活动基本信息 - 活动名称：2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 主办方：深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动主题：沟通传递价值，交流创造良好生态 [2] 活动参与信息 - 参与公司：长城证券股份有限公司 [2] - 参与人员：公司总裁兼财务负责人李翔先生、董事会秘书吴礼信先生 [2] 活动形式及时间地点 - 活动形式：网络远程，通过网络文字交流 [2] - 活动时间：2021 年 11 月 30 日（周二）14:00 至 17:00 [2] - 活动平台：深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，可登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号“全景财经”参与 [2] 公告相关信息 - 公告编号：2021 - 079 [1] - 公告发布主体：长城证券股份有限公司董事会 [2] - 公告发布时间：2021 年 11 月 26 日 [2]

营收与利润情况 - 本报告期营业总收入22.27亿元，同比增长24.65%；年初至报告期末营业总收入58.82亿元，同比增长21.49%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5.21亿元，同比增长6.78%；年初至报告期末为13.55亿元，同比增长17.26%[3] - 本报告期基本每股收益0.17元/股，同比增长6.25%；年初至报告期末为0.44元/股，同比增长18.92%[3] - 本报告期加权平均净资产收益率2.76%，较上年同期下降0.02个百分点；年初至报告期末为7.26%，较上年同期上升0.62个百分点[3] - 年初到报告期末营业总收入58.82亿元，较上期的48.42亿元增长21.5%[22] - 年初到报告期末利息净收入2.79亿元，较上期的3.31亿元下降15.7%[22] - 年初到报告期末手续费及佣金净收入14.37亿元，较上期的11.88亿元增长20.9%[22] - 年初到报告期末投资收益15.08亿元，较上期的14.05亿元增长7.3%[22] - 年初到报告期末公允价值变动收益1.90亿元，较上期的0.98亿元增长93.9%[22] - 年初到报告期末营业总支出41.97亿元，较上期的34.09亿元增长23.1%[22] - 年初到报告期末其他业务收入24.60亿元，较上期的18.06亿元增长36.2%[22] - 2021年前三季度净利润为13.98亿元，上年同期为11.76亿元[23] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.44元，上年同期为0.37元[24] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产900.43亿元，较上年度末增长24.69%；归属于上市公司股东的所有者权益191.64亿元，较上年度末增长6.02%[4] - 2021年9月30日资产总计900.43亿元，较2020年12月31日的722.13亿元增长24.7%[18][19] - 2021年9月30日负债合计703.86亿元，较2020年12月31日的536.86亿元增长31.1%[19] - 2021年9月30日所有者权益合计196.58亿元，较2020年12月31日的185.27亿元增长6.1%[21] - 公司2021年第三季度资产总计722.13亿元，较之前减少4.44亿元[28] - 负债合计536.86亿元，较之前减少4.68亿元[29] - 所有者权益合计185.27亿元，较之前减少2347.33万元[29] - 客户资金存款为147.90亿元[28] - 客户备付金为27.65亿元[28] - 融出资金为189.06亿元[28] - 长期股权投资为18.21亿元，较之前减少73.02万元[28] - 使用权资产新增4.70亿元[28] - 递延所得税资产为2.29亿元，较之前减少955.77万元[28] 现金流量情况 - 2021年1 - 9月经营活动产生的现金流量净流入27.26亿元，上年同期净流出212.84亿元，主要因回购业务及拆入资金净流入增加[7] - 经营活动现金流入小计为197.06亿元，上年同期为114.55亿元[25] - 经营活动现金流出小计为194.34亿元，上年同期为135.84亿元[25] - 经营活动产生的现金流量净额为2.73亿元，上年同期为 - 21.28亿元[25] - 投资活动现金流入小计为7.19亿元，上年同期为8.71亿元[25] - 投资活动现金流出小计为1.25亿元，上年同期为3.77亿元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为5.93亿元，上年同期为4.94亿元[26] - 筹资活动现金流入小计为226.38亿元，上年同期为240.30亿元[26] - 筹资活动现金流出小计为186.03亿元，上年同期为160.26亿元[26] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数68157户[8] - 华能资本服务有限公司持股比例46.38%，为第一大股东[8] - 前10大股东中，宁夏恒利通经贸有限公司除普通账户持有外，还通过信用交易担保证券账户持有，实际合计持有18,765,115股[9] - 华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.35%股权，持有广东省能源集团有限公司25.02%股份，广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份[9] - 公司控股股东华能资本服务有限公司所持公司股份于2021年10月26日解除限售并上市流通[9] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计195.95万元，年初至报告期期末合计51.07万元[5] - 界定为经常性损益的项目涉及金额11.18亿元，因相关业务属公司正常经营业务[6] 融资情况 - 2021年1 - 9月，公司公开发行公司债券累计80亿元，非公开发行次级债券累计10亿元，短期融资券累计85亿元，截至9月30日，债务融资工具总体待偿余额为271.90亿元[10] - 公司拟非公开发行A股不超过931,021,605股，募集资金总额不超过100亿元，申请已获中国证监会受理[16] 公司业务变动情况 - 报告期内，公司5家分支机构进行搬迁或更名，撤销3家证券营业部，对业绩无重大影响[11][12][13] 诉讼仲裁情况 - 截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的未决诉讼和仲裁涉案总金额为21,869万元[14] 分红情况 - 公司2020年度以总股本3,103,405,351股为基数，每10股派发现金红利1元，合计派发现金红利310,340,535.10元，已于2021年7月28日实施完毕[15] 会计政策变更情况 - 公司根据2018年相关准则进行会计政策变更，采用追溯调整法调整年初财务报表[29]

财务业绩 - 公司2021年上半年营业总收入为36.55亿元，同比增长19.64%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为8.33亿元，同比增长24.93%[12] - 基本每股收益为0.27元，同比增长28.57%[12] - 加权平均净资产收益率为4.51%，同比上升0.65个百分点[12] - 公司资产总额为880.89亿元，同比增长21.99%[12] - 负债总额为690.23亿元，同比增长28.57%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为185.93亿元，同比增长2.86%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.60亿元，较上年同期的-7.18亿元有所改善[12] - 公司2021年上半年营业收入位列行业第27名，净利润位列行业第26名[21] - 公司总资产达到8,808,915.85万元，比上年末增长21.99%[29] - 归属于母公司股东的净资产为1,859,299.15万元，比上年末增长2.86%[29] - 公司实现营业总收入365,500.19万元，同比增长19.64%[29] - 归属于母公司股东净利润83,338.29万元，同比增长24.93%[29] - 加权平均净资产收益率为4.51%，同比增长0.65个百分点[29] - 公司2021年上半年投资收益及公允价值变动收益为11.12亿元，同比增长23.21%[39] - 公司2021年上半年汇兑收益为-59.64万元，同比下降158.49%[40] - 公司2021年上半年其他收益为461.63万元，同比下降60.32%[40] - 公司2021年上半年财富管理业务营业总收入为13.02亿元，同比增长25.52%[42] - 公司2021年上半年投资银行业务营业总收入为2.70亿元，同比增长46.01%[42] - 公司2021年上半年证券投资及交易业务营业总收入为5.73亿元，同比下降6.97%[42] - 公司2021年上半年资产管理业务营业总收入为5493.19万元，同比下降10.77%[42] - 公司营业总收入同比增长19.64%，达到3,655,001,851.22元[45] - 总部及子公司营业总收入同比增长21.23%，达到3,271,929,723.95元[45] - 广东地区营业总收入同比增长17.56%，达到144,866,091.88元[44] - 重庆地区营业总收入同比增长29.23%，达到17,147,577.35元[45] - 内蒙古地区营业总收入同比增长31.75%，达到1,565,746.72元[45] - 公司营业利润同比增长23.07%，达到1,035,068,079.04元[47] - 总部及子公司营业利润同比增长34.07%，达到951,140,262.33元[47] - 广东地区营业利润同比增长13.07%，达到75,320,020.80元[46] - 公司2021年上半年净利润为855,632,252.62元，同比增长25.7%[123] - 公司2021年上半年营业总收入为3,655,001,851.22元，同比增长19.6%[123] - 公司2021年上半年手续费及佣金净收入为890,779,178.29元，同比增长24.0%[123] - 公司2021年上半年投资收益为938,779,346.47元，同比增长7.4%[123] - 公司2021年上半年营业利润为1,035,068,079.04元，同比增长23.1%[123] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润为833,382,930.15元，同比增长24.9%[123] - 公司2021年上半年基本每股收益为0.27元，同比增长28.6%[123] - 公司2021年上半年营业总收入为19.98亿元人民币，同比增长14.3%[124] - 利息净收入为1.31亿元人民币，同比下降28.1%[124] - 手续费及佣金净收入为8.06亿元人民币，同比增长20.0%[124] - 投资收益为9.01亿元人民币，同比增长5.1%[124] - 公司2021年上半年净利润为7.71亿元人民币，同比增长21.3%[124] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为87.32亿元人民币[127] - 公司2021年上半年对股东的分配为31.03亿元人民币[127] - 公司2021年上半年期末股东权益合计为190.66亿元人民币，较年初的185.03亿元人民币有所增长[127] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为31.25亿元，未分配利润增加66.71亿元[128] - 公司2021年上半年母公司综合收益总额为17.59亿元，未分配利润增加77.12亿元[129] - 公司2021年上半年母公司未分配利润增加28.54亿元，综合收益总额为31.25亿元[130] 风险与合规 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等[3] - 公司风险覆盖率为180.19%，同比下降14.98个百分点[18] - 公司流动性覆盖率为231.10%，同比上升0.52个百分点[18] - 公司自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例为12.58%，同比上升1.10个百分点[18] - 公司自营固定收益类证券占净资本比例为174.52%，同比上升13.23个百分点[18] - 公司建立了以风险价值（VaR）模型为核心的量化指标体系，涵盖股票、债券、期货、基金、大宗商品和场内外衍生品等全资产全品种[62] - 公司通过业务授权体系将风险限额指标层层分解和下达，各级业务部门及分支机构均须在业务授权范围和风险指标额度内开展业务经营活动[62] - 公司针对信用类业务构建了量化计量模型，包括授信测算模型、担保品折算模型、内部评级模型等，对业务信用风险进行测算[63] - 公司制定了交易方式、发行主体、债券评级的准入标准和债券信用等级评价体系，设立债券禁投库，各业务部门不得投资禁投库主体债券[63] - 公司对融资融券、约定购回、股票质押式回购等业务建立了涵盖业务全流程的管理体系，包括授信管理、担保品管理、监控报告等[64] - 公司制定了《流动性风险管理办法》和《流动性风险应急处理实施细则》，明确流动性风险管理的总体目标、管理模式和组织职责[65] - 公司通过风险与控制自我评估、关键风控点识别等措施，对业务开展过程中所面临的各类操作风险进行识别和防控[66] - 公司通过制度建设、合规培训与宣导等方式，倡导和推进合规经营的合规文化建设，培育全体工作人员合规意识[68] - 公司报告期内无重大环保问题，不属于重点排污单位[72] - 公司报告期内无违规对外担保情况[76] - 公司报告期内无控股股东及其他关联方对公司的非经营性占用资金[75] 业务发展 - 公司已完成全国27个省市自治区的布局，设有北京、上海、广东、浙江等十余家分公司[24] - 公司参控股长城基金、景顺长城、宝城期货、长城长富、长城投资，覆盖公募基金、期货、私募基金、另类投资等领域[24] - 公司发布全新移动交易终端"长城炼金术"APP，并开发用于电力资产快速估值的"云动华能"等系列小程序[27] - 公司获取证券投资基金托管资格、银行间市场交易商协会信用风险缓释工具核心交易商资格等牌照资源[29] - 2021年上半年，公司代销金融产品业务净收入同比增长66.43%，投顾业务净收入同比增长94.10%[31] - 公司证券经纪业务净收入4.57亿元，同比增长11.02%，两融业务利息收入6.22亿元，同比增长39.63%[31] - 2021年上半年，公司投资银行业务实现净收入2.70亿元，同比上升46.01%[33] - 公司母公司受托管理资产规模1,114.64亿元，其中集合资产管理业务受托资产净值为41.15亿元，单一资产管理业务受托资产净值为655.73亿元，专项资产管理业务受托资产净值为417.76亿元[34] - 公司成功发行29个企业资产证券化项目，发行总额为172.76亿元[34] - 公司2021年上半年财富管理业务营业总收入为13.02亿元，同比增长25.52%[42] - 公司2021年上半年投资银行业务营业总收入为2.70亿元，同比增长46.01%[42] - 公司2021年上半年证券投资及交易业务营业总收入为5.73亿元，同比下降6.97%[42] - 公司2021年上半年资产管理业务营业总收入为5493.19万元，同比下降10.77%[42] - 公司2021年4月调整组织架构，以战略导向和客户需求出发，支撑未来业务战略重心[88] - 公司2021年4月15日获得证监会批复，同意向专业投资者公开发行公司债券注册[89] - 公司分支机构在报告期内进行了搬迁和更名，涉及浙江分公司、江西分公司、深圳梅林路证券营业部等[90] - 公司2021年分类评价结果为A级，2020年为B级，2019年为BBB级[92] - 公司决定将全资子公司长城投资的注册资本由人民币5亿元增加至10亿元，增资后公司认缴出资额由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变[93] - 长城投资聘任童强先生为总经理，并担任法定代表人[93] - 长城长富聘任周志德先生为副总经理[94] - 公司2021年半年度报告共披露了101份公告文件[95] - 公司2021年1月发行了2021年度第一期短期融资券[96] - 公司2021年1月发行了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）[96] - 公司2021年1月完成了2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的付息[96] - 公司2021年2月发行了2021年度第二期短期融资券[96] - 公司2021年3月发行了2021年度第三期短期融资券[96] - 公司2021年4月发布了2020年年度报告及摘要[96] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）成功发行，募集资金总额为20亿元人民币[72] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）成功发行，募集资金总额为15亿元人民币[96] - 公司2021年第六期短期融资券成功发行，募集资金总额为10亿元人民币[98] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率为3.85%[66] - 公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率为3.75%[89] - 公司2021年第一季度报告显示，营业收入同比增长15.3%，达到12.5亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度净利润同比增长18.7%，达到3.2亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度总资产同比增长12.5%，达到500亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度负债总额同比增长10.8%，达到300亿元人民币[57] - 公司2021年第一季度股东权益同比增长15.2%，达到200亿元人民币[57] - 公司股份总数保持不变，为3,103,405,351股，有限售条件股份占比46.38%，无限售条件股份占比53.62%[99] - 华能资本服务有限公司为公司最大股东，持股比例为46.38%，持有1,439,224,420股[102] - 深圳能源集团股份有限公司为公司第二大股东，持股比例为12.69%，持有393,972,330股[102] - 深圳新江南投资有限公司为公司第三大股东，持股比例为12.36%，持有383,437,823股[102] - 香港中央结算有限公司在报告期内增持5,429,892股，持股比例增至0.75%，持有23,310,473股[102] - 宁夏恒利通经贸有限公司在报告期内减持285,000股，持股比例降至0.61%，持有18,991,515股[102] - 福建湄洲湾控股有限公司质押19,896,152股，持股比例为1.28%，持有39,792,304股[102] - 公司股东深圳能源的第二大股东为华能国际电力股份有限公司，持股比例为25.02%[103] - 华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.35%股份[103] - 广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，其控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权[103] - 深圳能源集团股份有限公司持有393,972,330股人民币普通股，为最大股东[104] - 深圳新江南投资有限公司持有383,437,823股人民币普通股，为第二大股东[104] - 中核财务有限责任公司持有73,500,000股人民币普通股，为第三大股东[104] - 公司报告期内未发生控股股东或实际控制人变更[106] - 公司报告期内未发行或存续企业债券[108] - 公司存续期内公司债券总额为678,000万元，其中最大单笔债券为200,000万元[109] - 公司债券利率范围在3.09%至5.08%之间[109] - 公司债券均为每年付息一次，到期一次还本[109] - 公司债券均在深交所交易[109] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内持股情况未发生变动[105] - 2021年公司发行了多期公司债券，包括面向专业投资者的公开发行和非公开发行次级债券，债券余额均为100,000.00万元，利率范围在3.07%至4.25%之间[110][111][112] - 公司于2021年7月全额赎回了"20 长城 02"债券的本金及利息，行使了赎回选择权[113] - 2021年公司债券的付息方式主要为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付[110][111][112] - 公司债券的发行和交易主要通过深圳证券交易所的集中竞价系统和综合协议交易平台进行[111][112] - 公司债券的投资者适当性安排包括面向合格投资者和专业投资者的公开发行及非公开发行[111][112] - 公司债券的到期日分布在2022年至2024年之间，具体到期日根据债券品种有所不同[110][111][112] - 公司债券的起息日与发行日相近，通常在发行后的几天内[110][111][112] - 公司债券的利率根据市场情况和债券品种有所不同，最低为3.07%，最高为4.25%[110][111][112] - 公司债券的还本付息方式均为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付[110][111][112] - 公司债券的发行和交易不存在终止上市交易的风险[111][112] - 公司2021年半年度合并财务报表营业收入为36.55亿元，归属于母公司的净利润为8.33亿元[114] - 公司2019年度、2020年度和2021年半年度合并财务报表营业收入分别为38.99亿元、68.69亿元、36.55亿元，归属于母公司的净利润分别为9.92亿元、15.02亿元、8.33亿元[114] - 公司2021年半年度流动比率为250%，比上年末减少35个百分点[117] - 公司2021年半年度资产负债率为70.28%，比上年末增加4.95个百分点[117] - 公司2021年半年度扣除非经常性损益后净利润为85,706.19万元，比上年同期增长26.50%[117] - 公司2021年半年度EBITDA全部债务比为5.76%，比上年末减少0.58个百分点[117] - 公司2021年半年度利息保障倍数为3.20，比上年同期减少17.95%[117] - 公司2021年半年度货币资金为19,639,714,139.70元，比上年末增加26.85%[119] - 公司2021年半年度融出资金为25,442,478,023.72元，比上年末增加34.58%[119] - 公司2021年半年度交易性金融资产为29,434,356,641.01元，比上年末增加23.13%[119] - 公司2021年上半年总资产为81,141,968,292.26元，较2020年底增长20.6%[121] - 公司2021年上半年融出资金为25,442,478,023.72元，较2020年底增长34.6%[121] - 公司2021年上半年应付债券为20,515,768,875.08元，较2020年底增长20.9%[122] - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-13.09亿元人民币，较去年同期的-9.17亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为4.38亿元人民币，较去年同期的2.84亿元人民币有所增长[126] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为40.63亿元人民币，较去年同期的48.53亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年现金及现金等价物净增加额为31.91亿元人民币，较去年同期的42.22亿元人民币有所下降[126] - 公司2021年上半年期末现金及现金等价物余额为197.05亿元人民币，较去年同期的175.05亿元人民币有所增长[126] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为31.25亿元，未分配利润增加66.71亿元[128] - 公司2021年上半年母公司综合收益总额为17.59亿元，未分配利润增加77.12亿元[129] - 公司2021年上半年母公司未分配利润增加28.54亿元，综合收益总额为31.25亿元[130] - 公司注册资本从1996年的1.57亿元增至2015年的27.93亿元[131] - 公司注册资本由2,793,064,815.00元变更为3,103,405,351.00元[132] - 公司股票于2018年10月26

财务表现 - 公司2021年第一季度营业总收入为14.17亿元，同比下降2.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3.04亿元，同比下降17.69%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.23亿元，同比下降163.74%[4] - 公司总资产为807.83亿元，同比增长11.87%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为183.91亿元，同比增长1.74%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为772,051,936.11元，同比下降18.57%[32] - 公司2021年第一季度净利润为280,098,986.54元，同比下降21.51%[32] - 公司2021年第一季度综合收益总额为345,142,147.85元，同比下降9.04%[31] - 公司2021年第一季度基本每股收益为0.098元，同比下降17.65%[31] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1,222,933,261.21元，同比下降163.74%[34] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为75,575,528.55元，同比增长52.14%[34] - 公司2021年第一季度其他权益工具投资公允价值变动为37,698,938.90元，同比增长109.4倍[33] - 公司2021年第一季度其他债权投资公允价值变动为-3,456,649.20元，同比下降153.1%[33] - 公司2021年第一季度回购业务资金净增加额为5,081,081,306.40元，同比增长36.78%[34] - 公司2021年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为1,351,540,243.81元，同比下降64.5%[34] - 筹资活动现金流入小计为6,427,804,224.87元，较上期减少0.02%[35] - 筹资活动现金流出小计为3,593,884,698.19元，较上期减少9.1%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,833,919,526.68元，较上期增加14.6%[35] - 经营活动现金流入小计为6,030,171,110.98元，较上期减少23.4%[36] - 经营活动现金流出小计为7,565,837,625.44元，较上期增加20.4%[36] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,535,666,514.46元，较上期减少196.9%[36] - 投资活动产生的现金流量净额为23,896,711.86元，较上期减少65.3%[36] - 期末现金及现金等价物余额为20,929,971,863.05元，较上期增加6.3%[35] - 公司总资产从722.13亿元增长至726.57亿元，增加44.42亿元[40] - 公司负债合计从536.86亿元增长至541.54亿元，增加4.68亿元[40] - 公司所有者权益合计从185.27亿元下降至185.03亿元，减少2347.33万元[40] - 母公司货币资金中客户资金存款从131.26亿元下降至128.12亿元，减少3.14亿元[41] - 融出资金保持稳定，为189.06亿元[42] - 长期股权投资从34.62亿元下降至34.61亿元，减少730.18万元[42] - 使用权资产新增4.43亿元[42] - 递延所得税资产从1.96亿元增长至1.98亿元，增加1645.70万元[42] - 租赁负债新增4.60亿元[43] - 公司第一季度报告未经审计[43] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为82,502人[7] - 华能资本服务有限公司为公司第一大股东，持股比例为46.38%[7] - 深圳能源集团股份有限公司为公司第二大股东，持股比例为12.69%[7] 金融资产与投资 - 非经常性损益项目合计为1985.56万元，主要包括政府补助和应收款项减值准备转回[5] - 公司持有交易性金融资产、衍生金融资产等产生的公允价值变动损益为1.30亿元[6] - 衍生金融资产从25,945,842.03元增加至65,059,033.55元，增幅150.75%，主要受收益互换业务公允价值变动影响[11] - 存出保证金从2,214,824,323.11元增加至3,073,615,732.68元，增幅38.77%，主要因公司交易保证金规模增加[11] - 买入返售金融资产从2,623,354,700.54元减少至560,964,581.11元，降幅78.62%，主要因公司逆回购规模减少[11] - 短期借款从119,040,434.93元增加至287,973,940.40元，增幅141.91%，主要因华能宝城物华短期借款增加[11] - 卖出回购金融资产款从9,683,598,590.65元增加至12,699,848,332.54元，增幅31.15%，主要因公司正回购规模增加[11] - 公司证券投资基金托管资格获得核准，并于2021年3月换领新的《经营证券期货业务许可证》[15] - 公司证券投资中，东方金账簿货币B基金期末账面价值为353,371,059.73元，报告期损益为1,804,524.16元[21] - 南方天天利B基金期末账面价值为331,188,850.12元，报告期损益为2,216,351.00元[21] - 东吴增鑫宝B基金期末账面价值为302,372,158.28元，报告期损益为984,152.60元[21] - 永赢天天利A基金期末账面价值为301,180,729.68元，报告期损益为1,026,622.11元[21] - 公司2021年第一季度证券投资总额为30,428,214,390.67元，期末公允价值为25,263,138,345.59元，亏损103,994,457.07元[22] - 公司2021年第一季度货币资金为17,508,886,306.30元，较2020年底增长13.08%[26] - 公司2021年第一季度融出资金为20,660,939,524.78元，较2020年底增长9.28%[26] - 公司2021年第一季度金融投资总额为30,730,653,646.53元，较2020年底增长21.64%[26] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为29,400,684,805.03元，较2020年底增长22.98%[26] - 公司2021年第一季度应付短期融资款为6,388,799,639.97元，较2020年底增长17.11%[27] - 公司2021年第一季度卖出回购金融资产款为12,699,848,332.54元，较2020年底增长31.16%[27] - 公司2021年第一季度代理买卖证券款为20,442,490,874.60元，较2020年底增长8.91%[27] - 公司2021年第一季度应付债券为18,954,765,645.95元，较2020年底增长11.71%[27] - 公司2021年第一季度归属于母公司所有者权益合计为18,390,747,458.03元，较2020年底增长1.74%[27] 债务与融资 - 公司债务融资工具总体待偿余额为253.44亿元[12] - 公司完成2021年度第一期、第二期、第三期短期融资券的发行，每期发行规模均为10亿元[12] 诉讼与仲裁 - 未决诉讼和仲裁的涉案总金额为31,929万元[14] 会计准则与调整 - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，增加总资产和总负债，但对所有者权益和净利润无重大影响[16] - 使用权资产新增469,829,291.20元，主要由于2021年首次执行新租赁准则调整[39] 子公司与资本调整 - 公司决定将子公司深圳市长城证券投资有限公司注册资本由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变[17] 公告与披露 - 报告期内公司共披露了25份公告文件，涵盖董事会决议、债券发行、业绩预告等内容[18][19][20] 利息与手续费收入 - 利息净收入为6871.5万元，同比下降25.96%[30] - 手续费及佣金净收入为4.34亿元，同比增长15.82%[30] - 投资收益为4.15亿元，同比下降5.23%[30] - 营业总支出为10.78亿元，同比增长9.33%[30] - 净利润为3.11亿元，同比下降16.59%[30] - 归属于母公司股东的净利润为3.04亿元，同比下降17.69%[30] - 资产总计为746.4亿元，同比增长10.89%[28] - 负债合计为564.93亿元，同比增长14.24%[29] - 所有者权益合计为181.46亿元，同比增长1.63%[29]

财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入68.69亿元，较2019年增长76.16%[33] - 2020年归属于上市公司股东的净利润15.02亿元，较2019年增长51.35%[33] - 2020年基本每股收益0.48元/股，较2019年增长50.00%[33] - 2020年末资产总额722.13亿元，较2019年末增长22.20%[33] - 2020年末负债总额536.86亿元，较2019年末增长28.61%[33] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产180.76亿元，较2019年末增长6.83%[33] - 2020年营业总收入38.06亿元，较2019年增长24.27%[34] - 2020年净利润14.45亿元，较2019年增长48.91%[34] - 2020年末资产总额673.07亿元，较2019年末增长21.60%[34] - 2020年末负债总额494.51亿元，较2019年末增长28.13%[34] - 2020年第四季度营业总收入20.27亿元，为四个季度中最高[37] - 2020年非经常性损益合计438.31万元，较2019年的180.92万元有所增加[39] - 2020年末核心净资本135.34亿元，较2019年末增长5.91%[42] - 2020年末净资本159.34亿元，较2019年末增长24.69%[42] - 2020年净稳定资金率为169.93%，较2019年上升36.22个百分点[42] - 2020年证券行业总资产为8.90万亿元，同比增长22.50%，净资产为2.31万亿元，同比增长14.10%，营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%，净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[44] - 2020年公司利润总额行业排名第26位，较上年末上升6名；净利润行业排名第26位，较上年末上升6名；融资融券利息收入行业排名第22位，较上年末上升1名；证券投资收益行业排名第24位，较上年末上升9名；财务顾问业务净收入行业排名第16位，较上年末上升23名[45] - 截至报告期末，公司总资产722.13亿元，比上年末增长22.20%，归属于母公司股东的净资产180.76亿元，比上年末增长6.83%[55] - 本报告期，公司实现营业总收入68.69亿元，归属于母公司股东净利润15.02亿元，同比分别增长76.16%、51.35%，加权平均净资产收益率8.58%，同比增长2.63个百分点[55] - 2020年营业总收入68.69亿元，较2019年增加33.69亿元，增幅76.16%[64] - 2020年利息净收入4.25亿元，较2019年增加1.62亿元，增幅61.39%，两融利息收入增幅53.98%[64][65] - 2020年投资收益及公允价值变动收益19.67亿元，较2019年增加4.93亿元，增幅33.48%[65] - 2020年其他业务收入28.24亿元，较2019年增加21.42亿元，增幅313.81%，系大宗商品交易业务规模扩大[64][65] - 2020年营业支出50.37亿元，较2019年增加23.39亿元，增幅86.70%[66] - 2020年信用减值损失0.98亿元，较2019年增加0.93亿元，增幅1652.12%，因业务规模增加[66][67] - 2020年业务宣传费7395.05万元，较2019年增加2945.06万元，因业务开展需要[70] - 2020年咨询费3187.88万元，较2019年减少1996.18万元，因减少数据咨询费用支出[70] - 2020年经营活动现金流入小计120.08亿元，同比增加43.95%，增加36.66亿元[71][72] - 2020年经营活动现金流出小计167.74亿元，同比增加52.05%，增加57.42亿元[71][72] - 2020年投资活动现金流出小计3.30亿元，同比增加110.71%，增加1.74亿元[71][73] - 2020年筹资活动现金流入小计283.46亿元，同比增加112.58%，增加150.12亿元[71][73] - 2020年筹资活动现金流出小计205.01亿元，同比增加158.98%，增加125.85亿元[71][73] - 2020年公司实现净利润15.31亿元，与经营活动现金净流量差异大[74] - 财富管理业务营业总收入同比增加48.86%，营业利润率上升10.22个百分点[75] - 资产管理业务营业总收入同比下降34.51%，营业利润率下降11.64个百分点[75][76] - 证券投资及交易业务营业支出同比增加53.50%，营业利润率下降4.25个百分点[75][76] - 2020年公司营业总收入686.87亿元，同比增加76.16%[78] - 公司2020年合计营业收入18.32亿元，净利润12.01亿元，净利润率52.49%[80] - 2020年末货币资金154.83亿元，占总资产比例21.44%，较年初比重减少1.48%[81] - 结算备付金2020年末金额37.60亿元，占比5.21%，较年初比重增加2.32%[82] - 融出资金2020年末189.06亿元，占比26.18%，较年初比重增加6.06%[82] - 交易性金融资产2020年末239.04亿元，占比33.10%，较年初比重减少6.52%[82] - 应付短期融资款2020年末54.55亿元，占比7.55%，较年初比重增加3.25%[82] - 卖出回购金融资产款2020年末96.84亿元，占比13.41%，较年初比重减少4.04%[82] - 代理买卖证券款2020年末187.71亿元，占比25.99%，较年初比重增加1.18%[82] - 应付债券2020年末169.68亿元，占比23.50%，较年初比重增加4.69%[82] - 金融资产小计2020年末251.90亿元，本期公允价值变动损益9426.51万元[84] - 2020年末结算备付金37.60亿元，较2019年末增长120.45%，主要系客户结算备付金增加[86] - 2020年利息净收入4.25亿元，较2019年增长61.39%，主要系融出资金利息收入增加[87] - 2020年投资收益19.03亿元，较2019年增长84.04%，主要系金融资产实现收益增加[87] - 2020年其他业务收入28.24亿元，较2019年增长313.81%，主要系华能宝城物华大宗商品交易业务规模增加[87] - 2020年信用减值损失9811.38万元，较2019年增长1652.12%，主要系本期根据预期信用损失模型计算的信用减值金额增加[87] - 2020年末公司总负债349.16亿元（不含代理买卖证券款），应付债券占比48.6% [89] - 2020年末剩余期限一年以上长期负债144.39亿元，占比41.35%；一年以内短期负债204.77亿元，占比58.65% [90] - 2020年归属于母公司股东的净利润15.02亿元，较2019年增长51.35%，主要系本期利润总额增加[87] - 2020年末母公司净资产为178.55亿元，较上年末增加11.00亿元；净资本为159.34亿元，较上年末增加31.55亿元；各项风险资本准备之和为81.64亿元，较上年末增加12.80亿元[130] - 2020年末风险覆盖率为195.17%，较上年末增加9.54个百分点；资本杠杆率为24.79%，较上年末减少3.84个百分点；流动性覆盖率为230.58%，较上年末减少100.33个百分点；净稳定资金率为169.93%，较上年末增加36.22个百分点[130] - 2020年公司风控合规投入总金额为7219.79万元，其中人力成本6294.64万元，风控合规系统建设投入399.89万元，培训及其他投入525.26万元[143][144] - 2020年公司信息技术投入（不含风控合规信息系统建设投入）总金额为19231.63万元，其中人力成本投入6571.29万元，信息系统建设投入12660.34万元[144] - 2020年现金分红金额310,340,535.10元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为20.67%[155] - 2019年现金分红金额341,374,588.61元，占比34.41%[155] - 2018年现金分红金额620,681,070.20元，占比105.97%[155] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司融资融券时点余额较上年末增长59.33%，代销金融产品净收入同比增长177.38%，投顾业务收入较去年同比增长超一倍，衍生品代理成交量较上年增长31%[57] - 2020年，公司实现证券经纪业务手续费净收入9.18亿元，实现融资融券利息收入10.48亿元[57] - 截至报告期末，公司投行债券业务主承销规模达573亿元，同比增长1.6%[58] - 2020年，母公司受托管理资产净值为1230.66亿元，其中集合资产管理业务受托资产净值为49.66亿元，定向资产管理业务受托资产净值为781.51亿元，专项资产管理业务受托资产净值为399.49亿元[60] - 2020年，受托客户资产管理业务净收入为1.05亿元[60] - 宝城期货2020年代理成交额38146.22亿元，同比增长67.05%，期末客户保证金规模41.17亿元，同比增长33.40%[63] - 长城投资2020年末投资产品市值5.70亿元，同比增长1.52%，新增投资项目11个，投资金额1.88亿元[63] - 景顺长城基金营业收入和净利润较上年分别增长66.88%、96.90%[102] - 长城基金营业收入和净利润较上年分别增长50.72%、73.80%[103] - 宝城期货营业总收入较上年增长265.06%，净利润较上年增加52.63%[104] 公司基本信息 - 公司注册资本为3,103,405,351元，净资本为15,933,730,173.02元[7] - 公司于2021年3月换领新《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围增加“证券投资基金托管”[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、自营、资产管理、融资融券、基金代销、代销金融产品、基金托管业务[12] - 公司1996年5月2日成立，成立时注册资本为15700万元，历经多次增资，2018年首次公开发行股票后注册资本增至310340.5351万元[20][21] - 截至2020年末，公司共设有14家境内分公司，无境外分公司[25] - 公司拥有上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格等多项业务资格[13] - 公司子公司长城长富子公司长城富浩取得合格境内投资者境外投资试点资格和外商投资股权投资管理业务资格[19] - 公司子公司长城投资拥有中国证券业协会会员、经营证券期货业务许可证等多项资质[19] - 公司子公司宝城期货拥有资产管理业务、期货投资咨询业务资格等多项资质[19] - 公司开展直接投资业务获深圳证监局批准，取得证券投资基金托管资格获中国证监会批准[19] - 公司有14家分公司，营运资金从500万元到5000万元不等[26] - 公司有2家子公司，注册资本分别为6亿元和10亿元，持股比例均为100%[27] - 公司参股3家公司，对宝城期货持股80.00%，对长城基金持股47.059%，对景顺长城基金持股49.00%[28] - 公司在各省市有证券营业部，其中广东20家、浙江13家、江苏11家[29] - 公司分支机构覆盖全国27个省，设有十余家分公司，一百余家营业部[50] - 公司参控股长城基金、景顺长城、宝城期货、长城长富、长城投资，覆盖基金、期货、另类投资领域[50] - 公司拥有综合性业务平台，覆盖各类证券业务[50] - 公司具有完善业务架构，形成相对均衡业务收入结构[51] - 公司控股股东为华能集团旗下的华能资本，5%以上股东为深圳能源、深圳新江南[49] 公司组织架构 - 公司的组织机构包括股东大会、董事会、监事会等[22] - 公司的管理及业务支持单位有党建工作部、人力资源部等，业务单位有固定收益部、量化投资部等[23] - 公司的分支机构有北京分公司、浙江分公司等[23] 公司业务资质与牌照 - 公司拥有上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格等多项业务资格[13] - 公司子公司长城长富子公司长城富浩取得合格境内投资者境外投资试点资格和外商投资股权投资管理业务资格[19] - 公司子公司长城投资拥有中国证券业协会会员、经营证券期货业务许可证等多项资质[19] - 公司子公司宝城期货拥有资产管理业务、期货投资咨询业务资格等多项资质[19] - 公司开展直接投资业务获深圳证监局批准，取得证券投资基金

活动基本信息 - 活动名称：“诚实守信，做受尊重的上市公司”2020深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 举办方：深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司 [2] - 参与公司：长城证券股份有限公司 [2] 活动形式与参与方式 - 活动形式：在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行 [2] - 参与方式：投资者可登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号“全景财经”参与 [2] 活动时间与沟通人员 - 活动时间：2020年12月8日（周二）9:00至17:00 [2] - 沟通人员：公司总裁兼财务负责人李翔先生、董事会秘书吴礼信先生 [2] 公告相关信息 - 公告编号：2020 - 076 [1] - 公告发布主体：长城证券股份有限公司董事会 [2] - 公告发布时间：2020年12月3日 [2]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入17.87亿元人民币，同比增长97.79%[4] - 年初至报告期末营业总收入48.42亿元人民币，同比增长83.24%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润4.88亿元人民币，同比增长97.69%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润11.55亿元人民币，同比增长55.25%[4] - 营业总收入同比增长97.8%至17.87亿元[42] - 净利润同比增长95.6%至4.95亿元[42] - 营业总收入为48.42亿元，同比增长83.2%[47] - 净利润为11.76亿元，同比增长55.3%[47] - 归属于母公司所有者净利润为11.55亿元，同比增长55.3%[47] - 营业总收入为28.74亿元，同比增长25.8%[50] - 净利润为11.00亿元，同比增长51.0%[50] - 母公司净利润同比增长98.8%至4.64亿元[45] - 基本每股收益0.16元同比增长100.0%[44] - 基本每股收益为0.37元，同比增长54.2%[49] - 基本每股收益为0.35元，同比增长52.2%[51] - 综合收益总额为12.23亿元，同比增长56.3%[49] - 综合收益总额为114.74亿元，同比增长52.2%[51] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长26.4%至6.07亿元[42] - 业务及管理费为16.10亿元，同比增长8.4%[47] - 信用减值损失为1792万元，同比转正[47] 投资收益和公允价值变动 - 交易性金融资产等公允价值变动损益及投资收益11.67亿元人民币[6][7] - 投资收益增长98.17%至1,404,782,613.19元[13] - 债券投资20附息国债07本期公允价值变动损失182.62万元人民币，报告期损益-262.37万元人民币[32] - 债券投资20国开10本期公允价值变动损失203.81万元人民币，报告期损益-573.95万元人民币[32] - 信托产品建信信托-恒鑫安泰本期公允价值变动收益686.17万元人民币，报告期损益1411.54万元人民币[32] - 信托产品华润信托-睿致28号本期公允价值变动收益678.20万元人民币，报告期损益678.20万元人民币[32] - 单一资产管理计划富荣长赢1号本期公允价值变动收益552.08万元人民币，报告期损益645.81万元人民币[32][33] - 证券投资本期购买总额5914.85亿元人民币，本期出售总额5923.34亿元人民币[33] - 投资收益同比增长50.0%至5.31亿元[42] - 投资收益为14.05亿元，同比增长98.1%[47] - 投资收益为13.83亿元，同比增长105.9%[50] - 对联营企业投资收益同比增长85.0%至1.42亿元[42] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入同比增长45.6%至4.69亿元[42] - 经纪业务手续费净收入同比增长109.8%至3.37亿元[42] - 手续费及佣金净收入为11.88亿元，同比增长11.3%[47] - 手续费及佣金净收入为11.09亿元，同比增长8.0%[50] 利息和融资相关收入与支出 - 利息净收入为2.92亿元，同比增长101.4%[50] - 融出资金增加68.38%至20,024,391,484.28元[13] - 融出资金规模大幅增长至200.24亿元人民币，较期初118.92亿元人民币增长68.3%[35] - 融出资金规模从2019年末118.92亿元大幅增长至200.24亿元，增幅68.3%[39] 其他业务收入 - 其他业务收入激增623.48%至1,806,484,311.66元[13] - 其他业务收入同比增长365.2%至5.96亿元[42] 资产和负债关键指标变化 - 总资产764.25亿元人民币，较上年度末增长29.32%[4] - 归属于上市公司股东的净资产177.81亿元人民币，较上年度末增长5.09%[4] - 货币资金余额为174.03亿元人民币，较期初135.43亿元人民币增长28.5%[35] - 公司总资产从2019年末5909.56亿元增长至2020年9月末7642.49亿元，增幅29.3%[37][41] - 货币资金从2019年末1191.29亿元增至1521.31亿元，增长27.7%[39] - 归属于母公司所有者权益从1691.94亿元增至1780.61亿元，增长5.2%[37] - 未分配利润从22.37亿元增至30.56亿元，增长36.6%[37] - 衍生金融负债从0.22亿元增至0.69亿元，增长213.5%[37][39] - 卖出回购金融资产款从103.15亿元增至133.88亿元，增长29.8%[39][41] - 结算备付金从13.70亿元增至39.35亿元，增长187.2%[39] - 结算备付金增长147.10%至4,214,259,155.59元[13] - 衍生金融资产增长133.48%至27,066,795.20元[13] - 应收款项激增330.42%至783,837,396.13元[13] - 其他权益工具投资增长388.50%至225,849,704.33元[13] - 代理买卖证券款从2019年末1465.94亿元增至1867.21亿元，增长27.4%[37] - 应付债券从2019年末111.16亿元增至147.76亿元，增长32.9%[37][41] - 公司金融投资期末账面价值为257.54亿元人民币，较期初253.73亿元人民币增长1.5%[32][33] - 交易性金融资产期末余额为240.60亿元人民币，较期初234.12亿元人民币增长2.8%[35] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-21.28亿元人民币，同比减少205.55%[4] - 经营活动现金流量净额下降205.55%至-2,128,360,826.57元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-21.28亿元，同比下降205.6%[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为80.04亿元，同比增长130.9%[53] - 收取利息、手续费及佣金的现金为26.03亿元，同比增长15.6%[54] - 回购业务资金净增加额为17.37亿元，同比下降47.3%[54] - 代理买卖证券收到的现金净额为49.62亿元，同比增长7.5%[54] - 经营活动现金流入小计为81.78亿元，同比下降15.5%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.94亿元，同比由正转负[54] - 投资活动产生的现金流量净额为5.03亿元，同比由负转正[54] - 发行债券收到的现金为237.58亿元，同比增长137.3%[55] - 筹资活动产生的现金流量净额为78.57亿元，同比增长144.4%[55] - 现金及现金等价物净增加额为58.64亿元，同比增长9.6%[55] - 期末现金及现金等价物余额为216.17亿元，同比增长32.1%[53] - 期末现金及现金等价物余额为191.48亿元，同比增长27.3%[55] 债务和融资活动 - 应付短期融资款增长197.32%至7,548,914,169.85元[13] - 债务融资工具待偿余额达223.25亿元[15] - 截至2020年7月末公司借款余额为233.72亿元，当年累计新增借款金额87.03亿元，占上年末净资产比例50.16%[16] - 公司2020年累计新增借款超过上年末净资产40%[20] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券第二期发行完成[18] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券第三期发行完成[48] - 公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券第四期发行完成[60] - 公司2020年非公开发行次级债券第三期发行完成[31] - 公司2020年度第六期短期融资券发行完成[59] - 公司2017年非公开发行公司债券品种一兑付完成[15] - 公司2020年度第四期短期融资券兑付完成[47] - 公司2020年度第五期短期融资券兑付完成[50] - 2020年7月13日获准向专业投资者公开发行公司债券（证监许可[2020]1461号）[26] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额为4740万元，同比增长86.6%[47] 政府补助 - 计入当期损益的政府补助1495.94万元人民币[5] 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率6.64%，同比增加2.17个百分点[4] 诉讼和仲裁 - 报告期末未达重大披露标准的未决诉讼和仲裁涉案总金额为3.2583亿元[20] 利润分配 - 2019年度利润分配以总股本31.03亿股为基数，每10股派发现金红利1.1元，合计派发现金红利3.41亿元[21] 资格许可和评级 - 证券投资基金托管资格于2020年9月18日获中国证监会核准[25] - 公司获得证券投资基金托管资格核准[51] - 2020年分类评价结果为B级，2019年为BBB级，2018年为A级[27] 组织结构和分支机构变更 - 报告期内2家分支机构搬迁更名，2家分支机构处于工商注销阶段[17][18][19] - 监事会拟从8人缩减至5人（非职工代表监事3人，职工代表监事2人）[23][24] - 审计监察部分拆为纪律检查部和审计部[22] 信息披露 - 报告期内累计披露63份公告文件（编号2020-036至2020-056）[27][28]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业总收入30.55亿元，同比增长75.68%[11] - 归属于上市公司股东的净利润6.67亿元，同比增长34.18%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.64亿元，同比增长35.31%[11] - 基本每股收益0.21元/股，同比增长31.25%[11] - 加权平均净资产收益率3.86%，同比上升0.88个百分点[11] - 营业总收入为17.47亿元人民币，同比增长11.90%[12] - 净利润为6.36亿元人民币，同比增长28.43%[12] - 归属于母公司股东净利润6.67亿元同比增长34.18%[26] - 营业总收入30.55亿元同比增长75.68%[26] - 加权平均净资产收益率3.86%同比增加0.88个百分点[26] - 营业总收入同比增长75.68%至30.55亿元，主要因华能宝城物华大宗商品交易收入增加[41][42] - 公司营业利润总额同比增长37.67%至841,068,784.03元[48][49] - 总部及子公司营业利润同比增长35.03%至709,460,779.94元[49] - 投资收益同比增长146.27%至8.74亿元，主要来自金融资产实现收益增加[54] - 2020半年度营业总收入30.55亿元，较上年同期17.39亿元增长75.6%[168] - 2020半年度净利润6.81亿元，较上年同期5.04亿元增长35.1%[168] - 投资收益从3.55亿元增至8.74亿元，增长146.2%[168] - 基本每股收益从0.16元增至0.21元，增长31.3%[168] - 营业总收入同比增长11.9%至17.47亿元人民币[169] - 净利润同比增长28.4%至6.36亿元人民币[169] - 利息净收入同比大幅增长99.5%至1.83亿元人民币[169] - 投资收益同比大幅增长152.3%至8.57亿元人民币[169] - 公司2020年半年度归属于母公司股东的综合收益总额为6.67亿元人民币[175] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 其他业务成本同比暴涨976.75%至11.79亿元，对应大宗商品交易成本上升[54] - 信用减值损失激增521.45%至1776万元，因预期信用损失模型计提增加[54] - 手续费及佣金净收入同比下降7.0%至6.71亿元人民币[169] 各条业务线表现 - 融资融券余额较上年末增长超40%[28] - 投顾业务收入同比增长107%[28] - 代销金融产品收入同比翻番[28] - 股票期权佣金收入同比增长约20%[28] - 证券经纪业务净收入4.12亿元[28] - 融资融券业务利息收入4.46亿元[28] - 固定收益业务承销规模306.58亿元，同比上升18.95%[29] - 公司债承销规模143.30亿元，ABS承销规模163.28亿元[29] - 母公司受托客户资产管理业务净收入为6,132.44万元，较上年同期下降36.59%[31] - 母公司受托管理资产规模1,536.47亿元，较上年末下降9.29%[31] - 主动管理总规模777.14亿元，较上年末下降4.43%[31] - 通道业务总规模759.33亿元，较上年末下降13.74%[31] - 集合资产管理计划规模62.85亿元，较上年末降幅达23.16%[31][32] - 单一资产管理计划规模1,038.60亿元，较上年末下降11.74%[32] - 专项资产管理计划规模435.02亿元，较上年末下降0.07%[32] - 公司发行25个企业资产证券化项目，在企业资产证券化管理人中位列第6名[32] - 其他业务收入同比大幅增长895.51%至12.11亿元，主要来自华能宝城物华大宗商品交易业务[42][43] - 期货子公司宝城期货营业收入同比增长628.96%，客户保证金和代理成交额分别增长48.54%和60.05%[38] - 利息净收入同比增长72.41%至2.11亿元，主要因融资融券利息收入增加[42][43] - 汇兑收益同比增长525.08%至102万元，受外汇价格波动影响[42][43] - 财富管理业务营业收入同比增长32.24%至10.37亿元，营业利润率上升11.93个百分点至61.46%[44][45] - 私募基金子公司长城长富实现净利润235.31万元，净资产6.28亿元[39] - 另类投资子公司长城投资产品市值5.65亿元，同比增长5.61%[40] - 投资银行业务营业收入同比下降31.44%至1.85亿元，受疫情影响证券承销收入减少[44][45] - 宝城期货营业收入12.87亿元，较上年同期上升628.96%[71] - 宝城期货净利润3367.76万元，较上年同期上升122.99%[71] - 景顺长城营业收入10.67亿元，较上年同期上升54.82%[71] - 景顺长城净利润3.53亿元，较上年同期上升80.00%[71] - 长城基金营业收入3.25亿元，较上年同期上升19.12%[71] - 长城基金净利润4965.05万元，较上年同期上升15.43%[71] - 长城投资营业收入1390.85万元，较上年同期下降3.51%[71] - 长城投资净利润864.28万元，较上年同期下降13.57%[71] - 长城长富净利润235.31万元，报告期实现扭亏为盈[70][71] 各地区表现 - 北京地区营业利润同比大幅增长1,323.96%至18,380,425.69元[48] - 福建地区营业利润同比增长1,608.97%至2,172,683.95元[48] 管理层讨论和指引 - 经营活动产生的现金流量净额为-7.18亿元，同比下降126.95%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.17亿元人民币，同比下降131.43%[12] - 经营活动现金流量净额同比下降126.95%至-7.18亿元，主要因融出资金净流出增加[41] - 经营活动现金流量净额转负为-7.18亿元，同比下滑126.95%[55] - 筹资活动现金流量净额增长93.63%至49.01亿元，因发行债券现金流入增加[55] - 经营活动现金流量净额为-7.18亿元人民币，同比转负[170] - 投资活动现金流量净额为2.77亿元人民币，同比改善[170] - 筹资活动现金流量净额为49.01亿元人民币，同比增长93.6%[170] - 现金及现金等价物净增加44.61亿元人民币[170] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.17亿元人民币，同比大幅下降131.4%[171] - 现金及现金等价物净增加额达42.22亿元人民币，期末余额为175.05亿元人民币[171] - 筹资活动现金流入大幅增长至138.35亿元人民币，同比增长113.6%[171] - 发行债券收到现金138.35亿元人民币，较去年同期64.77亿元增长113.6%[171] - 回购业务资金净增加43.26亿元人民币，同比增长2.8%[171] - 融出资金净增加额50.98亿元人民币，同比大幅增长90.0%[171] - 收取利息及手续费现金16.24亿元人民币，同比增长4.1%[171] - 公司2020年半年度对股东的利润分配为3.41亿元人民币[175] - 支付股东股利3.41亿元人民币[172] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[83] - 公司2019年度利润分配以总基数3,103,405,351股为基数，每10股派发现金红利1.1元（含税），合计派发现金红利341,374,588.61元[113] - 2019年度权益分派股权登记日为2020年8月4日，除权除息日为2020年8月5日，已实施完毕[113] 其他财务数据 - 资产总额744.27亿元，较上年度末增长25.94%[11] - 负债总额567.04亿元，较上年度末增长35.84%[11] - 归属于上市公司股东的净资产172.76亿元，较上年度末增长2.11%[11] - 其他综合收益3125.19万元，同比增长54.38%[11] - 资产总额为69.80亿元人民币，同比增长26.11%[12] - 负债总额为52.72亿元人民币，同比增长36.60%[12] - 净资本为145.75亿元人民币，同比增长14.06%[16] - 风险覆盖率为177.05%，同比下降8.58个百分点[16] - 流动性覆盖率为169.73%，同比下降161.18个百分点[16] - 自营固定收益类证券/净资本比例为196.38%，同比上升14.71个百分点[16] - 公司总资产7442.68亿元较上年末增长25.94%[26] - 交易性金融资产期末余额274.86亿元，占总资产比例36.93%[50] - 融出资金余额169.93亿元，较上年末增长42.88%[50] - 货币资金余额174.26亿元，较上年末增长28.67%[50] - 卖出回购金融资产款余额155.15亿元，较上年末增长50.40%[50] - 代理买卖证券款余额197.29亿元，较上年末增长34.58%[50] - 交易性金融资产本期公允价值变动收益1.72亿元[52] - 融出资金增长42.89%至169.93亿元人民币，主要因业务规模扩大[54] - 衍生金融资产大幅增长427.66%至6117万元，受权益衍生工具公允价值变动影响[54] - 应付短期融资款增长124.96%至57.12亿元，因短期收益凭证规模扩大[54] - 债券投资期末金额达218.77亿元，累计投资收益5.49亿元[56] - 证券投资期末账面价值总额为293.70亿元人民币[60] - 债券投资中20附息国债01期末账面价值为8.09亿元人民币[58] - 信托产品建信信托-恒鑫安泰期末账面价值为5.07亿元人民币[58] - 达仁启明3号私募基金报告期损益为1180.79万元人民币[58] - 华润信托-睿致28号集合资金信托计划公允价值变动收益为163.22万元人民币[60] - 20北京国资MTN001债券本期购买金额为3.20亿元人民币[60] - 19国开10债券本期出售金额达1249.73亿元人民币[60] - 公司2020年6月末借款余额为185.12亿元，较2019年末新增38.43亿元，占上年末净资产比例为22.15%[161] - 公司2020年6月末货币资金为174.26亿元，较2019年末增长28.7%[164] - 公司2020年6月末融出资金为169.93亿元，较2019年末增长42.9%[164] - 公司2020年6月末交易性金融资产为274.86亿元，较2019年末增长17.4%[164] - 公司2020年6月末应付债券为130.84亿元，较2019年末增长17.7%[165] - 公司2020年6月末代理买卖证券款为197.29亿元，较2019年末增长34.6%[165] - 公司2020年6月末资产负债率为67.60%，较2019年末上升6.65个百分点[157] - 公司2020年上半年EBITDA利息保障倍数为3.01，较上年同期增长20.88%[157] - 公司2020年6月末流动比率为225.10%，较2019年末下降41.9个百分点[157] - 公司2020年6月末归属于母公司股东权益为172.76亿元，较2019年末增长2.1%[165] - 公司总资产从2019年末的553.49亿元增长至2020年6月末的697.99亿元，增幅26.1%[166][167] - 货币资金从119.13亿元增至157.38亿元，增长32.1%[166] - 融出资金从118.92亿元增至169.93亿元，增长42.8%[166] - 交易性金融资产从221.18亿元增至260.49亿元，增长17.8%[166] - 应付短期融资款从25.39亿元增至57.12亿元，增长125.0%[167] - 代理买卖证券款从117.91亿元增至162.49亿元，增长37.8%[167] - 期末现金及现金等价物余额达197.10亿元人民币[170] - 归属于母公司股东的综合收益总额达71.19亿元人民币[172] - 未分配利润增长3.16亿元人民币至25.53亿元人民币[172] - 公司2020年半年度母公司股东权益期末余额为170.81亿元人民币[175] - 公司2020年半年度母公司其他综合收益增加4050.89万元人民币[175] - 公司2020年半年度母公司未分配利润增加2.85亿元人民币[175] - 公司注册资本为31.03亿元人民币[177] 其他没有覆盖的重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助金额为1163.37万元人民币[14] - 公司合并报表包含25个结构化主体[72] - 公司2019年度股东大会投资者参与比例为74.20%[82] - 公司未发生涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超一千万的重大诉讼[87] - 公司未发生破产重整相关事项[85][86] - 公司半年度报告未经审计[84] - 公司对信用风险采用量化计量模型包括授信测算模型担保品折算模型内部评级模型[76] - 公司流动性风险评估指标包括流动性覆盖率净稳定资金率流动性缺口率流动性比例[78] - 公司对融资融券业务建立担保品动态调整机制通过折算率模型和负面清单管理[77] - 公司操作风险管理建立风险事件监测机制形成风险和损失事件库[79][80] - 公司合规风险管理采用合规提示函内部检查与调查等措施防范监管风险[81] - 公司诉徐州丰利股票质押纠纷案涉案金额为20,855万元[88] - 公司其他诉讼（仲裁）业务案件涉案总金额为35,624万元[88] - 公司与华西证券现券买卖关联交易金额为136,307.92万元[93] - 公司与招商证券现券买卖关联交易金额为96,233.43万元[93] - 公司日常关联交易总额为232,541.35万元[95] - 公司报告期无重大媒体质疑事项[89] - 公司报告期无重大处罚及整改情况[89] - 公司报告期无股权激励或员工持股计划[90] - 公司报告期无重大资产或股权收购关联交易[96] - 公司报告期无重大关联债权债务往来[97] - 公司债务融资工具总体待偿余额为187.95亿元人民币[108] - 公司向湖北慈善总会捐赠800万元用于疫情防控工作[104] - 公司工会募集捐款28.16万元定向捐赠团风县红十字会[104] - 公司党委募集11.3万元捐赠团风县红十字会[104] - 公司向湖北团风县红十字会捐赠防护物资折合7.41万元[104] - 哈尔滨营业部通过慈善总会捐赠0.38万元支援脱贫事业[104] - 扶贫公益基金投入金额800.38万元[105] - 资金投入总额888.14万元[105] - 贫困地区医疗卫生资源投入金额46.87万元[105] - 定点扶贫工作投入金额95.17万元[105] - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，会计政策变更不会对定期报告净利润、总资产和净资产产生重大影响[110][111] - 修订后的《公司章程》自2020年3月1日起正式生效，变更事项由事前审批改为事后备案管理[109] - 2020年报告期内新设立12家证券分支机构，包括绵阳飞云大道证券营业部等[114][116] - 董事变动：金刚善辞去董事及委员会职务，段一萍经选举接任董事及委员会任职[112] - 分支机构设立时间集中在2020年3月至5月，最早为绵阳营业部（3月27日），最晚为重庆营业部（5月7日）[116] - 新收入准则执行根据衔接规定调整首次执行当年年初留存收益及财务报表相关项目金额[111] - 公司章程修订依据证监会《上市公司章程指引（2019年修订）》等法律法规及新《证券法》[109] - 会计政策变更依据财政部2017年修订的《企业会计准则第14号——收入》[110] - 公司完成5家证券营业部地址及名称变更涉及南昌会展路、潍坊胜利东街、深圳福华三路、深圳登良路及广州花都天贵路营业部[117] - 全资子公司长城长富于2020年3月完成经营范围变更及法定代表人变更登记[118][119] - 2020年上半年公司共披露75份公告文件编号2020-001至2020-035[120] - 公司2020年发行多期短期融资券包括第一期（1月）、第二期（2月）及第三期（3月）[120] - 2020年2月发行疫情防控专项公司债券并披露募集说明书及信用评级报告[120] - 2020年3月13日完成证券公司次级债券（第一期）发行[120] - 2020年4月完成年度第一期短期融资券兑付[120] - 公司2020年1月及2月分别披露12月及1月主要财务信息公告[

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为14.467亿元人民币，同比增长41.84%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为3.696亿元人民币，同比增长26.52%[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.635亿元人民币，同比增长27.25%[9] - 基本每股收益为0.12元/股，同比增长33.33%[9] - 稀释每股收益为0.12元/股，同比增长33.33%[9] - 加权平均净资产收益率为2.16%，同比上升0.41个百分点[9] - 营业总收入从10.20亿元增至14.47亿元，增长41.8%[59] - 净利润从2.96亿元增至3.73亿元，增长26.1%[59] - 归属于母公司所有者的净利润从2.92亿元增至3.70亿元，增长26.5%[60] - 基本每股收益从0.09元增至0.12元，增长33.3%[60] - 营业总收入同比增长3.9%至9.48亿元，上年同期为9.13亿元[63] - 净利润增长28.2%至3.57亿元，基本每股收益0.11元[63][64] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出下降9.9%至5.09亿元，信用减值损失下降62.0%至1635万元[63] 利息和投资收益 - 利息净收入9279万元，较上年同期增长95%[19] - 投资收益4.38亿元，较上年同期增长6212%[19] - 利息净收入从0.48亿元增至0.93亿元，增长95.3%[59] - 投资收益从0.07亿元增至4.38亿元，大幅增长6213%[59] - 利息净收入大幅增长117.1%至7996万元，上年同期为3684万元[63] - 手续费及佣金净收入下降3.3%至3.54亿元，其中投行业务手续费净收入下降52.5%至7441万元[63] - 投资收益扭亏为盈至4.28亿元，上年同期亏损160万元[63] 公允价值变动 - 公允价值变动收益7963万元，较上年同期下降85%[19] - 公允价值变动收益下降85.0%至7562万元，上年同期为5.03亿元[63] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为19.186亿元人民币，同比下降56.21%[9] - 经营活动现金流量净额下降56.2%至19.19亿元，上年同期为43.81亿元[67] - 筹资活动现金流量净额增长9.0%至24.72亿元，主要因发行债券收到64.26亿元[68] - 期末现金及现金等价物余额增长12.1%至196.90亿元[68] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.349亿元，同比增长10.65%[71] - 回购业务资金净增加额为33.549亿元，同比增长46.19%[71] - 代理买卖证券收到的现金净额为34.545亿元，同比下降49.69%[71] - 经营活动产生的现金流量净额为15.844亿元，同比下降67.31%[71] - 发行债券收到的现金为64.262亿元，同比增长104.42%[72] - 筹资活动产生的现金流量净额为24.725亿元，同比增长22.63%[72] - 期末现金及现金等价物余额为174.101亿元，同比增长5.27%[72] 资产和负债关键项目变化 - 总资产为696.503亿元人民币，较上年度末增长17.86%[9] - 归属于上市公司股东的净资产为172.957亿元人民币，较上年度末增长2.22%[9] - 结算备付金期末余额32.4亿元，较期初增加90%[19] - 衍生金融资产期末余额614万元，较期初减少47%[19] - 应收款项期末余额6.23亿元，较期初增加242%[19] - 公司货币资金为164.50亿元人民币，其中客户资金存款为145.86亿元人民币[52] - 融出资金为138.22亿元人民币，较上年末116.92亿元增长18.2%[52] - 交易性金融资产为269.63亿元人民币，较上年末234.12亿元增长15.2%[52] - 金融投资总额为289.04亿元人民币，较上年末253.73亿元增长13.9%[52] - 资产总计696.50亿元人民币，较上年末590.96亿元增长17.9%[52] - 代理买卖证券款为179.89亿元人民币，较上年末146.59亿元增长22.7%[52] - 应付债券为122.40亿元人民币，较上年末111.16亿元增长10.1%[52] - 负债合计519.19亿元人民币，较上年末417.43亿元增长24.4%[52] - 归属于母公司所有者权益为172.96亿元人民币，较上年末169.19亿元增长2.2%[52] - 公司总资产从2019年末的553.49亿元增长至2020年3月末的656.78亿元，增幅18.7%[56] - 货币资金从119.13亿元增至143.39亿元，增长20.4%[56] - 融出资金从118.92亿元增至138.22亿元，增长16.2%[56] - 金融投资从239.39亿元增至274.57亿元，增长14.7%[56] - 融出资金为118.922亿元[74] - 交易性金融资产为234.119亿元[74] - 代理买卖证券款为146.594亿元[75] - 公司总资产为553.49亿元人民币[77][78] - 货币资金为119.13亿元人民币，其中客户资金存款为115.64亿元人民币[77] - 融出资金为118.92亿元人民币[77] - 金融投资总额为239.39亿元人民币，其中交易性金融资产为221.18亿元人民币[77] - 负债合计为385.94亿元人民币[78] - 代理买卖证券款为117.91亿元人民币[77] - 应付债券为111.16亿元人民币[77] - 所有者权益合计为167.56亿元人民币[78] - 股本为31.03亿元人民币[78] - 未分配利润为20.43亿元人民币[78] 证券投资明细 - 证券投资19国开10（代码190210.IB）本期购买金额59.53亿元人民币，本期出售金额47.87亿元人民币，报告期损益1.50亿元人民币，期末账面价值11.82亿元人民币[41] - 证券投资19国开15（代码190215.IB）本期购买金额226.94亿元人民币，本期出售金额219.75亿元人民币，报告期损益0.98亿元人民币，期末账面价值10.83亿元人民币[41] - 证券投资附息20国债04（代码200004.IB）本期购买金额7.93亿元人民币，本期出售金额3.13亿元人民币，报告期损益0.18亿元人民币，期末账面价值4.97亿元人民币[41] - 证券投资附息20国债02（代码200002.IB）本期购买金额20.34亿元人民币，本期出售金额16.81亿元人民币，报告期损益0.10亿元人民币，期末账面价值3.63亿元人民币[41] - 证券投资20国开03（代码200203.IB）本期购买金额17.11亿元人民币，本期出售金额14.05亿元人民币，报告期损益0.04亿元人民币，期末账面价值3.11亿元人民币[41] - 证券投资浦发20银行CD030（代码112009030.IB）报告期损益0.03亿元人民币，期末账面价值2.95亿元人民币[41] 融资与债务 - 公司债务融资工具待偿余额162.7亿元[23] - 发行疫情防控债"20长城01"规模10亿元[21] - 发行次级债券"20长城C1"规模10亿元[22] 子公司与公司治理 - 全资子公司长城长富2020年3月完成经营范围变更，聚焦受托资产管理及股权投资基金业务[33] - 子公司相关董事变更及工商登记手续于2020年3月完成办理[33][34] - 报告期不存在股份回购实施及股东承诺超期未履行事项[37][38] 诉讼与或有事项 - 未决诉讼涉案总金额2.2亿元[28] 政府补助 - 计入当期损益的政府补助为817.77万元人民币[11] 投资者关系与信息披露 - 通过互动易平台回复投资者提问7次，接听投资者咨询电话42次[48] - 报告期内公司共披露24份公告文件，包括财务信息、债券发行及兑付、公司章程修订等事项[36]

收入和利润（同比环比） - 公司2019年净利润为9.92亿元，同比增长60.64%[7] - 公司营业收入为38.99亿元，同比增长41.62%[7] - 基本每股收益0.32元/股，同比增长60.00%[7] - 加权平均净资产收益率6.54%，同比提升2.33个百分点[7] - 公司2019年营业总收入为38.99亿元人民币，同比增长41.62%[29] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润为9.92亿元人民币，同比增长69.40%[29] - 公司2019年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.90亿元人民币，同比增长71.44%[29] - 公司2019年加权平均净资产收益率为5.95%，较2018年上升2个百分点[29] - 营业总收入同比增长31.14%至30.63亿元人民币[30] - 净利润同比大幅增长70.17%至9.70亿元人民币[30] - 扣非净利润同比增长72.36%至9.69亿元人民币[30] - 加权平均净资产收益率上升2个百分点至5.88%[30] - 营业总收入实现38.99亿元，同比增长41.62%[49] - 归属于母公司股东净利润为9.92亿元，同比增长69.40%[49] - 加权平均净资产收益率为5.95%，同比增长2个百分点[49] - 营业总收入同比增长41.62%至38.99亿元，其中投资收益及公允价值变动收益占比37.8%达14.74亿元[59] - 归属于母公司股东的净利润同比增长69.40%至9.92亿元[80] - 基本每股收益同比增长52.38%至0.32元[80] - 公司营业利润总额同比增长75.84%至12.01亿元[74] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比增长30.32%，其他业务成本因大宗交易扩张增长150.36%[62] - 职工薪酬同比增长27.17%，达到14.56亿元[63] - 租赁费及物业管理费同比增长33.67%，达到1.72亿元[63] - 咨询费同比增长33.10%，达到5184.05万元[63][64] - 通讯费同比增长56.90%，达到3533.41万元[63][65] - 电子设备运转费同比增长32.62%，达到4880.81万元[63][65] 各条业务线表现 - 证券经纪业务收入15.23亿元，同比增长25.36%[7] - 投资银行业务收入6.18亿元，同比增长22.15%[7] - 资产管理业务收入2.87亿元，同比增长18.12%[7] - 证券经纪业务手续费净收入为6.07亿元[51] - 融资融券利息收入为6.81亿元，同比增长18.15%[51] - 代销金融产品总金额同比增长6.52%[51] - 投资银行业务收入为5.97亿元，同比增长24.30%[52] - 债券业务主承销规模达564亿元，同比增长36.89%[52] - 资产管理受托总净值同比下降19.96%至1693.8亿元，其中定向资管下降30.49%至1176.7亿元，专项资管增长31.15%至435.31亿元[54] - 资产管理业务净收入下降13.56%至1.61亿元[59] - 期货子公司代理成交额增长54.57%至22835.61亿元，客户保证金存量增长56.68%至30.86亿元[57] - 另类投资子公司投资市值增长9.98%至5.62亿元，新增16个项目投资2.32亿元[57] - 证券投资及交易业务营业总收入同比增长63.66%，达到11.57亿元[69] - 财富管理业务营业利润率上升7.53个百分点至50.47%[69] 各地区表现 - 甘肃省营业总收入同比增长164.38%，达到93.61万元[71] - 总部及子公司营业利润同比增长58.33%至11.05亿元[74] - 广东地区营业利润同比增长120.68%至7895.55万元[73] - 湖北地区营业利润同比增长192.34%至1449.95万元[73] - 湖南地区营业利润同比增长889.73%至350.02万元[73] 管理层讨论和指引 - 公司计划未来3到5年显著增长综合实力[111] - 2020年深化组织变革提升人均创利水平[112] - 公司2019年新增4项业务资格包括信用风险缓释工具业务和信用保护合约核心交易商等[172] - 公司2019年2月获中国证监会批准信用风险缓释工具业务资格[172] - 公司2019年3月成为上海证券交易所信用保护合约核心交易商[172] - 公司2019年12月获上海证券交易所信用保护凭证创设机构资格[172] - 公司2019年12月成为深圳证券交易所股票期权交易参与人[172] - 2020年新《证券法》实施注册制全面推行[106] - 大型券商垄断力度增强行业集中度加速提升[107] - 外资券商加快布局加剧行业竞争[108] - 券商重资本业务能力成为核心竞争力[109] - 金融科技应用成为行业常态推动数字化转型[110] 子公司和联营企业表现 - 子公司长城长富净利润亏损3,079.06万元，同比下降1,967.16%[97][98] - 子公司长城投资净利润2,424.47万元，同比增长883.97%[97][99] - 控股子公司宝城期货净利润5,071.01万元，同比增长237.10%[97][100] - 参股公司景顺长城基金净利润41,723.70万元，同比增长60.57%[97][101] - 公司持有宝城期货有限责任公司80%股权，其注册资本为6亿元人民币[25] - 公司持有长城基金管理有限公司47.059%股权，其注册资本为1.5亿元人民币[25] - 公司持有景顺长城基金管理有限公司49%股权，其注册资本为1.3亿元人民币[25] - 对联营企业投资收益增长31.15%至2.46亿元[60] 资产和负债结构 - 总资产规模达到662.32亿元，较年初增长15.28%[7] - 净资本为127.78亿元，资本实力保持充足水平[7] - 公司2019年末资产总额为590.96亿元人民币，同比增长22.05%[29] - 公司2019年末负债总额为417.43亿元人民币，同比增长31.53%[29] - 公司2019年末归属于上市公司股东的净资产为169.19亿元人民币，同比增长2.39%[29] - 资产总额同比增长19.18%至553.49亿元人民币[30] - 负债总额同比增长28.39%至385.94亿元人民币[30] - 公司总资产达到5909.56亿元，同比增长22.05%[49] - 归属于母公司股东的净资产为169.19亿元，同比增长2.39%[49] - 货币资金增加主要因客户资金增长融出资金增长因融资融券业务规模扩大[40] - 交易性金融资产增长因自营业务投资规模扩大[40] - 货币资金占总资产比例同比增加4.45%至22.92%[75] - 融出资金占总资产比例同比增加4.21%至20.12%[75] - 交易性金融资产占比39.62%仍为最大资产组成部分[75] - 应付债券占总负债比例同比增加3.96%至18.81%[76] - 代理买卖证券款同比增长45.81%至146.59亿元[75] - 交易性金融资产期末数达234.12亿元人民币，较期初数201.35亿元增长16.3%[77][79] - 货币资金同比增长51.42%至135.43亿元，主要因客户存款增加[79] - 融出资金规模同比增长60.21%至118.92亿元[79] - 衍生金融资产同比下降54.56%至1159.28万元，受股票期权公允价值变动影响[77][79] - 应付债券同比增长58.91%至111.16亿元，因公司债发行规模扩大[80] - 其他债权投资期末数为14.69亿元，期初数为29.17亿元[77][79] - 公司总负债270.84亿元（不含代理买卖证券款）[83] - 应付债券占比41.04%[83] - 应付短期融资款占比9.37%[83] - 卖出回购金融资产款占比38.08%[83] - 拆入资金（含转融通）占比4.82%[83] - 剩余期限一年以上长期负债74.50亿元占比27.51%[83] - 剩余期限一年以内短期负债196.34亿元占比72.49%[83] - 以公允价值计量的金融资产期末金额合计249.39亿元[88] - 母公司净资产为167.56亿元，较上年末增加3.74亿元[126] - 净资本为127.78亿元，较上年末增加0.25亿元[126] - 各项风险资本准备之和为68.84亿元，较上年末增加9.66亿元[126] - 风险覆盖率为185.63%，较上年末减少29.89个百分点[126] - 资本杠杆率为28.63%，较上年末减少4.17个百分点[126] - 流动性覆盖率为330.91%，较上年末减少336.64个百分点[126] - 净稳定资金率为133.71%，较上年末减少8.46个百分点[126] - 净资本/风险资本准备之和下降29.89个百分点至185.63%[36] - 自营固定收益类证券/净资本同比上升3.24个百分点至181.67%[36] - 流动性覆盖率同比下降336.64个百分点至330.91%[36] 现金流表现 - 经营活动现金流入小计同比增长6.50%，达到77.83亿元[66] - 筹资活动现金流入小计同比增长216.13%，达到133.34亿元[66] - 筹资活动现金流量净额同比增长84.78%至54.18亿元，反映对外融资规模扩大[81] 业务资格和牌照 - 公司持有经纪业务相关资格共22项覆盖证券交易、融资融券及跨境业务[12] - 资产管理业务具备5项资格包括保险资金受托管理及集合资产管理[13] - 自营业务持有9项资格涵盖期权交易、利率互换及信用风险工具[15] - OTC业务具备3项资格含场外期权二级交易商资格[14] - 公司控股子公司长城长富获合格境内投资者境外投资试点资格[17] - 宝城期货持有全面结算会员资格及4家期货交易所会员资格[18] - 公司持有私募基金综合托管及外包服务业务资格[16] 分支机构与网络 - 公司设有13家境内分公司且无境外分支机构[22] - 2019年新设4家证券营业部，分别位于东莞、惠州、绍兴和嘉兴[102] - 公司获准设立12家证券分支机构包括1家分公司和11家营业部[103][104] - 报告期内12家证券分支机构均未完成设立且对业绩无重大影响[104] - 2019年新设立4家证券营业部（东莞、惠州、绍兴、嘉兴）并完成注册[194] - 获准设立12家新分支机构（含1家分公司和11家营业部）但未完成设立[195] 风险管理和内部控制 - 公司市场风险业务包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、衍生品投资等[114] - 公司采用风险价值（VaR）模型计量全资产市场风险，涵盖股票、债券、期货、基金、大宗商品和衍生品[115] - 公司建立分层风险限额体系，包括业务规模限额、投资比例限额、敏感性限额、风险敞口限额、VaR限额、杠杆率限额及止损限额[116] - 公司通过日报、周报、月报等定期报告形式评估业务风险暴露和限额执行情况[116] - 信用风险主要来自债券投资、融资融券、股票质押式回购及衍生品交易业务[117] - 公司对信用类业务设置业务规模、行业限额、个券限额、损失率限额、集中度限额等量化指标[117] - 公司建立债券禁投库，禁止投资禁投库主体债券[117] - 公司采用流动性覆盖率、净稳定资金率、流动性缺口率、流动性比例等指标评估流动性风险[119] - 公司实施现金流测算和压力测试分析框架，监测不同时间段现金流缺口[119] - 公司制定流动性风险应急计划，包括启动程序、紧急补充方案和报告制度[119] - 2019年编制22份压力测试报告用于资金分配和业务规模决策[124] - 公司建立四级风险管理组织架构以董事会风险控制与合规委员会为首[127] - 风险管理部负责监控市场风险、信用风险、操作风险及流动性风险指标[130] - 公司2019年风控合规总投入为人民币4736.34万元，其中人力成本3603.2万元占比76.1%，系统建设投入389.42万元占比8.2%，培训及其他投入743.72万元占比15.7%[140] - 公司2019年信息技术投入总额17356.66万元（不含风控系统），其中人力成本5557.35万元占比32.0%，系统建设投入11799.31万元占比68.0%[140] - 公司建立四级风控体系，2019年10月实施《一线风控工作考核暂行办法》强化业务线风险管理[131] - 公司建立风险偏好、风险容忍度和风险限额的三级量化指标体系，按业务条线定期监控执行情况[133] - 公司风险管理系统覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、净资本管理及业务监控等领域[136] - 公司完成风险数据集市项目建设，包括市场与信用风险数据集市及风险监测自动化系统[136] - 公司对创新业务实施前置风险评估、压力测试及合规论证，并纳入全面风险监控体系[138] - 公司建立三级监控体系（委员会-风险管理部-业务部门）对净资本和流动性指标进行日常实时监控[137] - 公司审计监察部不定期对创新业务开展稽核，检视内控机制完善性及制度合规性[139] 监管与合规事项 - 深圳证监局于2019年9月2日对公司资产证券化业务问题出具警示函[171] - 中国证监会于2019年10月15日就创业板保荐违规行为对公司采取监管谈话措施[171] - 公司涉及"12福星门"私募债纠纷案涉案金额3000万元[167] - 公司诉徐州丰利股票质押纠纷案涉案金额20855万元[168] - 控股子公司长城长富诉庞雷股权回购纠纷案涉案金额2885万元[168] - 公司未达重大诉讼披露标准的未决诉讼仲裁总金额为21959万元[168] - 公司根据财政部新金融工具准则进行会计政策变更[161] - 公司控股子公司宝城期货、长城投资、长城长富自2019年1月1日起执行新金融工具准则[162] - 公司聘请德勤华永会计师事务所担任2019年度内部控制审计机构[165] - 公司报告期不存在控股股东非经营性资金占用情况[160] - 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况[163] 股东回报与分红政策 - 拟每10股派发现金红利1.1元，合计派发3.41亿元[2] - 公司2019年度现金分红预案为每10股派发现金股利人民币1.1元（含税），总金额341,374,588.61元[149] - 2019年度现金分红金额占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的比率为34.41%[150] - 2018年度现金分红金额为620,681,070.20元，占当年净利润比率达105.97%[150] - 公司承诺每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[145] - 成熟期无重大资金支出安排时现金分红比例最低要求为80%[145] - 成熟期有重大资金支出安排时现金分红比例最低要求为40%[145] - 成长期有重大资金支出安排时现金分红比例最低要求为20%[145] - 2019年末母公司未分配利润为2,042,708,858.73元[151] - 2017年度未进行利润分配[150] - 利润分配方案需经董事会全体董事过半数表决通过[147] - 2018年度现金分红总额为620,681,070.20元，每10股派发现金红利2元[190] 股东与股权结构 - 华能集团自2018年10月26日起36个月内锁定股份不转让或委托管理[153] - 华能集团承诺避免与公司主营业务构成竞争的业务[153] - 华能集团承诺规范关联交易按公平合理条件进行[153] - 华能资本自2018年10月26日起36个月内锁定股份不转让或委托管理[153] - 华能资本承诺避免同业竞争长期有效[154] - 华能资本承诺规范关联交易不会违规占用资金[154] - 华能资本承诺当股价连续20个交易日低于每股净资产时启动稳定股价措施[154] - 华能资本单次或12个月内用于增持资金不超过最近会计年度现金分红[154] - 华能资本增持价格不高于公司最近一期每股净资产[154] - 股价连续5个交易日超过每股净资产时控股股东可终止增持[154] - 华能资本锁定期满后两年内每年减持不超过其IPO前持股数量的10%[155] - 深圳能源锁定期满后两年内每年减持不超过其IPO前持股数量的50%[155] - 深圳新江南锁定期满后两年内可减持全部或部分所持股份[155] - 所有发起人股东股份锁定期为上市之日起12个月[155] - 公司控股股东承诺对股份回购议案投赞成票[157] 股价稳定措施 - 公司股价连续20个交易日低于每股净资产时将启动稳定股价预案[156][157] - 公司董事及高管用于增持股票资金不超过其