RSM 容 诚 内部控制审计报告 陕西中天火箭技术股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0047 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进 报告编码:京251HPHM2 容诚会计师事 UST 内部控制审计报告 容诚审字[2025]110Z0047 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称"中天火箭公司")2024年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中天 火箭公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"、"公司"、"发行人" 或"上市公司"）人民币普通股股票自 2020 年 9 月 25 日起上市交易，持续督导 期至 2022 年 12 月 31 日止，公司聘请光大证券股份有限公司（以下简称"光大 证券"）担任首次发行股票并上市的保荐机构。公司于 2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了公开发行可转换公司债券的相关议案。 根据本次发行的需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公 司"）担任本次发行保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保 荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应 当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完 成的持续督导工作。因此，光大证券尚未完成的持续督导工作将由中金公司承继， 光大证券不再履行相应的持续督导责任。截至 2022 年 12 月 31 日，中天火箭首 次公开发行股票持续督导期已满，但因募集资金尚未使用完毕 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 陕西中天火箭技术股份有限公司 容诚专字[2025]110Z0032 号 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第1 号 -- 业务办理》的规定,中天火箭公司管理层编制了后附 的陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、 准确、完整是中天火箭公司管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计中天火箭公司 2024年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发 现不一致。除了对中天火箭公司实施 2024年度财务报表审计中所执行的对关联方 交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了 更好地理解中天火箭公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,后附汇 总表应当与己审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供中天火箭公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（邵芳贤） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人出生于 1957 年 9 月，女，中国国籍，无境外居留权。 大专学历，注册会计师。历任陕西省凤翔县石家营公社西古城大 队插队知青，陕西省水电工程局石头河工地修配厂工人，咸阳市 绒布印染厂计划统计员、财务科科员、副科长，陕西岳华会计师 事务所项目经理，陕西康华会计师事务所部门经理，岳华会计师 事务所陕西分所部门经理，万隆会计师事务所陕西分所副所长， 国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)陕 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（段英） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人出生于 1953 年 11 月生，男，中国国籍，无境外居留 权。中国共产党员，本科，高级工程师。历任河北省张北县台路 沟公社李家营任副书记/大队会计、村干部，河北省张北县台路 沟公社农业实验站任技术员，河北省气象科学研究所任研究实习 员，河北省气象科学研究所任副所长/工程师，北省人工影响天 气办公室任常务付主任/工程师，河北省人工影响天气办公室任 主任/高级工程师，河北省人工影响天气办公 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（孙勇毅） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 本人出生于 1965 年 10 月，男，中国国籍，无境外居留权。 中国共产党员，本科，工程师。历任某集团军任见习学员，某集 团军任助理工程师，某试验训练基地任助理工程师，某试验训练 基地任工程师，某试验训练基地任副组长，某试验训练基地任工 程师，某试验训练基地作战试验科任副科长，某试验训练基地气 象科任副科长，某试验训练基地测试站任参谋长，某试验训练基 地弹药试验站任站长，某试验训练基地任 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（张西安） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，对公司重要事项进行重点关注， 忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专业优势，促进公司内 部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。现将 2024 年度履 行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 张西安先生，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，硕士研究生学历。1987 年 7 月至今，于西北政法大学任 教。 经公司 2024 年 12 月 10 日召开的第四届董事会第十四次会 议、2024 年 12 月 27 日召开的公司 2024 年第二次临时股东大会 审议通过，本人开始担任公司第四届董事会独立董事，任期与第 四届董事会相同。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，本人及 ...

2024 年度陕西中天火箭技术股份有限公司 总经理工作报告 第一部分 2024 年度工作总结 2024 年是新中国成立 75 周年，是全力践行全面高质量发展战 略及价值创造理念、奋力实现"十四五"规划目标任务的关键之年。 一年来，面对错综复杂的市场形势和艰巨繁重的改革发展任务， 公司上下坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面 贯彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，坚持一手抓高质量发 展，一手抓全面从严治党，把统筹发展和防范风险贯彻始终。全体 干部职工紧密围绕"消瓶颈·谋突破"主题年工作部署，聚焦主责 主业，创新探索科研管理途径，各项试点改革工作有序开展，重点 工作任务均有序推进。 一、承压奋进，攻坚克难，直面年度经营任务压力墙 全年受行业宏观变动、市场竞争加剧等不利因素影响，公司全 年经营工作经历了诸多困难和挑战，全年实现营业收入 9.25 亿元， 实现净利润 1,956.62 万元，公司总资产 31.11 亿元，同比增长 1.75%， 净资产 16.25 亿元，同比增长 0.61%。 二、谋势而动，多措并举，坚定深化改革方向路线图 （一）真抓实干，深度推进改革专项任务 全面部署"科改行动"及" ...

财务预算 - 编制2025年财务预算报告提请董事审议[1] - 结合市场及生产经营计划编制年度全面预算报告[2] - 预算编制假设法规政策等无重大变化[3] 业绩展望 - 预计2025年总体收入和利润保持平稳[4] 预算管理 - 强化战略规划等与财务预算的衔接[5] - 发挥预算管理对业务牵引和成本管控作用[5] - 与各责任单位签订经营责任书促进目标完成[5] 风险提示 - 预算受多种因素影响存在不确定性[6] - 预算不代表盈利预测，提醒投资者注意风险[6]

业绩相关 - 2024年研发费用为6941万元，占营业收入比重为7.51%[119] - 2024年缴纳各项税费合计4258.99万元[167] 用户数据 - 无 未来展望 - 推进“十四五”规划目标任务落地[17] 新产品和新技术研发 - 2024年人工影响天气无人机多地投入使用，部分产品少量出口[27] - 2024年度立项实施21个“揭榜挂帅”项目[56] - 2024年完成3项科技成果转化激励，实现科技成果转化收入目标[56] - 新申请专利40项[57] - 新增授权专利26项[57] - 攻克增雨防雹催化剂回收利用技术，解决催化剂废料处理问题[88] 市场扩张和并购 - 无 其他新策略 - 全面落实“科改行动”和“提高上市公司质量”专项工作[18] - 推进管理变革和数字化转型，多个信息化系统相继上线[20] - 建立“第一议题”制度，修订《公司章程》等制度[19] - 建立“领导层 - 管理层 - 执行层”三级ESG治理架构[30] - 首次开展双重重要性评估，对21项具有重要性的议题重点回应[36] - 开展覆盖各利益相关方的问卷调查，回收筛选有效问卷超100份[37] - 建立多元化沟通渠道与主要利益相关方建立密切关系并积极回应期望及要求[43] - 通过建立ESG风险库对潜在ESG风险进行预测和筛选，形成风险与机遇矩阵[46] - 梳理出各项ESG风险与机遇，并针对性制定应对措施和管理方法[50] - 经理层任期制和契约化管理实现100%覆盖[55] - 中层管理人员100%竞聘上岗[55] - 成立绿色工厂小组落实绿色低碳发展目标[60] - 将气候风险纳入企业风险管理流程并搭建气候风险库[61] - 持续完善温室气体排放监测与管理机制[64] - 修订和完善多项环保管理制度[66] - 遵循GB/T24001（ISO14001，IDT）环境管理体系标准[71] - 遵循GB/T23331标准构建能源管理体系，取得显著成效，实现高效节能[77] - 使用纸箱、纸托替换木材、聚苯乙烯泡沫等包装材料，实现100%替换，减少木材使用并减少聚苯乙烯泡沫使用约40t/年[86] - 在生产企业引进封闭再生利用系统，促进制造工程中水的净化与再利用[90] - 投资建设雨水回收与再利用系统，实现水资源循环利用与节约[92] - 制定《安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施手册》并定期开展安全检查[117] - 制定《质量管理手册》等规章制度确保产品符合质量要求[120] - 构建知识产权管理体系并获得认证证书[121] - 制定并实施《经理层成员任期制和契约化管理办法（试行）》及《经理层成员经营业绩考核与薪酬管理办法（试行）》[195] 其他重要数据 - 2024年温室气体排放总量为1001.33吨二氧化碳当量[65] - 2024年直接温室气体排放为593.45吨二氧化碳当量[65] - 2024年间接温室气体排放为407.88吨二氧化碳当量[65] - 报告期内新鲜水用量为30107.16m³/d，科研办公区用水量为7.08m³/d[91] - 污水处理设施规模为36m³，目前生活污水产生量为12m³/d[97] - 成功辨识出505项危险源并制定相应风险控制措施[117] - 员工中男性占比75%，女性占比25%[128] - 员工年龄小于30岁占比64%，30 - 50岁占比24%，大于50岁占比12%[128][129] - 员工学历专科及以下占比21%，本科占比49%，硕士及以上占比30%[131] - 员工民族汉族占比1%，少数民族占比99%[132] - 普通员工人数占比94.3%，中层管理人数占比4.75%，高级管理层人数占比0.95%[133] - 中层管理层男性占比82%，女性占比18%[135] - 一线员工的培训覆盖率达100%，制作专题培训教学视频7个[148] - 社会保险的覆盖率为100%[154] - 职业病体检参与人数共60人[163] - 报告期内采购中触发预警项4项，触发预警供应商上报黑名单170项[168] - 报告期内共量化考核评价供方7户，剔除供方3户[170] 运营管理 - 全年累计完成28项工艺自动化改造项目[20] - 全年召开股东大会3次、董事会10次、监事会6次，未发生违规事件[22] - 累计披露公告及报备文件219份，信息披露管理获深交所A级评价[22] - 召开年度股东大会18次，召开临时股东大会2次，审议通过议案10项[188] - 召开董事会1次，审议议案40项，下设专门委员会会议和独立董事专门会议共召开40次，审议议案10项，董事出席率100%[191] - 召开监事会6次，审议通过议案20项，召开总经理办公会10次，审议通过议案45项[191] - 现行有效制度227项，2024年新制定/修订制度44项[200] 社会责任 - 围绕建党103周年、建国75周年等节点，全年累计刊发宣传稿件227篇[19] - 通过多种举措关爱员工，举办各类活动并完善基础设施[21] - 高度重视青年职工成长，组织形势任务教育等活动[21] - 2024年3月为某小学捐赠553本书籍和60余份文具[175] - 组织专题学习3次，推进领导人员廉洁从业承诺工作覆盖72份，组织签订责任书16份，对照问题持续开展作风整治98项[184]