业绩总结 - 2023年公司实现营业收入11.8亿元，利润总额1.01亿元[3] - 截至2023年末，公司总资产30.58亿元，同比增长2.71%，净资产16.16亿元，同比增长5.36%[3] 研发数据 - 公司及子公司共立项实施31个“揭榜挂帅”项目[3] - 公司及子公司全年投入研发费用7970万元，研发投入占营业收入比重为6.75%[7] 市场拓展 - 热场材料业务与27家新客户签署合作协议[10] 项目进展 - 军民两用高温特种材料生产线等项目完成竣工验收并投产[5] 荣誉资质 - 公司获批“国家级绿色工程”称号[5] - 公司本级及子公司超码科技取得“AA”级两化融合管理体系评定证书[5] 体系建设 - 完成内部控制体系制度及工作流程汇编，收录公司现行有效206项制度及77项管理工作流程[14] - 公司完成ESG管理体系建设[5] 未来策略 - 持续优化研发创新体系建设，做好科研管理顶层设计[19] - 加速国内国际市场开发，制定差异化销售机制[21] - 夯实规范管理体系基础，严控关键业务环节内部控制[22] - 加快产能改造数字转型，推动募投项目实施[23] - 筑牢安全保密质量防线，提升本质安全水平[24] - 围绕主营业务制定年度科研项目计划[19] - 推进国际合作意向实现经济效益转化[21] - 对标对表实施改革任务，推进改革成果走深走实[22] - 确保工艺自动化项目达成年度目标[23] - 从源头把控产品质量关，确保无批次性质量事故[24]

财务业绩 - 公司2023年实现营业收入155.39亿元，同比增长10.2%[2] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润15.54亿元，同比增长8.3%[2] - 公司2023年末总资产为233.12亿元，较上年末增长7.5%[2] - 公司2023年末净资产为155.39亿元，较上年末增长5.2%[2] - 公司拟每10股派发现金红利0.62元（含税）[2] 主营业务 - 公司主营业务为固体火箭技术研发、生产和销售[9] - 公司形成了增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭等系列化小型固体火箭业务[28] - 公司形成了炭/炭热场材料及固体火箭发动机耐烧蚀组件等炭/炭复合材料业务[28] - 公司形成了智能计重系统以及测控类系统集成等业务[28] 业务应用 - 增雨防雹火箭可向云层中播撒能生成晶核的催化剂，用于农业防灾及重大活动的气象保障[29,30] - 探空火箭可探测0~300km高度范围内的大气物理参数，为气象预报、大气波导探测等提供数据支持[31,32] - 小型制导火箭适用于低烈度冲突，主要用于反恐、局部战争或边境巡逻等[32,33] - 炭/炭热场材料主要用于光伏企业晶体生长高温设备，具有高性价比优势及节能效应[35,36] - 智能计重系统主要用于交通部门实施计重收费、超限检测、非现场执法等场景[39,40] 生产模式 - 公司将部分非金属零部件和结构件等附加值不高的产品委托给供应商进行外协加工[43] - 公司将智能计重系统中的施工环节进行外包，减少人力成本，保证施工工期和质量[44] - 公司军品业务分为技术开发类和批量生产类，获取订单的方式包括招投标、竞争性谈判和委托指定[45] - 公司军品定价采用协商定价模式，由供需双方按照军品定价原则协商制定价格[45] 市场地位 - 公司小型固体火箭整箭业务涉及增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭，在各自业务细分领域均位于市场前列，市场占有率较高[48] - 公司是国内较早开展小型固体火箭业务的单位，拥有多个国内首创的小型固体火箭类产品，巩固了市场份额，提高了企业声誉[48] - 公司是国内首批获取飞机炭刹车盘零部件制造人批准书的单位之一，在民用领域的炭/炭复合材料产品已被国内光伏行业领先的生产商广泛采用[47] - 公司是国内少数掌握固体火箭发动机复合材料核心技术的主要企业之一，产品获得了国内主要固体火箭总装单位及科研院所认可[47] - 公司获得了工信部批准的10万发增雨防雹火箭生产资质，批准产能为行业第一[49] 研发创新 - 公司建设有全国首家省级民用火箭工程技术中心，拥有强大的研发实力和突出的技术转化能力[48] - 公司正在开展人工影响天气信息化自动化集成化、人影无人机增水、人工消减雾霾等多个研发项目[63][64][65][66][67] - 公司正在研制小型制导火箭、探空火箭系统、多型军事训练装备等产品[72][73][70] - 公司已完成汽车碳陶刹车盘两大产品的研制并实现小批量交付[74] - 公司正在开展直列式点火系统、治超非现场执法系统等新产品研发[75] 财务状况 - 公司2023年研发投入14.98亿元，占营业收入的9.6%[4] - 公司2023年末员工总数为8,326人，较上年末增加7.2%[3] - 公司2023年财务费用同比下降117.98%，主要是通过合理规划定期存款使利息收入大幅增长[62] - 经营活动产生的现金流量净额下降47.55%，主要受客户回款延迟和生产规模增加影响[78] - 投资活动产生的现金流量净额下降96.91%，主要系长期资产投入增加[78] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票和公开发行可转债募集资金合计9.97亿元，尚未使用的募集资金为4.64亿元[87][88][89] - 公司使用募集资金置换预先投入的自有资金共计1,622.36万元[102] - 公司变更部分募投项目，新项目在原项目基础上进行优化，建设内容和规模超过原募投项目预期[105][106] 子公司情况 - 子公司超码科技主要从事小型固体火箭发动机核心材料及其延伸业务[108][109] - 子公司三沃机电主要从事公路计重收费、超载超限治理、非现场执法、货车ETC等业务[110] 未来发展 - 公司需要在国内国际市场开拓、重点研发项目攻坚、数字化发展转型等方面持续投入力量[112][113] - 公司坚持"走出去、引进来"国际化发展战略，推进与相关国家签订的合作意向实现经济效益转化[114] - 公司稳步推进无人机、消雾霾等新项目，建立人影产品在生态环保领域的业务化应用模式[114] - 公司制定"一企一策"的差异化销售策略，重点攻坚头部客户，确保热场材料业务市场份额稳定[114] - 公司碳陶刹车盘项目与1-2个主机厂或制动系统代理商建立合作，实现碳陶刹车盘的小批量供应[114] 公司治理 - 公司董事

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及两个全资子公司的各种业务和事项，纳入 评价的资产范围占合并财务报表的资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统、内部监督。 上述业务和事项的内部控制 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2024 年 4 月 3 日公司召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年 4 月 16 日公司召开第四届董事会第七次 会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 7 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 202 ...

经核查独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的任职 经历以及提供的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，陕西中 天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 16 日 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 ...

关于 陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 . 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17372 号 目 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 涉及航天科技财务有限责任公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字「2024」17372 号 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会： 我们接受委托,审计了陕西中天火箭技术股份有限公司及其子公司(以下简称"中天火 箭"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于 2024 年 4 月 16 日出具了"天职业字[2024]17369 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关 ...

业绩总结 - 2023年公司内部控制不存在重大和重要缺陷[30] 内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥营收4%或≥利润总额10%[10] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为营收2%≤错报＜营收4%、利润总额5%≤错报＜10%[10] - 财务报告内控一般缺陷定量标准为错报＜营收2%且＜利润总额5%[10] - 非财务报告内控重大缺陷认定标准为直接财产损失超500万元[11] - 非财务报告内控重要缺陷认定标准为直接财产损失200 - 500万元（含）[11] - 非财务报告内控一般缺陷认定标准为直接财产损失200万元以下（含）[11] 制度建设 - 2023年修订《财务收支审批管理办法》和《报销管理办法》[15] - 完善销售管理制度，推进客户信用等级评价机制[19] - 制定工程项目相关管理办法[21] - 建立全面预算管理体系[24] 系统建设 - 搭建商密网门户网站，完成OA系统部分模块建设[28] - 先后完成科研生产数据采集系统等多个系统上线运行[28] 未来展望 - 强化内控建设，完善控制制度[31] - 随经营状况调整、规范内部控制[31] - 强化内部控制监督检查[31] 新产品和新技术研发 - 重视新产品开发，制定工艺研发和产品开发计划，加大研发投入[20] 其他新策略 - 设立股东大会、董事会和监事会，形成职责分工和制衡机制[12] - 董事会战略委员会制定发展战略，经营团队确保战略闭环管理推进[12][13] - 通过销售业务数字化平台实现全流程市场营销和收款类合同管理[19][26] - 成立项目指挥部，实行“挂图作战”机制[21] - 向子公司委派董事、监事加强管理，本级职能部门对子公司对口部门专业指导[29]

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对中天火箭 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况和核查意见如下： 中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可 [2020]1717 号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为 人民币 502,6 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，认真履行监督职 责，积极开展相关工作。全体监事依法出席或列席了公司董事会、 监事会及股东大会，了解并掌握公司的经营决策、生产经营情况、 财务状况等，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行了监督，维护公司和全体股东的合法权益，有效地发挥了监 事会的监督作用。现将具体工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，审议议案 25 项， 各项议案均获得有效通过，具体会议召开情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | | 审查议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监 | | | | | | 《关于补选杜保华为公司监事的议案》 | | 2 | 事会第十 | 2023 | 年 | 3 月 | 1 | 日 | 《关于向董事会提议召开临时股东大会的 | | | 八次会议 | | | | | | 议案》 | | 3 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 上述事项需提交股东大会审议。 一、关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需求， 为进一步提高资金使用水平和效率，公司于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会 第七次会议，审议通过了《关于与航天科技财务有限责任公司签订<金融服务协 议>暨关联交易的议案》，公司拟与航天科技财务有限责任公司（以下简称"财务 公司"）签署《金融服务协议》，协议有效期自股东大会审议通过本议案之日起 一年。同时，2024 年财务公司拟为公司提供不超过 27,500.00 万元的综合授信 业务,授信业务包括但不限于贷款、贴现、担保及其他形式的资金融通。因财务 公司与公司同属中国航天科技集团有限公司控制，故上述交易行为构成关联交易。 关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决，独立董事 专门委员会审议通过了上述事项。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 陕西中 ...