优彩环保资源科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 德皓核字[2025]00000747 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao InternationalCertified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 优彩环保资源科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 德皓核字[2025]00000747 号 优彩环保资源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了优彩环 保资源科技股份有限公司（以下简称优彩资源公司）2024 年度财务 报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 德皓核字[2025]00000746 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 优彩环保资源科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-14 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 德皓核字[2025]00000746 号 优彩环保资源科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称优 彩资源公司）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 优彩资源公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）公开发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对优彩资源及子公司 江苏恒泽复合材料科技有限公司（以下简称"恒泽科技"）使用部分闲置募集资 金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 22 日出具的《关于核准优彩 环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］ 2957 号）核准，公司于 2022 年 12 月 14 日向社会公开发行了面值总额 6 亿元的 可转换公司债券，每张面值人民币 100.00 元，发行数量为 600.00 ...

关于优彩环保资源科技股份有限公司 开展商品套期保值业务的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）公开发行 可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对优彩资源 开展商品期货套期保值业务的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、开展商品套期保值业务的目的 公司从事商品期货套期保值，主要是通过买入（卖出）与现货库存（远期订 单）数量相当、交易方向相反的期货合约，以达到规避价格波动风险的目的。 长江证券承销保荐有限公司 2024 年度，公司开展商品套期保值业务的保证金占用最高额度为 619.28 万 元，投资品种为精对苯二甲酸和乙二醇。 三、拟开展商品期货套期保值业务的基本情况 1、拟投资的期货品种：从事与生产经营所需原材料相关的精对苯二甲酸 （PTA）、乙二醇（MEG）等商品期货品种。 2、拟投入的资金金额及业务期间：公司根据实际情况，开展精对苯二甲 ...

——郭元鑫 作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度任职期间，本人严格按照根据相关法律、法规、证监会与深交所监管规则、《优 彩环保资源科技股份限公司章程》、《公司独立董事制度》《上市公司独立董事管 理办法》等规范性文件的规定，积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会 各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和公平 性，切实维护公司和全体股东合法权益。现在此作出如下述职： 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 郭元鑫，1978 年生，中国国籍，硕士研究生学历，无境外永久居住权。2005 年 3 月至 2007 年 12 月在上海市何正大律师事务所担任律师助理；2008 年 1 月 2016 年 12 月在上海市锦天城律师事务所担任律师，2017 年至今在上海市华海永泰律师 事务所担任高级合伙人，2024 年 10 月至今担任江西星星科技股份有限公司独立董 事；2025 年 1 月至今担任华构科技有限公司董事。2023 年 5 月至今任优彩环保资 源科技股份有限公司 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ——李荣珍 二、年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年，本人任职期间出席会议的情况如下： | 会议名称 | 总计次数 | 应出席次 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数 | 次数 | 次数 | | 次未出席 | | 董事会 | 8 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度任职期间，本人严格按照根据相关法律、法规、证监会与深交所监管规则、 《优彩环保资源科技股份限公司章程》、《公司独立董事制度》《上市公司独立董事 管理办法》等规范性文件的规定，积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事 会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和 公平性，切实维护公司和全体股东合法权益。现在此作出如下述职： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 （四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续且动态的过程，需密切关注 资本市场动向及公司股价变化，常态化主动推进市值管理工作。 （五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中需恪守诚信原则、坚守合规底 线，营造健康良好的市场生态。 第一条 为加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，规范公司市值管理行为，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回 报，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、 规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资 者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量 提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时 积极 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 本人祝祥军，1993 年 7 月至 1997 年 6 月任无锡苏南日用工业品（集团）公司 会计；1997 年 7 月至 2009 年 8 月任江苏公证天业会计师事务所项目经理、高级经 理；2009 年 9 月至 2015 年 10 月任江苏阳光集团有限公司总经理助理；2015 年 11 月至 2017 年 7 月任江苏鑫通光电科技有限公司副总经理、财务总监；2017 年 8 月 至 2019 年 5 月任无锡福祈制药有限公司财务总监；2019 年 6 月至今任卓和药业集 团有限公司财务总监；2016 年 7 月至 2022 年 8 月任无锡蠡湖增压技术股份有限公 司独立董事；2014 年 2 月至 2018 年 12 月、2020 年 11 月至 2023 年 11 月任无锡雪 浪环境科技股份有限公司独立董事；2020 年 12 月至今任无锡耐思生命科技股份有 限公司独立董事；2018 年 12 月至 2024 年 3 月任广西清之品制药有限责任公司监事； 2022 年 12 月至今任弘元绿色能源股份有限公司独立董事；2024 年 12 月至今任天 奇自动化工程股份有限公司独立董 ...

经核查独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的任职经历以及提供 的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 优彩环保资源科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 16 日（星期五）14:30。 （2）网络投票时间：2025 年 5 月 16 日；其中，通过深圳证券交易所交易 系统投票的时间为：2025 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 5 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召 ...