授信申请 - 公司拟向招行长沙分行申请10000万元综合授信，期限1年[3] 审议情况 - 2024年11月22日董事会审议通过该议案，9票同意[3][5] - 本次申请需提交股东大会审议[5] 关联关系 - 公司与招行长沙分行无关联关系[5]

公司基本信息 - 公司于2020年1月7日核准首次发行2563万股，4月24日在深交所上市[6] - 公司注册资本为14513.8218万元[6] - 公司股份总数为14513.8218万股，均为普通股[14] 股权结构 - 喻自文、邢卫民各认购2500万股，持股比例32.80%[13] - 湖南大靖双佳投资企业认购1000万股，持股比例13.11%[13] - 新疆唯通股权投资管理合伙企业认购250万股，持股比例3.28%[13] 股份转让与交易限制 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[22] - 董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[22] 公司资本运作 - 公司可通过公开发行、非公开发行等方式增加资本[17] - 公司可减少注册资本，按规定程序办理[18] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 单独或合计持股10%以上股东有权请求召开临时股东大会[43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[58] 董事会相关 - 董事会设9名董事，董事长1人，副董事长1人，独立董事3人[79] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知[89] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[88] 独立董事相关 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[92] - 独立董事连任时间不得超过六年[95] - 独立董事每年应保证不少于十天进行现场调查[97] 高管相关 - 公司设总裁1名，董事会秘书1名，财务总监1名，副总裁若干名[105] - 总裁每届任期三年，连聘可以连任[105] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[118] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[119] 财报与分红 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报[123] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[123] - 未来三年每年现金分红比例原则上不低于当年可供分配利润的10%[125] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[133] - 公司指定《上海证券报》等为信息披露媒体[138]

证券代码：002982 证券简称：湘佳股份 债券代码：127060 债券简称：湘佳转债 湖南湘佳牧业股份有限公司 公开发行可转换公司债券 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 二〇二四年十一月 重要声明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）编制本报告的内容及信息 来源于湘佳牧业股份有限公司（以下简称"湘佳股份"、"公司"或"发行人"） 对外公布的公开信息披露文件及发行人向民生证券提供的资料。 民生证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与湘佳股份签订的《受托 管理协议》的约定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 民生证券提请投资者及时关注发行人的信息披露文件，并已督促发行人及时 履行信息披露义务。 一、核准文件及核准规模 本次公开发行可转换公司债券经公司第三届董事会第二十八次会议审议通 过，并经公司 2021 年第一次临时股东 ...

债券与转股 - 2022年4月19日发行640万张湘佳转债[4] - 2022年度利润分配使转股价格调至42.36元/股，2023年6月8日生效[6] - 2023年半年度权益分配使转股价格调至30.26元/股，2023年9月28日生效[6] - 湘佳转债转股价格调至29.88元/股，2024年11月13日生效[3][8][9] 股权相关 - 2024年限制性股票激励计划授予130名对象250.30万股，授予价8.16元/股[8] - 本次发行后公司总股本增至145,138,018股[8] - 增发新股率为1.7548%[8]

限制性股票授予情况 - 授予数量为250.30万股，占授予前公司总股本1.75%[3] - 授予激励对象为130名[3] - 授予日为2024年11月1日，上市日期为2024年11月13日[7][17][19] - 授予价格为8.16元/股[7] 激励对象获授情况 - 董事、高级管理人员6人获授58万股，占授予总量23.17%，占授予时总股本0.41%[8] - 中层/基层管理/技术人员124人获授192.30万股，占授予总量76.83%，占授予时总股本1.35%[8] 激励计划期限与解除限售 - 有效期最长不超过60个月，限售期分别为24个月、48个月[9] - 第一个解除限售期自授予登记完成日起24 - 36个月，比例50%；第二个48 - 60个月，比例50%[11] - 第一个解除限售期需2024 - 2025年净利润累计值不低于3亿元或营收累计值不低于90亿元且净利润累计值不低于1亿元；第二个需2026 - 2027年净利润累计值不低于6亿元或营收累计值不低于120亿元且净利润累计值不低于3亿元[12] 调整情况 - 激励对象人数由144人调整为130人，总股数由254.60万股调整为250.30万股[16][17] 资金与股本变动 - 截至2024年10月31日，130名激励对象缴纳出资款20424480元，计入股本2503000元，计入资本公积17921480元[18] - 限售条件流通股变动前50337629股，占比35.29%，变动后52840629股，占比36.41%；无限售条件流通股变动前92297389股，占比64.71%，变动后占比63.59%；总股本变动前142635018股，变动后145138018股[20] - 按新股本摊薄计算，2023年度每股收益为 - 1.0139元[23] 其他 - 限制性股票激励计划筹集资金全部用于补充流动资金[26] - 授予的250.30万股预计摊销总费用2417.90万元，2024 - 2028年分别摊销151.12万元、906.71万元、805.97万元、302.24万元、251.86万元[27] - 参与激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月无买卖公司股票情况[28] - 公司业绩考核目标完成比例≥100%，激励对象当期公司层面解锁总量为计划解锁的100%；80%≤完成比例＜100%，解锁总量为80%；完成比例＜80%，不得解除限售[14]

2024年10月业绩 - 销售活禽433.98万只，收入9,635.74万元，均价10.97元/公斤[3] - 销量环比变动12.15%，同比变动8.09%[3] - 收入环比变动15.12%，同比变动9.45%[3] - 均价环比变动 -0.59%，同比变动 -6.54%[3] 过往及累计业绩 - 2023年10月活禽销量401.50万只，收入8,804.12万元，均价11.74元/公斤[5] - 2024年1 - 10月活禽累计销量3,712.18万只，累计收入81,057.47万元[5]

激励计划时间线 - 2024年8月29日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 8月30日至9月8日公示激励对象，9月11日披露审核意见[13] - 9月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 11月1日董事会、监事会审议通过调整及授予相关议案[14] 激励计划调整 - 激励对象人数由144人调整为130人[19] - 限制性股票总股数由254.60万股调整为250.30万股[19] 授予情况 - 授予日为2024年11月1日，授予价格8.16元/股[20] - 130人获授250.30万股，董高6人获授58万股占23.17%[20] - 中层等124人获授192.30万股占76.83%[20] 限售期与条件 - 限售期为授予登记完成之日起24个月、48个月[21] - 公司及激励对象未发生不得授予情形，授予条件成就[17] 其他 - 激励计划实施后不影响公司股权分布上市条件[21] - 建议公司对激励费用计量、提取和核算[22]

激励计划人员情况 - 14名激励对象因个人原因放弃获授限制性股票[1] - 激励对象不包括特定人员[2] 激励计划授予情况 - 监事会认为激励对象符合条件，主体资格合法有效[3] - 同意以2024年11月1日为授予日[3] - 向130名授予激励对象授予250.30万股限制性股票[3]

湖南启元律师事务所 关于湖南湘佳牧业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 调整及授予事项的 法律意见书 二零二四年十一月 致：湖南湘佳牧业股份有限公司 2 正 文 一、本激励计划调整及授予的批准与授权 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南湘佳牧业股份有限公司 （以下简称"公司"或"湘佳股份"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第 126 号）（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，就公司本激励计划调整及授予有关事项出具《湖南启元律师事务 所关 ...

股权激励 - 有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计不超公司股本总额10%[2] - 激励对象获授公司股票累计均未超公司股本总额1%[2] - 130名激励对象获授250.30万股，占总股本1.75%[4] - 激励对象不包括独董、监事及大股东等相关人员[2]