裁；在董事会聘任新的董事会秘书之前，指定周钟山先生代行董事会秘书 职责。周钟山先生简历详见公司与本公告同日披露的《第二届董事会第三十一次 会议决议公告》。 周钟山先生代行董事会秘书职责期间的联系方式如下： 联系地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 电子信箱：cczqir@cgws.com 关于 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-016 长城证券股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 29 日发出第二届董 事会第三十一次会议书面通知。本次会议由董事长王军先生召集，于 2024 年 4 月 9 日以通讯方式召开，应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 本次会议审议并通过了以下议案： 3.聘任王振先生为公司副总裁 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘任周钟山先生、赵昕倩女士、王振先生为公司副总裁，任期自本次董 事会会议审议通过之日起至本届董事会换届之日止，并由公司按照《证券法》及 相关监管要求为其办理证券公司高级管理人员任职备案手续。在董事会聘任新的 董事会秘书之前，指定周钟山先生代行董事会秘书职责。周钟山先生、赵昕倩女 士、王振先生简历详见附件 1、附件 2、附件 3。 本议案已经 ...

2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券于近日发行完毕，相关 发行情况如下： 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-014 长城证券股份有限公司 | 债券名称 | | | 长城证券股份有限公司 | | 年度第二期短期融资券 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 长城证券 | | CP002 | 债券代码 | 072410039 | | | 债券期限 | 323 天 | | | | 计息方式 | 利随本清 | | | 发行日 | 2024 | 年 3 | 月 | 25 日 | | | | | 起息日 | 2024 | 年 3 | 月 | 26 日 | 兑付日 | 2025 年 2 月 12 | 日 | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 10 亿元人民币 | | | 票面利率 | 2 ...