优彩环保资源科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）等法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交易的 决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回 避表决制度。 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四 次会议于2023年10月8日发出会议通知，于2023年10月13日以现场会议结合电话 通讯的方式召开（其中董事祝祥军、李荣珍、郭元鑫、邹跃青以通讯方式出席）。 本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7 名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召 开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023 年第三季度报告的议案》。 该议案提交董事会前已经公司审计委员会全体成员同 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于 2023 年 10 月 13 日第三届第十 四次董事会审议通过了《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有 关法律、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 31 日下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 31 日；其中，通过深圳证券交易所交易 系统投票的时间为：2023 年 10 月 31 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30 和下午 13:00-1 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，优彩环保资源科技股份 有限公司（以下称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司 股份变动情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-060 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 转股价格：7.20元/股（2023年10月9日生效） | | | 转股时间：2023年6月20日至2028年12月13日 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于第三季度可转换公司债券转股情况公告 一、可转换公司债券发行上市基本情况 本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022 年 12 月 20 日）满六个月后的第一个交易日（2023 年 6 月 20 日）起至可转换公 司债券到期 ...

证券代码：优彩资源 证券简称：002998 优彩环保资源科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：YCZY20230925 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 9 月 25 日 (周一) 下午 12:08~13:00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待人 员姓名 1、优彩资源 董事长、总经理戴泽新 2、优彩资源 董事、董事会秘书、副总经理戴梦茜 3、保荐代表人王慧 4、独立董事郭元鑫 5、董事、财务总监徐平 投资者关系活动 主要内容介绍 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、请问公司三季度业绩预计如何？ 尊敬的投资者您好！ 公司将按照相关要求及时披露三季度的业绩情况，请您关注公 司公告信息。 感谢您的关注！ 2、请问公司三季度业绩预计如何？ 投资者您好，公司第三季度业绩敬请关注公司第三季度报 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-057 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 2023年半年度权益分派实施公告 1、公司2023年半年度利润分配方案为：以实施分配方案股权登记日的总股 本（公司现有总股本为326,400,316股）为基数，向全体股东每10股派发现金股利 1.5元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润结 转下一年度。 2、本次利润分配方案实施前，公司总股本若发生变动，将按照分配比例不 变的原则对分配总金额进行调整。 3、本次利润分配实施方案与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的分 配方案一致。 4、本次利润分配实施时间距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 二、本次实施的权益分派方案 公司2023年半年度权益分派方案为：以实施分配方案股权登记日的总股本 （公司现有总股本为326,400,316股）为基数，向全体股东每10股派发1.50元人民 币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资 基金每10股派1.350000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-058 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：127078 债券简称：优彩转债 2、调整前转股价格：人民币7.35元/股 3、调整后转股价格：人民币7.20元/股 4、转股价格调整生效日期：2023年10月9日 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 14 日 向不特定对象发行 600 万张可转换公司债券（债券简称"优彩转债"，债券代码 "127078"），根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行公司转换公司债券 募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定， 在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送 现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发 生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-056 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于实施权益分派期间优彩转债暂停转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日 暂停转股时间：2023年9月22日至2023年半年度权益分派股权登记日 恢复转股时间：公司2023年半年度权益分派股权登记日后的第一个交易日 鉴于优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年9月20日召开的 2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于2023年半年度利润分配预案的议案》， 公司将实施2023年半年度权益分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券募集说明书》中"转股价格的调整方式及计算公式"（详见附件）条 款的规定，2023年9月22日起至本次权益分派股权登记日止，公司可转换公司债券（债 券代码：127078 ；债券简称：优彩转债）将暂停转股，本次权益分派股权登 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏. 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： 现场会议召开时间：2023年9月20日（周三）14:30。 网络投票时间：2023年9月20日。其中：通过深圳证券交易所交易系统投票 的时间为：2023年9月20日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的时间为：2023年9月20日9:15-15:00期间的任意时间。 现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇富庄路22号公司二楼会议室。 会议的召集人：公司董事会。 会议的主持人：会议由公司董事长戴泽新先生主持。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时 股东大会于 2023 年 9 月 20 日（星期三）下午 14：30 在江苏省江阴市祝塘镇富 庄路 22 号公司二楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委 派周绮丽律师、徐志祥律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出 席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等 出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议表 ...