为,杜绝此类违规行为再次发生。 中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2024〕189 号 关于对陈小花采取出具警示函措施的决定 陈小花： 经查，你作为广东天元实业集团股份有限公司董事、副总 经理、财务总监，在 2024 年 6 月 6 日至 11 月 12 日期间，你 的配偶通过其证券账户买卖该公司股票,存在买入后六个月内卖 出的情形。其中，累计买入 6,700 股，成交金额 50,518 元， 累计卖出 20,000 股，成交金额 195,000 元。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 第四十四条第一款、第二款的规定,上述行为构成短线交易。依 据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出 具警示函的行政监管措施。你应当引以为戒,认真吸取教训,本人 及直系亲属应切实加强对证券法律法规的学习,严格规范交易行 抄送：证监会上市司、法治司；深圳证券交易所。 广东证监局办公室 2024 年 11 月 15 日印发 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以 在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的 ...

短线交易情况 - 陈小花配偶2024年6 - 11月短线交易，买入6700股，金额50518元[1] - 卖出20000股，金额195000元[1] 处理措施 - 陈小花配偶上交短线交易收益[3] - 公司披露相关公告，陈小花接受监管决定并致歉[3] - 公司将督促人员学法规，监管措施不影响经营[3][4]

违规交易 - 2024年6月6日，董事陈小花配偶买入天元股份股票6700股，金额50518元[1] - 2024年11月12日，董事陈小花配偶卖出天元股份股票20000股，金额195000元[1] - 买入卖出间隔不足六个月构成短线交易，陈小花未督促配偶合规交易违反规定[1]

广东天元实业集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的 法律意见书 二○二四年十一月 湖南启元律师事务所 关于 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 邮编：410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 1 致：广东天元实业集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东天元实业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年第四次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见 证，并发表本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广 东天元实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定 出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业 ...

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会于11月14日15:20现场召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[3] - 出席股东大会股东及代理人93名，代表有表决权股份84,100,900股，占比48.2096%[4] 股份数据 - 截至11月7日，公司股份总数176,798,300股，回购专户股份2,350,000股，有表决权股份174,448,300股[5] 议案表决情况 - 《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》，同意83,876,700股，占比99.7334%[6] - 中小股东对上述议案同意326,200股，占比59.2660%[6]

交易情况 - 2024年6月6日朱显买入6700股，均价7.54元/股，成交50518元[1] - 2024年11月12日朱显卖出20000股，均价9.75元/股，成交195000元[1] - 短线交易收益14807元，朱显已上交公司[1][2] 后续措施 - 交易非敏感期，无内幕交易，系误操作[3] - 陈小花承诺督促亲属，公司加强法规学习与行为监督[3][4] 备查文件 - 含陈小花说明及致歉函和公司收回收益凭证[5]

广东天元实业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：003003 证券简称：天元股份 公告编号：2024-084 广东天元实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会 议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第四次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 11 月 14 日（星期四）下午 15:20 召开 2024 年第四次临时股东大会。现就 本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：董事会依据第四届董事会第三次会议决议召集 本次股东大会，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 14 日（星期四）下午 15:20。 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：202 ...

业绩总结 - 2024年前三季度计提各项资产减值损失1132.44万元[2] - 核销及转销总额446.33万元，减少前三季度归母净利润854.20万元[7] 数据详情 - 信用减值损失386.45万元，含多项坏账准备[2][4] - 资产减值损失745.99万元，含存货、固定资产减值准备[3] - 应收账款、其他应收款核销金额分别为121.76万、95.60万元[5] 其他说明 - 董事会认为计提及核销符合规定，体现谨慎性原则[8] - 计提及核销金额未经审计，以审计数据为准[9]

公司决策 - 2024年10月28日召开第四届董事会第三次会议[2] - 会议审议通过变更公司经营范围及修订《公司章程》议案[2] 经营范围 - 修订后增加技术服务、技术开发等内容[3] 章程修订 - 《公司章程》除相关条款修订外其他不变[3] 后续安排 - 股东大会通过后办理变更登记及备案登记[3]

舆情管理架构 - 公司成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[4] - 证券部负责舆情监测，监测人员工作日至少监测一次[5] - 子公司及职能部门为采集配合部门，及时通报情况[8] 舆情处理机制 - 知悉舆情后证券部等人员立即汇报董秘[9] - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[9] - 重大舆情组长视情况召集会议决策，证券部监控[9] 其他规定 - 舆情信息处理遵循及时反映等原则[6] - 重大舆情处置包括调查、沟通等措施[10] - 内部人员对舆情保密，违规追责[13] - 制度自董事会决议通过执行，解释权归董事会[15]