投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2021年11月15日16:00 - 17:00 [2] - 活动地点在深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼公司19楼1号会议室 [2] - 参与单位及人员包括信达证券非银金融首席分析师、研究员，天弘基金股票投资研究部研究员等 [2] - 上市公司接待人员有财富管理总部总经理、网络金融部总经理助理等 [2] 财富管理业务相关 - 财富管理业务由财富管理委员会统筹，由财富管理总部、网络金融部、信用业务部构成，总部统筹规划整体发展等，网络金融部推动金融科技落地，信用业务部统筹规划信用业务 [2] - 网络金融部负责牵头基础客户渠道建设，推动基础客户线上开发和维护，统筹线上运营与核心终端产品规划，协调对接业务需求与技术支持，完成集成数据分析工作 [3] - 公司根据客户资产分层分类管理，采用线上产品和服务、线上线下结合、一对一签约和量化产品等方式服务 [3] - 公司尚未开展券结业务，相关业务支撑系统正在搭建 [3] - 公司投顾团队有380余人，包括研究型和咨询型投顾，理财顾问无投顾资格，负责开发客户等工作 [3] 参股基金公司管理 - 公司通过向控参股公司委派董事、监事在法人治理框架下管理，与景顺长城外资股东紧密沟通，对重大事项共同决策，日常经营给予自主权 [3] 公司发展规划 - “十四五”期间，公司以“安全”“领先”为战略思想，打造以“数字券商、智慧投资、科创金融”为目标的综合型现代投资银行，创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司 [3] - 财富管理业务定位是以客户为中心，通过精细化运营和科技赋能成为行业一流服务提供商；投资银行业务成为特色化发展核心驱动力，打造专业投行；机构业务协同促进其他业务发展；资产管理业务成为连接资金端与资产端的腰部力量和产品、客户中心；自营业务以配置为导向进行资本配置规划 [3][4] IPO业务情况 - 公司通过加强股权团队建设、落实考核激励机制等推动投行业务发展 [4] - 公司在珠三角、长三角、环渤海等区域布局多个股权团队，未来将加大引进优秀股权团队力度，加强电力、能源和科创行业专业能力建设，推进投行平台化发展，坚持区域深耕 [4]

业务发展与战略规划 - 加强股权团队建设、落实考核激励机制，推进股权业务能力建设，推动投行业务发展 [2] - 立足三大属性，以“安全”“领先”为指导思想，培育核心竞争力，推进三大目标，创建特色化一流证券公司 [3] - 依托华能集团能源产业背景，发挥科创金融禀赋，为能源、电力产业提供绿色转型综合金融服务 [4] - 从产融结合与融融结合角度推进与华能集团协同，为电力、能源行业客户提供服务，实现“科创金融”目标 [5] - 以“安全”“领先”为指导思想，打造综合型现代投资银行，坚持转型和创新双轨驱动，实现本质安全和高质量发展 [7] 业务布局与运营 - 新设网络金融部，通过平台化科技赋能，推进财富管理转型 [3] - 重点在一线及发达城市布局分支机构，推进三级管理模式精细化运营；扩大投顾数量，提升专业能力和人均产能，布局基金投顾业务 [3] - 借助深圳区位优势，将珠三角区域作为投行业务战略要地，布局股权团队，深耕电子信息等行业 [3] - 顺应数字化转型，发展零售端平台，打造核心平台；通过“818 金哥理财节”尝试线上销售，推进科技赋能、双向融合 [4] - 通过全面的绿色金融产品与业务协同，构建绿色平台，推进绿色债券、公募 REITS、绿色 ABS、碳交易产品等业务发展 [4] - 通过控股子公司宝城期货开展期货经纪业务，其子公司宝城物华从事产融结合业务，2020 年和 2021 年上半年营收和净利润同比大幅增长 [5] - 科技赋能资管业务，提升运营效率和管理水平，推动创收及主动管理规模增长 [5] - 投行业务从“以项目为中心”转变为“以客户为中心”，打造专业化投行；资管业务聚焦特色化路线，加大创新力度 [5] - 成立资产负债管理委员会，自营业务侧重资产配置，推进投资策略多元化 [6] 业绩情况 - 截至 2021 年 9 月 30 日，合并营业收入 58.82 亿元，同比增长 21.49%；归属于上市公司股东的净利润 13.55 亿元，同比增长 17.26%；基本每股收益 0.44 元，同比增长 18.92% [3][6][7][8] - 2018 - 2020 年，营业收入分别为 27.53 亿元、38.99 亿元、68.69 亿元，归属于上市公司股东的净利润分别为 5.86 亿元、9.92 亿元、15.02 亿元 [7][8] 其他事项 - 非公开发行 A 股股票处于证监会审核阶段，控股股东华能资本参与认购，有利于提升公司实力和实现战略目标 [2][3][4][7] - “长城炼金术”APP 聚焦“基础服务 + 特色化功能”，8 月活跃用户数量超过 44 万 [8]

战略规划与业务特色 - 公司《"十四五"战略规划》于2021年4月经董事会审议通过，目标是打造以"数字券商、智慧投资、科创金融"为目标的综合型现代投资银行 [2] - 公司重点打造以科创金融、绿色金融、产业金融为内涵的发展特色和差异化竞争优势，围绕双碳产业链、科创金融港重点打造全新的"一链一圈"产业金融新模式 [2] - 公司财富管理转型成效显著，参股的景顺长城和长城基金聚焦财富管理，经营业绩优良，尤其是景顺长城基金近年来发展迅猛，跻身行业头部 [2] 自营投资业务 - 公司自营业务整体秉承稳健的投资风格，权益类资产占比较低，以固定收益类产品为主，风险敞口较小 [3] - 公司将持续加强研究能力建设，在严格控制风险的基础上积极捕捉市场波动产生的投资机会，运用利率衍生品开展中性策略，推进投资策略多元化 [3] - 公司固定收益自营投资年化收益率多年来保持领先，超越中长期纯债型基金、中债总财富（3-5年）指数等 [3] 资本中介业务 - 公司本次定增募集资金拟投入资本中介业务不超过50亿元，重点发力两融业务 [3] - 公司两融规模增长迅速，2021年底两融规模已突破230亿元，市场份额达到1%以上 [4] - 公司以两融为抓手推动财富管理转型，业务团队配置专业、运作高效，围绕客户需求设计多样化解决方案 [4] 金融科技发展 - 公司高标准高质量制定了《金融科技十四五战略规划》，积极落实"1+6+N"金融科技发展规划 [4] - 2021年以来，公司科创金融智慧生态平台1.0和2.0陆续上线，长城炼金术实现了"月活"峰值44万 [4] - 公司未来将继续加大金融科技方面的资源投入，并进一步优化金融科技相关组织架构，打造有竞争力的金融科技专业人才梯队 [4] 实控人支持与股权激励 - 公司实控人华能集团为公司"一链一圈"产业金融新模式提供广泛的绿色能源产业基础和丰富的产业链场景 [4] - 公司正在重点聚焦华能集团作为产业链链长的四大产业（海上风电、CCUS、高温气冷堆核电、电力网络安全） [4] - 公司将在符合国资委、证监会、交易所有关政策规定的基础上研讨股权激励事宜 [4]

战略规划与业务发展 - 科创金融港方面，科创金融智慧生态平台2.0版本已正式发布，围绕华能供应商体系、专精特新科创类企业和四大产业链的企业做引流，为科创型中小企业提供以技术赋能为核心的产业综合金融服务 [2] - 数字券商方面，公司发布了移动交易终端"长城炼金术"APP3.0版本，开发了用于电力资产快速估值的"云动华能"等系列小程序，后续将推动金融科技战略规划逐步落地，全面加快数字化转型步伐 [2] - 绿色金融方面，公司实控人华能集团是国内发电领域的标志性公司，为公司"一链一圈"产业金融新模式提供广泛的绿色能源产业基础和丰富的产业链场景 [2] 投行业务与市场表现 - 公司重点加强电力、能源领域投行团队建设，聚焦大湾区、长三角、成渝经济区、环渤海等中国经济重点区域部署投行业务团队进行区域深耕 [3] - 前期随着市场风险逐步释放，公司权益类资产的占比比较低，风险敞口较小。随着疫情逐步控制、经济复苏及市场企稳，公司未来力争把握好市场形势，带来收入贡献 [3] 基金业务与业绩展望 - 景顺长城基金是主动管理能力突出的基金公司，一季度权益类基金净赎回份额不多，对整体业绩影响有限 [3] - 长城基金产品线丰富，固收类产品是其金字招牌，成为其在股市剧烈波动的市场环境下业绩重要支撑点 [3] - 公募基金创新发展加快，两家基金公司也紧跟行业发展趋势，丰富产品货架，进一步增强盈利能力 [3] 非公开发行与资金用途 - 公司本次非公开发行股票的募集资金拟用于增加公司资本金、补充公司营运资金及偿还债务，其中资本中介业务投入不超过50亿元，证券投资业务投入不超过25亿元，用于偿还债务不超过9.64亿元 [3] - 资本中介业务方面，公司未来将重点发力两融业务，以线上线下融合、客户分层经营为抓手，实现利用平台化科技赋能加速财富管理转型，夯实公司核心业务及收入基石地位 [3] - 证券投资业务方面，公司将坚持"低波动、高协同、收益稳健"的发展道路，重点发展固定收益投资和衍生品业务，深耕投资能力建设，打造长城证券自营投资品牌 [3]

公司基本信息 - 证券代码 002939，证券简称长城证券 [1] - 2022 年 11 月 9 日 16:30 - 17:30 举办投资者关系活动，地点为“全景路演”网站 [2] - 接待人员有总裁兼财务负责人、董事会秘书吴礼信和李翔 [2] 业务发展战略 - 注册制背景下，投行扩充人才队伍，深耕特色行业与区域，加强平台建设，坚持投行与投资联动，做好产融协同，加强风险防范；财富管理业务以客户为中心，通过科技赋能，全方位高质量发展 [2] - 未来立足三大属性，挖掘资源禀赋，聚焦科创、绿色、产业金融，打造“一链一圈”产业金融新模式，创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司 [4][6] 业务开展情况 融资融券业务 - 2022 年发展稳健，截至 10 月末，时点余额保持在 200 亿元左右，市场份额稳中有升 [3] 投行业务 - 2022 年股权类业务稳中有进，截至 10 月末发行 2 单 IPO 项目、3 单再融资项目及 1 单北交所首发项目；债权类业务进展顺利，在多领域取得突破，发行多只碳中和绿色公司债 [6] 代销金融产品业务 - 2022 年受市场影响收入同比下降，公司持续推动财富管理转型，丰富产品货架，布局 ETF 和券结业务 [3][4] 资管业务 - 采取引进人才、开展策略研究、加强培训学习等措施提升主动管理能力 [5] 自营投资业务 - 权益投资采用安全垫、波动率控制策略，数字化、模块化管理；固定收益业务严控信用风险，重视波段交易，推进 FICC 策略 [7] 财务相关情况 - 2021 年度，营业总收入 775,680 万元，归属于母公司股东净利润 176,561 万元，同比分别增长 12.93%、17.58%；加权平均净资产收益率 9.38%，同比增长 0.80 个百分点 [6] - 2022 年前三季度累计计提信用减值损失 1,199.32 万元，无其他资产减值损失 [7] - 2022 年 8 月完成非公开发行股票，实际发行 A 股 9.31 亿股，募集资金总额 76.16 亿元，净额 75.53 亿元，投向资本中介、证券投资业务及偿还债务 [8] 行业地位 - 2021 年度，营业收入位列行业第 28 名，净利润位列行业第 25 名；细分领域中，财务顾问业务净收入位列第 13 名，投资咨询业务净收入位列第 19 名，融资融券利息收入位列第 21 名，作为计划管理人发行企业资产证券化产品 36 只，位列第 9 名 [8] 其他事项 - 2022 年 6 月发布科创金融智慧生态平台 2.0 版本，为科创型中小企业提供产业综合金融服务 [5] - 2022 年上半年撤销 5 家营业部以优化资源配置，未来坚持总部赋能，针对性布局分支机构 [5][6] - 2022 年 8 月召开股东大会审议通过设立资产管理子公司事项，9 月向中国证监会提交申请材料 [6]

活动信息 - 活动名称：深圳辖区上市公司 2022 年投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间：2022 年 11 月 9 日（周三）16:30 至 17:30 [2] - 活动方式：网络远程 [2] - 参与平台：全景路演网站、全景财经微信公众号、全景路演 APP [2] 公司参与人员 - 总裁兼财务负责人：李翔先生 [2] - 董事会秘书：吴礼信先生 [2] 活动目的 - 加强与投资者的互动交流 [2] 公告信息 - 公告编号：2022-083 [1] - 公告日期：2022 年 11 月 5 日 [2]

财务表现 - 公司2022年第三季度营业总收入为630,053,887.30元，同比下降71.71%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为133,282,236.51元，同比下降74.43%[3] - 公司营业总收入同比下降53.77%，主要系金融资产收益减少[7] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降58.14%，主要系本期营业收入减少[7] - 公司2022年第三季度营业总收入为27.19亿元人民币，同比下降53.8%[21] - 公司2022年第三季度净利润为5.87亿元人民币，同比下降58%[21] - 公司2022年第三季度投资收益为10.06亿元人民币，同比下降33.3%[21] - 公司2022年第三季度手续费及佣金净收入为11.51亿元人民币，同比下降19.9%[21] - 公司2022年第三季度公允价值变动收益为-5.18亿元人民币，同比下降372.6%[21] - 公司2022年第三季度基本每股收益为0.18元，同比下降59.1%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3,311,758,268.29元，同比下降1,314.78%[3] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降1,314.78%，主要系代理买卖证券业务及回购业务资金净流入减少[7] - 公司2022年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-33.12亿元人民币，相比2021年同期的2.73亿元人民币大幅下降[22] - 公司2022年1-9月投资活动产生的现金流量净额为10.76亿元人民币，相比2021年同期的5.93亿元人民币增长81.3%[22] - 公司2022年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-12.08亿元人民币，相比2021年同期的40.35亿元人民币大幅下降[22] - 公司2022年1-9月现金及现金等价物净增加额为-34.37亿元人民币，相比2021年同期的49.01亿元人民币大幅下降[22] - 公司2022年1-9月收取利息、手续费及佣金的现金为32.10亿元人民币，相比2021年同期的33.49亿元人民币下降4.1%[22] - 公司2022年1-9月回购业务资金净增加额为33.63亿元人民币，相比2021年同期的65.98亿元人民币下降49.0%[22] - 公司2022年1-9月收到其他与经营活动有关的现金为70.77亿元人民币，相比2021年同期的33.47亿元人民币增长111.5%[22] - 公司2022年1-9月支付给职工以及为职工支付的现金为13.63亿元人民币，相比2021年同期的12.37亿元人民币增长10.2%[22] - 公司2022年1-9月期末现金及现金等价物余额为214.67亿元人民币，相比2021年同期的241.44亿元人民币下降11.1%[22] 资产与负债 - 公司总资产为93,212,793,878.94元，同比增长0.56%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为27,231,992,259.59元，同比增长39.00%[4] - 公司截至2022年9月30日的货币资金为17,189,989,806.74元，其中客户存款为16,020,142,382.99元[19] - 公司截至2022年9月30日的融出资金为20,967,668,099.19元[19] - 公司截至2022年9月30日的交易性金融资产为41,300,932,008.36元[19] - 公司截至2022年9月30日的长期股权投资为2,379,221,285.24元[19] - 公司截至2022年9月30日的资产总计为93,212,793,878.94元[19] - 公司2022年第三季度负债总额为654.38亿元人民币，同比下降9.8%[20] - 公司2022年第三季度归属于母公司股东权益合计为272.32亿元人民币，同比增长39%[20] - 公司2022年第三季度应付短期融资款为31.27亿元人民币，同比下降48.2%[20] - 公司2022年第三季度应付债券为192.34亿元人民币，同比下降18.8%[20] 股东与股权 - 公司股东华能资本服务有限公司持股比例为46.38%，为第一大股东[8] 融资与投资 - 公司2022年1-9月公开发行公司债券累计30亿元，短期融资券累计30亿元，债务融资工具总体待偿余额为223.62亿元[14] - 公司拟出资人民币10亿元设立全资子公司长城证券资产管理有限公司[15] - 公司完成非公开发行A股股票931,021,605股，每股发行价格人民币8.18元，募集资金总额人民币7,615,756,728.90元[16] 其他 - 公司非经常性损益项目合计为2,648,192.58元[5] - 公司2022年第三季度报告未经审计[23]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入20.89亿元，同比下降42.84%[20] - 归属于上市公司股东的净利润4.34亿元，同比下降47.95%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.28亿元，同比下降48.71%[20] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降48.15%[20] - 加权平均净资产收益率2.20%，同比下降2.31个百分点[20] - 母公司营业总收入11.90亿元，同比下降40.47%[20] - 母公司净利润4.12亿元，同比下降46.56%[20] - 公司实现营业总收入20.89亿元，同比减少42.84%[42] - 归属于母公司股东净利润4.34亿元，同比减少47.95%[42] - 加权平均净资产收益率2.20%，同比减少2.31个百分点[42] - 营业总收入20.89亿元，同比减少42.84%，主要受自营投资和子公司业务收入减少影响[59] - 公司营业总收入同比下降42.84%至20.89亿元，上年同期为36.55亿元[68] - 总部及子公司营业总收入同比下降46.29%至17.57亿元，上年同期为32.72亿元[68] - 营业利润同比下降59.17%至4.23亿元，上年同期为10.35亿元[70] - 总部及子公司营业利润同比下降61.96%至3.62亿元，上年同期为9.51亿元[70] - 公司2022年半年度合并营业收入为20.89亿元，较2021年同期的77.57亿元下降73.07%[171] - 归属于母公司股东的净利润为4.34亿元，较2021年同期的17.66亿元下降75.43%[171] - 扣除非经常性损益后净利润为4.42亿元，较上年同期的8.57亿元下降48.42%[176] - 营业总收入从36.55亿元人民币下降至20.89亿元人民币，降幅42.8%[194] - 净利润从8.56亿元人民币下降至4.48亿元人民币，降幅47.6%[194] - 基本每股收益从0.27元/股下降至0.14元/股[194] - 营业总收入同比下降40.5%至11.90亿元人民币（2021年半年度：19.98亿元人民币）[196] - 净利润同比下降46.6%至4.12亿元人民币（2021年半年度：7.71亿元人民币）[196] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入1.03亿元，同比下降36.43%，主要因应付债券利息支出增加[61] - 手续费及佣金净收入从8.91亿元人民币降至8.56亿元人民币，下降3.8%[194] - 经纪业务手续费净收入同比下降17.2%至3.79亿元人民币（2021年半年度：4.57亿元人民币）[196] 各业务线表现 - 投行业务净收入3.11亿元，同比增长15.29%[47] - 资产管理业务受托资产净值632.63亿元，其中公募基金13.91亿元、集合计划28.06亿元、单一计划385.10亿元、专项计划205.56亿元[51] - 投资收益及公允价值变动收益3.33亿元，同比大幅下降70.08%，因市场震荡导致自营收入下滑[61][62] - 证券投资及交易业务营业总收入亏损2.27亿元，同比暴跌139.64%，因市场波动加剧产生投资亏损[65] - 财富管理业务营业总收入12.23亿元，同比下降6.09%，但营业利润率60.34%同比上升0.59个百分点[65] - 其他业务收入7.88亿元，同比下降46.94%，因子公司业务收入减少[63] - 投资银行业务手续费净收入同比增长15.3%至3.11亿元人民币（2021年半年度：2.70亿元人民币）[196] - 投资收益同比下降24.6%至6.79亿元人民币（2021年半年度：9.01亿元人民币）[196] - 公允价值变动收益转亏为-3.34亿元人民币（2021年半年度盈利：1.54亿元人民币）[196] - 公允价值变动收益从1.73亿元人民币盈利转为3.58亿元人民币亏损[194] 各地区表现 - 安徽地区营业利润同比大幅下降510.53%至亏损33.1万元，上年同期为盈利8.06万元[70] - 山东地区营业利润同比下降898.58%至亏损54.25万元，上年同期为盈利6.79万元[70] - 广西地区营业利润同比下降253.11%至亏损100.43万元，上年同期为盈利65.59万元[70] - 江苏地区营业利润同比下降68.96%至盈利76.89万元，上年同期为盈利247.73万元[70] - 重庆地区营业总收入同比下降35.97%至1097.95万元，上年同期为1714.76万元[68] - 福建地区营业总收入同比下降22.57%至681.22万元，上年同期为879.75万元[68] 子公司和参股公司表现 - 参股公司景顺长城基金管理有限公司净利润为7.56亿元人民币，同比增长5.01%[88] - 子公司宝城期货有限责任公司净利润为0.49亿元人民币，同比减少16.26%[87][90] - 长城基金管理有限公司营业收入为4.67亿元人民币，同比减少7.28%[88][89] - 深圳市长城证券投资有限公司净亏损0.15亿元人民币，营业收入同比减少150.51%[87][91] - 深圳市长城长富投资管理有限公司净利润为0.17亿元人民币，营业收入同比减少15.46%[87][92] 资产负债和现金流 - 资产总额991.87亿元，较上年度末增长7.00%[20] - 负债总额791.08亿元，较上年度末增长8.99%[20] - 归属于上市公司股东的净资产195.43亿元，较上年度末下降0.24%[20] - 投资活动现金流量净额8.35亿元，同比增长67.03%，因取得投资收益现金增加[59] - 筹资活动现金流量净额流出22.76亿元，同比暴跌152.34%，因发行债券收到现金减少[59] - 货币资金期末金额207.11亿元，占总资产比例20.88%，较上年末下降0.47个百分点[73] - 交易性金融资产大幅增长至440.45亿元，占总资产比例44.41%，较上年末增加8.15个百分点[73] - 融出资金下降至210.66亿元，占总资产比例21.24%，较上年末减少4.23个百分点[73] - 卖出回购金融资产款增长至217.07亿元，占总资产比例21.88%，较上年末增加6.56个百分点[73] - 代理买卖证券款增长至257.01亿元，占总资产比例25.91%，较上年末增加1.04个百分点[73] - 应付债券下降至230.15亿元，占总资产比例23.20%，较上年末减少2.36个百分点[73] - 公司总资产991.87亿元，比上年末增长7.00%[42] - 归属于母公司股东的净资产195.43亿元，比上年末减少0.24%[42] - 经营活动现金流量净额转正为9.49亿元人民币（2021年半年度：-5.60亿元人民币）[199] - 筹资活动现金流量净额转负为-22.76亿元人民币（2021年半年度：43.48亿元人民币）[199] - 现金及现金等价物净减少0.49亿元人民币（2021年半年度增加：42.88亿元人民币）[199] - 期末现金及现金等价物余额为24.41亿元人民币（2021年半年度：23.53亿元人民币）[199] - 货币资金期末余额为207.11亿元，较期初197.90亿元增长4.65%[182] - 交易性金融资产期末余额为440.45亿元，较期初336.11亿元增长31.04%[182] - 应付债券期末余额为230.15亿元，较期初236.90亿元下降2.85%[185] - 融出资金期末余额为210.66亿元，较期初236.14亿元下降10.79%[182] - 卖出回购金融资产款期末余额为217.07亿元，较期初142.04亿元增长52.82%[185] - 公司总资产从2021年底的841.32亿元人民币增长至2022年6月底的895.93亿元人民币，增幅6.5%[188] - 货币资金增加至163.90亿元人民币，较2021年底的148.95亿元人民币增长10.0%[188] - 融出资金从236.14亿元人民币减少至210.66亿元人民币，下降10.8%[188] - 交易性金融资产从330.92亿元人民币增至421.86亿元人民币，增长27.5%[188] - 应付债券余额为230.15亿元人民币，较2021年底的236.90亿元人民币下降2.9%[191] - 资产负债率从2021年末的70.82%上升至72.68%，增加1.86个百分点[176] - 利息保障倍数从上年同期的3.20降至1.84，下降42.50%[176] 资本和风险管理 - 核心净资本14,457,864,973.07元，同比下降0.88%，附属净资本1,700,000,000.00元，同比下降37.04%[27] - 净资本16,157,864,973.07元，同比下降6.52%，净资产19,182,328,694.04元，同比下降0.36%[27] - 风险覆盖率199.65%，较上年末下降9.00个百分点，资本杠杆率19.60%，下降1.51个百分点[28] - 流动性覆盖率301.11%，下降10.96个百分点，净稳定资金率154.09%，上升10.80个百分点[28] - 自营固定收益类证券/净资本262.74%，同比上升65.88个百分点[28] - 表内外资产总额73,760,363,362.39元，同比增长6.75%[28] - 公司持有充足优质流动性资产以应对压力情景[101] - 公司每年对流动性风险限额进行一次评估[99] - 公司通过现金流测算框架监测不同时间段现金流缺口[99] - 公司建立操作风险三大工具（RCSA、KRI和LDC）应用机制[103] - 公司对信用风险采用合格抵质押品、净额结算等方式降低风险[98] - 公司实施流动性风险压力测试机制分析承受压力能力[101] - 公司完善融资策略提高融资来源多元化和稳定程度[102] 融资和融资活动 - 公司2022年上半年公开发行公司债券累计30亿元，短期融资券累计30亿元，债务融资工具总体待偿余额为282.12亿元[138] - 公司完成非公开发行A股股票931,021,605股，每股发行价格8.18元，募集资金总额76.16亿元，净额75.53亿元[139] - 公司2021年度利润分配以总股本3,103,405,351股为基数，每10股派发现金红利1.5元，合计派发现金红利4.66亿元[141] - 公司获得证监会批复公开发行短期公司债券注册(证监许可[2022]329号)[142] - 公司获得证监会批复非公开发行股票(证监许可[2022]686号)[142] - 公司获得证监会批复公开发行公司债券注册(证监许可[2022]1177号)[142] - 公司非公开发行股票申请于2022年3月29日获中国证监会发行审核委员会审核通过[51] - 公司非公开发行股票申请于2022年4月13日获得中国证监会核准批复[78] - 公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）于2022年2月21日完成发行[41][42] - 公司2022年度第二期短期融资券于2022年6月10日完成发行[98] - 公司2022年度第三期短期融资券于2022年6月10日完成发行[99] - 公司2021年度第十期短期融资券于2022年3月12日完成兑付[47] - 公司2021年度第十一期短期融资券于2022年5月17日完成兑付[93] - 公司2019年非公开发行公司债券（品种一）于2022年3月23日完成兑付[50] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）于2022年2月24日付息兑付暨摘牌[44] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）于2022年4月20日付息兑付暨摘牌[80] - 公司2020年第五期公司债券发行规模10亿元，票面利率3.58%[167] - 公司2021年第一期公司债券发行规模10亿元，票面利率3.57%[167] - 公司2021年非公开发行次级债券发行规模10亿元，票面利率4.25%[167] - 公司2021年第二期公司债券（品种一）发行规模14亿元，票面利率3.39%[167] - 公司2021年第二期公司债券（品种二）发行规模6亿元，票面利率3.20%[167] - 公司2021年第五期公司债券（品种一）发行规模13亿元，票面利率3.30%[168] - 公司2021年第五期公司债券（品种二）发行规模7亿元，票面利率3.69%[168] - 公司2022年第一期公司债券（品种一）发行规模10亿元，票面利率3.00%[168] - 公司2022年第一期公司债券（品种二）发行规模10亿元，票面利率3.40%[168] - 公司2022年第二期公司债券发行规模10亿元，票面利率3.38%[168] - 公司存续期内公司债券"20长城01"余额10亿元利率3.09%2023年2月20日到期[166] - 公司存续期内次级债券"20长城C1"余额10亿元利率4.00%2025年3月12日到期[166] - 公司存续期内次级债券"20长城C2"余额10亿元利率3.37%2023年5月22日到期[166] - 公司存续期内次级债券"20长城C3"余额10亿元利率4.04%2023年8月21日到期[166] - 公司存续期内公司债券"20长城05"余额10亿元利率3.84%2023年9月25日到期[166] 投资和交易活动 - 交易性金融资产公允价值变动损失3.71亿元，本期购买金额4228.99亿元，出售金额4121.51亿元[76] - 衍生金融资产公允价值变动收益1838.31万元，期末余额5003.05万元[76] - 其他权益工具投资公允价值下降6245.63万元，期末余额4484.36万元[76] - 报告期对外股权投资额为零，较上年同期3000万元下降100%[78] - 证券投资总额为442.44亿元人民币，期末公允价值为446.02亿元人民币[81] - 期末其他证券投资公允价值为324.92亿元人民币，浮亏3.86亿元人民币[81] - 公司合并59个结构化主体[93] - 衍生品投资业务本报告期不适用[82] 股东和股权结构 - 公司总股本为3,103,405,351股，无限售条件股份占比100%[152] - 2022年8月非公开发行新增股份931,021,605股，总股本增至4,034,426,956股[152] - 华能资本服务有限公司持股46.38%，共1,439,224,420股[155] - 深圳能源集团股份有限公司持股12.69%，共393,972,330股[155] - 深圳新江南投资有限公司持股12.36%，共383,437,823股[155] - 福建湄洲湾控股有限公司持股0.81%，共25,165,304股，报告期内减持14,627,000股[155] - 香港中央结算有限公司持股0.66%，共20,588,343股，报告期内减持13,693,732股[155] - 招商证券股份有限公司持股0.53%，共16,552,505股，报告期内增持16,552,305股[155] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司ETF持股0.53%，共16,493,599股，报告期内减持664,900股[155] - 报告期末普通股股东总数96,174户[155] - 华能资本服务有限公司为第一大股东持有无限售普通股1,439,224,420股[156] - 深圳能源集团股份有限公司为第二大股东持有无限售普通股393,972,330股[156] - 深圳新江南投资有限公司为第三大股东持有无限售普通股383,437,823股[156] - 宁夏恒利通经贸有限公司通过信用账户持有15,362,515股合计持有18,278,315股[156] - 报告期内公司控股股东及实际控制人均未发生变更[159][160] 关联交易 - 非经常性损益合计5,544,404.72元，其中政府补助6,658,931.25元，应收款项减值准备转回750,000.00元[25] - 报告期内公司发生的日常关联交易中与博时基金在银行间市场进行现券买卖及回购交易金额达4,352,696.09万元[129] - 公司与招商银行股份有限公司关联交易金额为228,756.59元[130] - 公司与华西证券股份有限公司关联交易金额为105,233.02元[130] - 公司关联交易合计金额为4,686,685.70元[130] - 控股孙公司华能宝城物华有限公司从中国华能财务有限责任公司获得贷款额度2亿元，贷款利率3.25%，期末余额6,100万元[132] 行业和市场数据 - 证券行业2022年上半年营业收入2,059.19亿元同比下降11.40%，

财务表现 - 公司2022年第一季度营业总收入为6.24亿元，同比下降56.00%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为-7827.15万元，同比下降125.73%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-8174.17万元，同比下降128.75%[3] - 基本每股收益为-0.025元，同比下降125.51%[3] - 加权平均净资产收益率为-0.40%，同比下降2.07个百分点[3] - 公司2022年第一季度营业总收入为6.24亿元，同比下降55.9%[19] - 公司2022年第一季度净利润为-7097万元，同比下降122.8%[20] - 公司2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为-7827万元，同比下降125.7%[20] - 公司2022年第一季度基本每股收益为-0.025元，同比下降125.5%[21] - 公司2022年第一季度投资收益为1.41亿元，同比下降66.1%[19] - 公司2022年第一季度公允价值变动收益为-4.32亿元，同比下降454.3%[19] - 公司2022年第一季度营业总支出为7.97亿元，同比下降26.1%[20] - 公司2022年第一季度综合收益总额为-8439万元，同比下降124.4%[21] 资产负债情况 - 公司总资产为943.29亿元，同比增长1.76%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为194.99亿元，同比下降0.47%[3] - 公司2022年第一季度负债合计为743亿元，同比增长2.4%[18] - 公司2022年第一季度所有者权益合计为200亿元，同比下降0.4%[18] - 公司2022年第一季度货币资金期末余额为19,231,933,542.66元，其中客户资金存款为18,054,679,993.00元[16] - 公司2022年第一季度融出资金期末余额为21,589,508,288.85元，较年初减少2,024,820,953.91元[16] - 公司2022年第一季度金融投资期末余额为37,973,228,755.15元，较年初增加3,436,521,325.41元[16] - 公司2022年第一季度应付债券期末余额为23,812,802,384.23元，较年初增加123,821,705.33元[17] - 公司2022年第一季度应收款项期末余额为516,496,237.75元，较年初增加156,027,954.81元[16] - 公司2022年第一季度递延所得税资产期末余额为285,079,801.45元，较年初增加120,340,871.93元[16] 股东与股权结构 - 公司前三大股东分别为华能资本服务有限公司（46.38%）、深圳能源集团股份有限公司（12.69%）和深圳新江南投资有限公司（12.36%）[8] - 公司前10名普通股股东中，宁夏恒利通经贸有限公司通过普通证券账户持有3,376,600股，通过长城证券客户信用交易担保证券账户持有15,362,515股，实际合计持有18,739,115股[10] 债务与融资 - 公司2022年1-3月公开发行公司债券累计30亿元，短期融资券累计10亿元，债务融资工具总体待偿余额为288.80亿元[11] - 公司2022年第一季度应付债券期末余额为23,812,802,384.23元，较年初增加123,821,705.33元[17] - 取得借款收到的现金为331,887,500.00元，较上期的245,557,593.46元增长35.2%[23] - 发行债券收到的现金为4,214,289,967.37元，较上期的6,182,246,631.41元减少31.8%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-802,111,348.18元，较上期的-1,222,933,261.21元有所改善[22] - 投资活动产生的现金流量净额为200,677,261.28元，较上期的75,575,528.55元大幅增加[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-930,862,639.90元，较上期的2,833,919,526.68元大幅下降[23] - 现金及现金等价物净增加额为-1,532,635,723.65元，较上期的1,686,891,054.00元大幅减少[23] - 期末现金及现金等价物余额为23,371,666,042.21元，较上期的20,929,971,863.05元有所增加[23] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,208,799,778.57元，较上期的879,708,196.13元增长37.4%[22] - 回购业务资金净增加额为1,597,519,086.66元，较上期的5,081,081,306.40元大幅减少68.6%[22] - 支付其他与经营活动有关的现金为4,110,171,335.51元，较上期的2,919,011,400.77元增长40.8%[22] 业务与运营 - 公司自营投资业务产生亏损，导致营业收入大幅下降[6] - 公司2022年第一季度撤销5家证券营业部，包括抚顺沈抚路证券营业部、晋中安宁街证券营业部等[12][13] - 公司2022年第一季度未达重大诉讼和仲裁披露标准的其他未了结诉讼和仲裁程序案件涉案总金额为17,473.60万元[14]

财务数据与业绩表现 - 公司2021年利润分配预案为每10股派发现金红利1.5元（含税），总股本为3,103,405,351股[3] - 公司2021年净资本为17,285,634,977.56元[8] - 公司2021年注册资本为3,103,405,351元[8] - 公司2021年营业总收入为77.57亿元，同比增长12.93%[28] - 归属于上市公司股东的净利润为17.66亿元，同比增长17.58%[28] - 公司2021年末资产总额为926.97亿元，同比增长28.37%[28] - 公司2021年末负债总额为725.84亿元，同比增长35.20%[28] - 公司2021年基本每股收益为0.57元，同比增长18.75%[28] - 公司2021年加权平均净资产收益率为9.38%，同比上升0.80个百分点[28] - 公司2021年末归属于上市公司股东的净资产为195.91亿元，同比增长8.38%[28] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-12.29亿元，较2020年的-47.66亿元有所改善[28] - 公司2021年其他综合收益的税后净额为9125.70万元，较2020年的-397.95万元大幅改善[28] - 公司2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为17.62亿元，同比增长17.68%[28] - 公司2021年营业总收入为420.75亿元，同比增长10.55%[29] - 2021年净利润为164.66亿元，同比增长13.95%[29] - 2021年扣除非经常性损益的净利润为164.39亿元，同比增长13.93%[29] - 2021年资产总额为841.32亿元，同比增长25.00%[29] - 2021年负债总额为648.80亿元，同比增长31.20%[29] - 2021年核心净资本为1458.56亿元，同比增长7.77%[38] - 2021年净资本为1728.56亿元，同比增长8.48%[38] - 2021年风险覆盖率为208.65%，同比上升13.48个百分点[38] - 2021年流动性覆盖率为312.07%，同比上升81.49个百分点[38] - 2021年自营固定收益类证券占净资本比例为196.86%，同比上升35.57个百分点[38] - 公司总资产达到9,269,689万元，同比增长28.37%，归属于母公司的净资产为1,959,104万元，同比增长8.38%[49] - 公司2021年实现营业总收入775,680万元，归属于母公司股东净利润176,561万元，同比分别增长12.93%和17.58%[49] - 公司2021年营业总收入7,756,796,088.56元，同比增长12.93%，其中手续费及佣金净收入1,996,520,743.67元，同比增长21.87%[58] - 公司2021年汇兑收益-144.67万元，较上年度增加230.98万元，主要受外汇价格波动影响[59] - 公司2021年营业成本5,555,164,824.90元，同比增长10.29%，其中业务及管理费2,500,687,728.23元，同比增长16.09%[60] - 2021年公司职工薪酬为18.19亿元，同比增长17.12%[62] - 2021年公司业务宣传费为1.01亿元，同比增长37.25%，主要因业务开展加大宣传力度[62] - 2021年公司电子设备运转费为7069万元，同比增长34.77%，主要因加强IT投入[62] - 2021年公司投资者保护基金为4013万元，同比增长128.17%，主要因营业收入增加及上缴比例提高[62] - 2021年公司经营活动现金流入小计为2599亿元，同比增长116.45%，主要因回购业务现金净流入及二级子公司销售大宗商品款项增加[64] - 2021年公司经营活动现金流出小计为2722亿元，同比增长62.28%，主要因交易目的持有的金融资产现金净流出及二级子公司购买大宗商品款项增加[65] - 公司2021年营业利润合计为2,201,631,263.66元，同比增长20.18%[71] - 广东地区2021年营业利润为182,965,066.66元，同比增长12.16%[70] - 江苏地区2021年营业利润为11,378,500.43元，同比增长13.57%[70] - 浙江地区2021年营业利润为-817,742.25元，同比下降104.89%[71] - 货币资金2021年末为19,789,750,981.46元，占总资产比例为21.35%，同比增长0.04%[72] - 交易性金融资产2021年末为33,611,273,075.74元，占总资产比例为36.26%，同比增长3.36%[72] - 应付债券2021年末为23,688,980,678.90元，占总资产比例为25.56%，同比增长2.21%[73] - 代理买卖证券款2021年末为23,053,222,073.70元，占总资产比例为24.87%，同比下降0.96%[73] - 卖出回购金融资产款2021年末为14,203,807,051.69元，占总资产比例为15.32%，同比增长1.99%[73] - 融出资金2021年末为23,614,329,242.76元，占总资产比例为25.47%，同比下降0.55%[72] - 交易性金融资产期末数为33,611,273,075.74元，较期初增长40.61%[77] - 衍生金融资产期末数为1,190,017.61元，较期初减少95.41%[76] - 其他债权投资期末数为704,504,669.39元，较期初减少35.25%[77] - 短期借款期末数为319,468,002.74元，较期初增长168.37%[77] - 拆入资金期末数为1,281,897,777.08元，较期初增长156.22%[77] - 卖出回购金融资产款期末数为14,203,807,051.69元，较期初增长46.68%[77] - 应付债券期末数为23,688,980,678.90元，较期初增长39.61%[77] - 未分配利润期末数为3,939,699,617.34元，较期初增长32.74%[77] - 公允价值变动收益为186,183,450.17元，较上年增长191.21%[77] - 公司总负债为488.22亿元，其中应付债券占比48.52%[80] - 公司获得银行授信额度人民币618亿元，已使用159亿元，未使用459亿元[82] - 公司向全资子公司长城投资实缴增资9000万元[83] - 公司证券投资期末账面价值总计3453.67亿元，其中基金投资账面价值为642.45亿元，债券投资账面价值为527.02亿元[85] - 公司2021年公开发行公司债券募集资金80亿元，非公开发行证券公司次级债券募集资金10亿元，均已全部使用[87] - 公司于2021年3月22日发行2021年非公开发行次级债券（第一期），规模为人民币10亿元，利率为4.25%，期限为3年[88] - 公司于2021年5月21日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为14亿元，利率为3.39%，品种二规模为6亿元，利率为3.20%[88] - 公司于2021年6月21日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），规模为人民币10亿元，利率为3.67%，期限为3年[88] - 公司于2021年7月23日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为10亿元，利率为3.07%，品种二规模为10亿元，利率为3.24%[88] - 公司于2021年9月22日发行2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期），规模为人民币20亿元，其中品种一规模为13亿元，利率为3.30%，品种二规模为7亿元，利率为3.69%[88] - 截至2021年12月31日，公司募集资金承诺投资总额为90亿元，已全部用于补充公司营运资金，投资进度为100%[89] - 公司2021年度母公司净利润为人民币1,646,577,077.40元[182] - 公司2021年末可供投资者现金分红部分为人民币3,456,546,413.43元[182] - 公司2021年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派发465,510,802.65元[182] - 公司2021年度计提法定盈余公积金164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提一般风险准备164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提交易风险准备164,657,707.74元[182] - 公司2021年度计提大集合产品管理费收入风险准备388,845.89元[182] - 公司2021年末未分配利润为人民币3,570,540,395.69元[182] - 公司2021年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[182] 业务发展与战略规划 - 公司2021年证券期货业务范围增加"证券投资基金托管"[11] - 公司及子公司持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等[12] - 公司拥有上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，以及期权结算业务资格、股票质押式回购业务交易权限等多项业务资格[13] - 公司具备非金融企业债务融资工具承销商资格，由中国银行间市场交易商协会批准[13] - 公司拥有受托管理保险资金业务、集合资产管理业务、定向资产管理业务等资产管理相关资格[14] - 公司具备柜台市场试点、股票收益互换交易业务、场外期权业务二级交易商等OTC业务相关资格[15] - 公司拥有上海证券交易所股票期权交易参与人、利率互换交易、股指期货交易等自营业务相关资格[16] - 公司控股子公司长城长富具备私募投资基金管理人资格，以及合格境内投资者境外投资试点资格[17] - 公司注册资本从1996年的15,700万元增至2021年的310,340.5351万元，经历了多次增资和变更[18] - 公司控股子公司深圳市长城长富投资管理有限公司注册资本为6亿元，持股比例为100%[21] - 公司2021年证券行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，较上年末分别增加19.07%、11.34%[39] - 2021年全行业140家证券公司实现营业收入5,024.10亿元，实现净利润1,911.19亿元[39] - 公司营业收入位列行业第28名，净利润位列行业第25名，财务顾问业务净收入位列行业第13名[39] - 公司作为计划管理人发行企业资产证券化产品36只，全市场第9名，连续4年稳居行业前十[39] - 公司控股股东为华能资本，实际控制人为华能集团，主要股东为深圳能源、深圳新江南[43] - 公司总部位于深圳，分支机构覆盖全国26个省市自治区，设有百余家营业部[44] - 公司拥有覆盖广泛的全业务牌照，形成了多功能协调发展的金融业务体系[45] - 公司战略推进"数字券商"建设，发布全新移动交易终端"长城炼金术"APP[46] - 公司开发用于电力资产快速估值的"云动华能"等系列小程序，加快数据治理[46] - 公司发布长城证券碳中和系列指数，证券投资基金托管资格获批[45] - 公司融资融券业务时点余额较上年末增长25%，市场份额达到1.268%，融资融券利息收入13.32亿元，同比增长27%[50] - 公司代销金融产品净收入突破1亿元，同比增长23%，投资咨询业务净收入同比增长40%[50] - 公司投行IPO过会项目5家，涉及新材料、TMT、大健康、高端制造等行业，并在证券公司公司债券业务执业能力评价中获评A类[52] - 公司资管业务发布"鑫、享、势、城、盈、红、创新"等系列产品，覆盖固定收益、固收+、多策略、量化对冲等多种产品类型[53] - 公司资产证券化业务保持良好发展势头，年内发行了单体购物中心CMBS、绿色ABS等政策鼓励与行业前沿项目[53] - 公司2022年将继续以"安全""领先"为战略指导思想，推动各业务板块的转型与创新，提升核心竞争力和行业影响力[49] - 公司资产管理业务受托资产净值为772.79亿元，其中公募基金受托资产净值为21.78亿元，集合资产管理计划受托资产净值为30.55亿元，单一资产管理计划受托资产净值为430.13亿元，专项资产管理计划受托资产净值为290.33亿元[54] - 公司2021年固定收益投资业务取得稳健业绩，投资组合规模和久期维持稳定，结构性波段调整的交易量和成效高于往年[55] - 公司2021年自营投资业务获评多项行业奖项，包括中国金融期货交易所颁发的"2020年度国债期货最佳进步奖"等[55] - 公司2022年固定收益投资业务将重视波段机会，挖掘套利空间，严控信用风险，同时在投研体系、中间业务、固收量化系统建设等方面夯实能力基础[56] - 公司2021年期货业务代理成交额60,183.61亿元，同比增长57.77%，期末客户保证金规模达67.13亿元，同比增长63.06%[57] - 公司2021年私募股权基金业务资产总额6.37亿元，净资产6.30亿元[57] - 公司2021年另类投资业务投资产品市值6.81亿元，同比增长19.47%，新增投资项目11个，投资金额1.86亿元[57] - 公司2021年财富管理业务营业总收入为28.1亿元，同比增长19.03%，营业利润率为62.14%[66] - 公司2021年投资银行业务营业总收入为5.75亿元，同比增长27.32%，营业利润率为30.15%[66] - 公司2021年资产管理业务营业总收入为1.4亿元，同比增长32.91%，主要因积极布局资产管理业务转型[66] - 公司2021年总部及子公司营业总收入为69.13亿元，同比增长13.98%[69] - 公司"十四五"战略规划以科创金融、绿色金融、产业金融为主要特色，聚焦"数字券商、智慧投资、科创金融"[100] - 2022年公司计划完成再融资发行，补充资本实力[101] - 公司五大业务板块包括财富管理、投资银行、资产管理、证券投资及交易、机构业务[101] - 资本市场将围绕上市公司质量改善、注册制全面实施、基础制度体系完善等持续发力[98] - 2022年券商将直接受益于注册制改革、多层次资本市场建设、促进直接融资发展等政策利好[98] 风险管理与内部控制 - 公司面临的市场风险包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、衍生品投资等[103] - 公司信用风险主要来自于债券投资业务、融资融券业务、股票质押式回购及衍生品交易业务等[104] - 公司制定了《流动性风险管理办法》和《流动性风险应急处理实施细则》以管理流动性风险[105] - 公司建立了现金流测算和分析框架，加强日间流动性管理，确保充足的日间流动性头寸和相关融资安排[106] - 公司定期进行流动性风险压力测试，分析承受短期和中长期压力的能力，及时制定融资策略[106] - 公司持有充足的优质流动性资产，确保在压力情景下能够及时满足流动性需求[106] - 公司推进重点业务流程梳理，完善业务审查机制，建立操作风险三大工具应用场景及机制[107] - 公司加强事前风险防范，通过制度建设、合规培训与宣导等方式提升合规意识[108] - 公司2021年内部控制制度健全，未发现重大缺陷[188] - 公司2021年内部控制评价报告显示，纳入评价范围的单位资产总额和营业总收入均占公司合并财务报表的100%[190] - 公司2021年财务报告和非财务报告均未发现重大缺陷和重要缺陷[191] - 公司2021年内部控制审计报告为标准无保留意见，且与董事会的自我评价报告意见一致[193] - 公司建立了动态的风险控制指标监控机制，确保净资本和流动性指标等各项风险控制指标在监管范围内[194] - 公司建立了多种场景的压力测试方法，涵盖多项业务及投资决策，为资金分配和业务规模提供决策支持[195] - 公司建立了净资本补足机制，确保净资本和流动性风险控制指标在监管范围内[196] - 2021年公司各项风险控制指标均符合监管要求，整体运行良好[197] - 公司实施了全面的风险管理机制，涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和声誉风险[198] - 公司明确了以董事会风险控制与合规委员会为首的四级风险管理组织架构，并加大了对风险管理信息技术系统及人员能力提升的投入[199] - 公司董事会负责审批全面风险管理基本制度、风险偏好、风险容忍度及重大风险限额[200] - 董事会风险控制与合规委员会负责审议风险管理总体目标和基本政策，评估重大决策风险并提出意见[200] - 公司经营管理层负责实施风险管理工作，首席风险官负责全面风险管理工作[200] - 风险控制与安全运营委员会负责经营过程中风险事项评估及业务条线风险授权[200] - 风险管理部是公司风险控制的职能管理部门，负责监测、评估、报告公司整体风险水平[200] - 风险管理部牵头管理市场风险