优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施 考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本计划由公司董事会 薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过后，并由公司股东大会批准生 效。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办 法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的为对符合本次激励计划要求的激励对象进行有效考核， ...

优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：002998.SZ 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 优彩环保资源科技股份有限公司 二零二四年十一月 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 1 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司 章程》制订的 ...

优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：002998.SZ 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 优彩环保资源科技股份有限公司 二零二四年十一月 1 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 2 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件，以及《优彩环保资源科技股份有限公司 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划的核查意见 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件和《优彩环保资源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024年限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； 法律法规规定不得实 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监 管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了 《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 详见2024年11月27日信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊 登的《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会和第四届董事会第二次独立董事 专门会议审议通过，尚需提交股 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | 张舸 | | 2 | 车章洪 | | 3 | 高叶 | | 4 | 张永金 | | 5 | 孙旭东 | 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 一、限制性股票分配情况及数量 | 姓名 职务 | 获授限制性股票 | 占授予总量 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心技术（业务）人员（5人） | 104.815 | 100% | 0.32% | | 合计 | 104.815 | 100.00% | 0.32% | 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未 超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1 ...

（本页无正文，为《优彩环保资源科技股份有限公司第四届董事会第一次独立董 事专门会议审核意见》之签字页） 独立董事：___________ ___________ ____________ 祝祥军 李荣珍 郭元鑫 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届董事会第一次独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，优彩环保资源科技股份有限 公司(以下简称"公司")第四届董事会第一次独立董事专门会议于 2024 年 11 月 15 日以现场表决的方式召开，会议由独立董事祝祥军先生召集，会议应参加 独立董事 3 名，实际参加独立董事 3 名。独立董事认真审阅公司提供的资料，基 于独立判断立场,对公司第四届董事会第一次会议审议的关于聘任高级管理人员 的相关议案，发表独立意见如下： 经审阅相关人员的个人资料，未发现有《公司法》和《公司章程》规定的不 得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在中国证监会确定的市场禁入者且尚未 解除的情况，未发现其有《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的不得 担任高级管理人员的情形。相关人员的提名、审 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏. 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： 现场会议召开时间：2024年11月15日（周五）14:30。 网络投票时间：2024年11月15日。其中：通过深圳证券交易所交易系统投票 的时间为：2024年11月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年11月15日9:15-15:00期间的任意时 间。 现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室。 会议的召集人：公司董事会。 会议的主持人：会议由公司董事长戴泽新先生主持。 本次会议的召开符合有关法律、 ...

附：职工代表监事简历 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-054 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 任期将于2024年11月15日届满，为保证监事会的正常运转，保障公司有效决策和 平稳发展，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2024年11月15 日上午在公司会议室召开2024年第二次职工代表大会。 经与会职工代表充分讨论和认真审议，选举陆科平先生为第四届监事会职工 代表监事，简历详见附件。陆科平先生将与公司2024年第一次临时股东大会选举 产生的2名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会选举通 过之日起三年。 特此公告。 优彩环保资源科技股份有限公司监事会 2024年11月15日 陆科平先生，1988 年 5 月出生，中国国籍，本科学历。曾任江苏百舸有色 金属工业科技有限公司科员；2021 年至今就职于优彩环保资源 ...

公司各专门委员会成员如下： 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-058 优彩环保资源科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月15日召 开2024年第一次临时股东大会，会议选举产生了第四届董事会成员和第四届监事 会非职工代表监事成员。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议和第四届监 事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公 司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于选举公司第四届 董事会专门委员会组成人员的议案》及《关于选举公司监事会主席的议案》。现 将相关情况公告如下： 公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》 等所规定的禁止担任公司董事的情 ...