股东大会时间 - 现场会议2024年12月27日9:30召开[4] - 股权登记日为2024年12月24日[7] - 会议登记2024年12月26日9:00 - 17:30[13] 投票信息 - 网络投票2024年12月27日进行[4] - 网络投票代码363009，简称为中天投票[19] 审议事项 - 补选非独立董事、独立董事等议案[9][10] 登记与提交 - 登记方式有现场、信函或邮件，12月26日17:00前送达[12] - 参会股东登记表12月26日17:00前提交[30]

人事变动 - 董新刚因工作调整辞去公司第四届董事会董事职务[2] - 提名王金华先生为公司第四届董事会非独立董事候选人[2] 议案进展 - 补选非独立董事议案已通过董事会审议，尚需提交股东大会审议[2][3]

独立董事提名 - 公司董事会提名张西安为第四届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人承诺参加深交所最近一次独立董事培训并取得资格证书[6] 任职资格 - 被提名人不属于以会计专业人士提名的情况[18] - 被提名人及其直系亲属不涉及特定股份持有和任职情况[20][21] - 被提名人满足多项任职时间和处罚限制条件[26][31][34][36] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则承担法律责任[37]

公司信息 - 证券代码003009，简称为中天火箭[1] - 债券代码127071，简称为天箭转债[1] 人事变动 - 董事董新刚因工作调整辞职，不再担任公司职务[2] - 董新刚未持有公司股份，辞职报告送达董事会生效[2] 后续安排 - 公司将按法定程序尽快完成董事补选[2] 时间信息 - 公告发布时间为2024年12月6日[3]

可转债情况 - 2022年8月22日发行49,500.00万元“天箭转债”，期限六年[3] - 2022年9月19日“天箭转债”在深交所挂牌交易[4] 转股价格修正 - 2024年11月8日至12月2日触发转股价格向下修正条款[8] - 本次及2024年12月3日至2025年6月2日不修正[3] - 2025年6月3日起再触发将开会决定[3]

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三 次会议于 2024 年 11 月 25 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会 议于 2024 年 12 月 2 日在公司会议室以视频结合现场方式召开，会议由公司董事 长李树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席 了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）《关于不向下修正天箭转债转股价格的议案》 会议审议并通过了《关于不向下修正天箭转债转股价格的议案》。 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 2024 年 ...

减持情况 - 2024年10月29日 - 11月27日国华基金减持中天火箭A股154.93万股，比例1%[3][4] - 变动前持有859.6901万股，占比5.53233%；变动后持有704.7601万股，占比4.53532%[4] 减持计划 - 2024年9月30日预披露拟减持不超388.4838万股，约占2.5%[4][5] - 集中竞价拟减持不超155.3935万股，占1%；大宗交易拟减持不超233.0903万股，占1.5%[5] - 已完成集中竞价部分1%，减持计划未全实施完毕[5]

可转债发行 - 2022年8月22日发行495万张可转债，总额49500万元[5] 转股信息 - 初始转股价53.11元/股，2024年9月30日起为52.94元/股[6] - 转股时间为2023年2月27日至2028年8月21日[3] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于转股价格85%，董事会有权提修正方案[7] - 2024年5 - 11月不修正，后续触发再开会决定[10] - 截至11月25日，已有十日收盘价低于45元/股，可能触发修正[3][10]

公司基本情况 - 陕西中天火箭技术股份有限公司2002年8月成立2020年9月登录深交所主板股票代码003009航天四院控股实际控制人为中国航天科技集团有限公司[1] - 公司以固体火箭总体设计技术为依托形成多种产品业务[1] 2024年前三季度财务情况 - 营业收入64339.42万元同比减少4.48%[2] - 扣非后净利润1546.49万元同比减少51.17%[2] - 总资产306342.58万元同比增加0.19%[2] - 净资产162162.57万元同比增长0.38%[2] - 2022年、2023年和2024年前三季度研发费用占营业收入比重分别为6.69%、6.75%、7.73%投入力度稳步提高[3] - 2024年前三季度财务费用大幅增长主要原因是短期借款存续时间较长利息支出较大以及可转债利息增长[3] 公司运营相关问题 - 应对原材料价格波动加强供应链管理扩大合格供方范围推进工艺自动化改造[2] - 军品订单取决于国外用户需求民品业务无明显政策影响[2] - 在环保方面未受明显制约建立ESG管理体系将定期发布ESG报告[2] - 炭/炭复合材料业务价格竞争激烈通过改进工艺技术等措施控制成本[2] - 三季度末现金及现金等价物减少主要是募投项目建设支出[3] - 大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目(二期)和军品生产能力条件补充建设项目预计2024年年底达到预定可使用状态[3] - 2023年以来热场材料业务相关新产品取得阶段性成果[4] - 在手订单生产情况总体稳健热场材料业务预计调整[4] - 固体火箭耐烧蚀组件已与部分商业航天公司配套炭/炭热场材料有技术优势[4] - 根据经营业绩制定分红计划[4] - 2023年开始军贸业务增长未来订单受客户需求牵引[4] - 暂无可转债转股价下修计划[4] - 大股东减持原因是国华基金已进入退出期按协议约定需退出[5] - 人影无人机已投入使用实现经济效益转化[5] - 重视技术研发制定多项制度激发科研人员活力[5] - 制导火箭是适用于低烈度冲突的小型机载制导武器系统[5]

信息披露义务人：国华军民融合产业发展基金（有限合伙） 通讯地址：北京市海淀区中关村南大街甲18号院北京国际大厦A座3层 股份变动性质：持股数量减少、持股比例降低至5%以下 签署日期：2024年11月12日 陕西中天火箭技术股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中天火箭 股票代码：003009.SZ 简式权益变动报告书 上市公司名称：陕西中天火箭技术股份有限公司 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公 司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在陕西中天火箭 技术股份有限公司中拥有权益的变动情况。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提 ...